南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金     招募评释书（更新）    基金不休东谈主：南边基金不休股份有限公司     基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                         枢纽提醒   本基金经中国证监会 2020 年 11 月 2 日证监许可[2020]2921 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2021 年 1 月 6 日稳健奏效。   基金不休东谈主保证招募评释书的内容确凿、准确、完好。本招募评释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特质，充分探求自身的风险承受材干，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性 风险，基金不休东谈主在基金不休实施过程中产生的基金不休风险，本基金资产投资于港股，会 面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游法则等互异带来的独到风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通弗成正常交游，港股通股票弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金的特定风险详见招募评释书“风险揭示”章节等。   本基金主要运作方式建立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁如期，锁 如期内基金份额持有东谈主弗成就该基金份额提议赎回苦求。   《基金合同》奏效后，一语气 50 个就业日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当停止，无需召开基金份额持有东谈主大会。投资 东谈主将面对《基金合同》提前停止的风险。   本基金可通过港股通机制参与香港股票阛阓交游，可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股通股票或遴荐不将基金资产投资于港股通股 票，基金资产并非势必投资港股通股票。   本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融养殖品，存在阛阓风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。   本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来非凡风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的有计划度谴责带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、 交游敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产维持证券，因此可能面对资产维持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。                     南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金投资范围包括中国存托凭证而面对的中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大 蚀本的风险、与中国存托凭证刊行机制有计划的风险等。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其经久平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币阛阓基金。投资东谈主购买本基金并未便是将资金算作进款存放在银行或存 款类金融机构。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金的《招募评释 书》、《基金合同》及基金家具而已提要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和家具特质，并充分探求自身的风险承受能 力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其异日阐扬。   基金不休东谈主依照遵循法守、诚实信用、严慎勤快的原则不休和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值高下并不预示其异日事迹表 现；基金不休东谈主不休的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐扬的保证。基金不休东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职责。   本招募评释书仍是本基金托管东谈主复核。本招募评释书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,相关财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                              南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                   §1 绪论   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏不休办法》（以下简称 “《信息走漏办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不休规则》(以下简 称“《流动性风险不休规则》”)以及《南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金基金合同》 编写。   基金不休东谈主承诺本招募评释书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募评释书所载明的而已苦求召募 的。本基金不休东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过甚他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届时有用的法 律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。                       南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                        §2 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用纠正和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 告》 要》过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、申诉等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其经常作念出的纠正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正                        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息走漏不休办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 召募证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不休规则》及颁布机关对其经常作念出的修 订 体，包括基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资不休办法》（包括其经常纠正）及有计划法律法例规则使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构 投资者 点办法》（包括其经常纠正）及有计划法律法例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调换、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金不休东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等                         南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 或接受南边基金不休股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金不休股份有限公司 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 或基金份额申购苦求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同奏效日或基金份额申购申 请日次年的年度对日的前一日 积年践诺不存在对应日历的，则顺延至下一就业日 本基金在灵通日接受投资东谈主的申购苦求，但对于每份基金份额，可在该份额锁如期届满后的 下一个就业日起赎回 金不休东谈主所不休的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金不休东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 份额的步履                     南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 求将基金份额兑换为现款的步履 苦求将其持有基金不休东谈主不休的、某一基金的基金份额调换为基金不休东谈主不休的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入苦求份额总和后的余额) 进步上一灵通日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 走漏办法》规则的互联网网站（包括基金不休东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 有东谈主服务的用度 资产净值中不计提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开辟行股票、资产 维持证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金疗养投资组合的阛阓冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到平正对待 别和香港联合交游整个限公司（以下简称香港联合交游所）建立本领迷惑，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方交游所上市的股票。内地与香港 股票阛阓交游互联互通机制包括沪港股票阛阓交游互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 阛阓交游互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交游所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险不休工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产   以上释义中触及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则纠正后，如适用本基 金，有计划内容以纠正后法律法例、业务法则为准。                          南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                         §3 基金不休东谈主   称呼：南边基金不休股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   有计划东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构疗养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业不休合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业不休合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，野心计通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电不休局 电信中心、江苏迁移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副秘书、总裁、党委 秘书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、董事，                            南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 南边基金不休股份有限公司董事长，南边东英资产不休有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，不休学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资不休有限公司，曾任华泰证券资产不休总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金不休股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。 现任南边基金不休股份有限公司董事、党委秘书。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 不休局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指挥东谈主员不休处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督不休委员会企业指挥东谈主员不休处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开辟（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金不休股份有限公司董事。    李平先生，工商不休硕士，中国籍。曾任深圳市城市缔造开辟（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市缔造开辟（集团）有限公司董事，深圳资 产不休有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局顺心东谈主寿保障股份有限公司监事，金融褂讪发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边基金不休股份有限 公司董事。    陈明雅女士，不休学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金不休股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主理就业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金不休股份 有限公司董事。                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 不休股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不休有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大家，培植部长江学者特聘素养，中国籍。 曾任东南大学经济不休学院素养，南京大学工程不休学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学素养、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技转换协会副会长，江苏银行孤苦董事， 汇丰银行（中国）孤苦董事，东吴证券股份有限公司孤苦董事，上海证券交游所科创板轨制 评估大家委员会主任，南边基金不休股份有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤苦董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非实行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤苦非实行董事，南边基金不休股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学不休学院会 计学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东不休管帐师协会会长，广 东省里面摆布协会副会长，长城证券股份有限公司孤苦董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤苦董事，南边基金不休股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商不休硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊泛泛合伙）不休合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金不休 股份有限公司孤苦董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教练。现任复旦大学不休学院 副素养，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤苦董事，苏州汇科本领股份有限公司孤苦董事，南边基金不休股份有限公司孤苦董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务不休部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金不休股份有限公司监事会主席。                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行不休培训生、投资银行部债务融资部 高档样子司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金不休股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业不休专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部得意及资产不休中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金不休股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高档筹谋司理，兴业 证券计策发展部经营经营与绩效分析司理、私财委科技金融部野心发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和得意野心处总监、金钱不休部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱不休部副总司理，南边基金不休股份有限公司监事。   陆文清先生，工商不休硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥得意中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥得意中心总司理。现任南边基金不休股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商不休硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样子司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金不休股份有限公司职工监事、待业金业务部 实行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金不休有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金不休股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险不休师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金不休股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金守护长。现任南边基金不休股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不休 有限公司董事。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商不休硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本不休有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金不休有限公司董事长等职务。现任南边基金不休股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商不休硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国际业务部实行总监、世界社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产不休有限公司董事等职务。现任南边基 金不休股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及经营财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金不休股份有限公司守护长， 南边成本不休有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金不休有限公司财务部总监等职务。现任南边基金不休股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产不休有限公司董事，南边成本不休有限公司监事，深圳 南边股权投资基金不休有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金不休商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金不休股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管经营投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商不休硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金不休有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金不休股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金不休股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                             南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）    本基金历任基金司理为：孙鲁闽先生，不休时辰为 2021 年 1 月 6 日于今；郑少波先生， 不休时辰为 2024 年 1 月 26 日于今。    孙鲁闽先生，南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕士，具有 基金从业经历。曾任职于厦门国际银行福州分行，2003 年 4 月加入南边基金，历任行业研 究员、南边高增和南边隆元的基金司理助理、专户投资不休部总监助理、权益投资部副总监， 现任联席首席投资官、董事总司理、投顾业务投资决策委员会主席；2007 年 12 月 17 日至 2010 年 12 月 14 日，任投资司理。2011 年 6 月 21 日至 2017 年 7 月 15 日，任南边保本基金司理； 年 6 月 5 日，任南边丰合保本基金司理；2016 年 1 月 11 日至 2019 年 1 月 18 日，任南边益 和保本基金司理；2010 年 12 月 14 日至 2019 年 5 月 30 日，任南边避险基金司理；2018 年 月 23 日，任南边瑞利羼杂基金司理；2018 年 6 月 5 日至 2019 年 9 月 23 日，任南边新蓝筹 羼杂基金司理；2018 年 6 月 8 日至 2019 年 9 月 23 日，任南边篡改机遇基金司理；2019 年 月 1 日，任南边固胜如期灵通羼杂基金司理；2015 年 4 月 17 日至 2020 年 5 月 15 日，任南 方利淘基金司理；2015 年 5 月 20 日至 2020 年 5 月 15 日，任南边利鑫基金司理；2017 年 7 月 13 日至 2020 年 5 月 15 日，任南边安睿羼杂基金司理；2018 年 1 月 29 日至 2020 年 5 月 合基金司理；2016 年 11 月 15 日至 2021 年 2 月 26 日，任南边安裕羼杂基金司理；2020 年 安泰羼杂基金司理；2019 年 5 月 30 日于今，任南边致远羼杂基金司理；2020 年 9 月 11 日 于今，兼任投资司理；2021 年 1 月 6 日于今，任南边宁悦一年持有期羼杂基金司理；2021 年 6 月 8 日于今，任南边宝恒羼杂基金司理；2021 年 6 月 21 日于今，任南边佳元 6 个月持 有债券基金司理；2022 年 2 月 25 日于今，任南边宝裕羼杂基金司理。    郑少波先生，四川大学金融学专科硕士，具有基金从业经历。曾履新于前海东谈主寿保障股 份有限公司、信达澳银基金不休有限公司、南边成本不休有限公司，历任信用分析师、信用 债研究员、基金司理助理、投资司理。2017 年 8 月加入南边基金；2017 年 10 月 19 日至 2022 年 6 月 24 日，任投资司理；2022 年 6 月 24 日至 2023 年 9 月 1 日，任南边吉元短债、南边 尊利一年债券基金司理；2022 年 8 月 26 日至 2023 年 9 月 1 日，任南边晨利一年定开债券 发起基金司理；2023 年 10 月 20 日于今，任南边津享稳健添利债券基金司理；2024 年 1 月                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交游不休部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，羼杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所不休的不同基金财产分裂不休、分裂记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配有经营，实时向基金份额持有东谈主分配收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （6）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （7）野心并走漏基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产不休业务步履相关的信息走漏事项；   （9）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （10）保存基金财产不休业务步履的记录、账册、报表和其他有计划而已；   （11）以基金不休东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选定有用措施，在意违反《基金法》过甚他有计划法律法例步履的发生。   （1）将基金不休东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）拒抗正地对待不休的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交游步履；   （7）轻佻职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他步履。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，本基金谢绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他步履。   基金不休东谈主运用基金财产买卖基金不休东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、践诺摆布东谈主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资方针和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实行。有计划交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联交游应提交基金不休东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不休东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事有计划的交游步履；                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   为了保证公司表率运作，有用地防护和化解不休风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息确凿、准确、完好，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金不休东谈主建立了科学合理、摆布严实、运行高效的里面摆布轨制。   里面摆布轨制是指公司为杀青里面摆布方针而建立的一系列组织机制、不休方法、操作 圭表与摆布措施的总称。里面摆布轨制由里面摆布大纲、基本不休轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面摆布大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本不休轨制 的统辖和指挥，里面摆布大纲明确了内控方针、内控原则、摆布环境、内控措施等内容。   基本不休轨制包括里面管帐摆布轨制、风险摆布轨制、投资不休轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息走漏轨制、信息本领不休轨制、而已档案不休轨制、事迹评估侦查轨制 和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本不休轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭职责、 操作守则等的具体评释。   健全性原则。里面摆布机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作门径。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，选藏内控轨制的有用 实行。   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量谴责经营运作成本，提升经济效益，以合理的摆布成本达到最好的里面摆布成果。   （1）里面管帐摆布轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度相关法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐就业操作过程和管帐岗亭职责，并针对各个风险摆布点建立严实的管帐 系统摆布。                 南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   里面管帐摆布轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理圭表、基金估值轨制和圭表、基 金财务清理轨制和圭表、成本摆布轨制、财务收支审批轨制和用度报销不休办法、财产登记 支撑和什物质产盘货轨制、管帐档案支撑和财务交代轨制等。   （2）风险不休摆布轨制   风险摆布轨制由风险摆布委员会组织各部门制定，风险摆布轨制由风险摆布的机构建立、 风险摆布的圭表、风险摆布的具体轨制、风险摆布轨制实行情况的监督等部分组成。   风险摆布的具体轨制主要包括投资风险不休轨制、交游风险不休轨制、财务风险摆布制 度、信息本领系统风险摆布轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险不休轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立守护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险摆布情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   守护长负责组织指挥公司监察稽核就业。除应当粉饰的情况外，守护长享有充分的知情 权和孤苦的拜谒权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险不休等有计划会议，有权调阅公司有计划文献、档案。守护长应当如期或者 不如期向全体董事报送就业敷陈，并在董事会及董事会下设的有计划特意委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险摆布情况。   公司设立监察稽核部门，具体实行监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业过程。   监察稽核轨制包括里面稽核不休办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵循相关法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面摆布轨制、各项不休轨制和业务规章的情况。                            南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                        §4 基金托管东谈主    一、基金托管情面况    （一）基本情况    称呼：宁波银行股份有限公司    住所：浙江省宁波市宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    注册日历：1997 年 04 月 10 日    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复[2007]64 号    组织样式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整    存续期间：不息经营    基金托管经历批文及文号：证监许可【2012】1432 号    托管部门有计划东谈主：王海燕    电话：0574-89103171    （二）主要东谈主员情况    限制 2024 年 9 月底，宁波银行资产托管部共有职工 136 东谈主， 整个职工领有大学本科以 上学历。    （三）基金托管业务经营情况    算作中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年获取证券投资基金资产托管的资 格以来，袭取“诚实信用、勤快尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不休和里面摆布体系、 表率的不休模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里 庞杂投资者、金融资产不休机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的 阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和造就的家具线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司蚁合资产不休经营、证券公司定向资产 不休经营、基金公司特定客户资产不休等门类王人全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩 效评估、风险不休等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。    限制 2024 年 9 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金托管领域    （四）基金托管东谈主的职责    基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券遴荐圭表的，基金不休东谈主应按照基金托管东谈主 要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用有计划本领系统，对基金践诺投资是否适当                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 基金合同对于证券遴荐圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东谈主根据 相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督方式对基金不休东谈主基金投资谢绝步履和关联交游进行监督。根 据法律法例相关基金从事关联交游的规则，基金不休东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供与本机 构有控股关系的推动、与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名 单。基金不休东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联交游名单的确凿性、准确性、完好性，并负责 实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金不休东谈主参与银行间债券 阛阓进行监督。基金不休东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法律法例及行业标 准的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适 用的交游结算方式。基金不休东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐交游 敌手。基金托管东谈主监督基金不休东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。   （五）基金托管东谈主的里面摆布轨制   强化里面不休，保障国度的金融方针政策及有计划法律法例贯彻实行，保证自发合规照章 经营，形成一个运作表率化、不休科学化、监控轨制化的内控体系，保障业务正常运行，维 护基金份额持有东谈主及基金托管东谈主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部里面建立专 门审计内控部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直指挥下，依摄影关法律规章，对 业务的运行孤苦愚弄稽核监察权柄。   （1）正当性原则：必须适当国度及监管部门的法律法例和各项轨制并链接于托管业务 经营不休步履的长久。   （2）完好性原则：一切业务、不休步履的发生都必须有相应的表率圭表和监督制约； 监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作门径，覆盖到基金托管部整个的部门、岗 位和东谈主员。   （3）实时性原则：托管业务经营步履必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立有计划的规章轨制。   （4）审慎性原则：必须杀青防护风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完好。   （5）有用性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行经营不休的发展变化进行当令 纠正；必须保证轨制的全面落实实行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。                 南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （6）孤苦性原则：设立特意履行基金托管东谈主职责的不休部门；径直的操作主谈主员和摆布 东谈主员必须相对孤苦、顺应分开；基金托管部里面建立孤苦的负责审计内控部门专责内控轨制 的查验。   （六）基金托管东谈主对基金不休东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 “基金投资监督系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规则，对基金不休东谈主运作基金 的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督敷陈，报 送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务门径中，对基金不休东谈主 发送的投资指示、基金不休东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每就业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例摆布方针进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金不休东谈主发出版面申诉，与基金不休东谈主进行情况核 实，督促其纠正，并实时敷陈中国证监会。   （2）收到基金不休东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及交游敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督敷陈，对各基金投资运 作的正当合规性、投资孤苦性和格调权臣性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过本领或非本领技巧发现基金涉嫌违纪交游，电话或书面要求基金不休东谈主进行 解释或举证，并实时敷陈中国证监会。                           南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                        §5 有计划服务机构   称呼：南边基金不休股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   有计划东谈主：张锐珊 南边宁悦一年持有期羼杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼        代销机构信息                                        州区宁南南路 700 号                                        办公地址：浙江省宁波市鄞                                        州区宁东路 345 号                                        法定代表东谈主：陆华裕                                        有计划东谈主：胡技勋                                        有计划电话：0574-89068340                                        客服电话：95574                                        网址：www.nbcb.com.cn                                        国门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区建                                        国门内大街 69 号                                        法定代表东谈主：谷澍       南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                   客服电话：95599                   网址：www.abchina.com                   兴门内大街 1 号                   办公地址：北京市西城区复                   兴门内大街 1 号                   法定代表东谈主：葛海蛟                   客服电话：95566                   网址：www.boc.cn                   由贸易试验区银城中路 188                   号                   办公地址：中国（上海）自                   由贸易试验区银城中路 188                   号                   法定代表东谈主：任德奇                   电话：021-58781234                   传真：021-58408483                   有计划东谈主：高天                   客服电话：95559                   公    司    网     址    ：                   www.bankcomm.com                   南大路 7088 号招商银行大                   厦                   办公地址：深圳市福田区深                   南大路 7088 号招商银行大                   厦                   法定代表东谈主：缪建民          南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                      有计划东谈主：季平伟                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com     公司               路 12 号                      办公地址：上海市中山东一                      路 12 号                      法定代表东谈主：张为忠                      有计划东谈主：朱瑛                      有计划电话：021-61618888                      客服电话：95528                      网址：www.spdb.com.cn                      华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      办公地址：北京市向阳区光                      华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      法定代表东谈主：方合英                      有计划东谈主：王晓琳                      电话：010-66637271                      客服电话：95558                      网            址              ：                      http://www.citicbank.com/                      风东路 713 号                      法定代表东谈主：王凯                      客服电话：400-830-8003                      网址：www.cgbchina.com.cn        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    号中山大厦                    办公地址:上海市浦东新区银                    城路 167 号 9 层                    法定代表东谈主:吕家进                    有计划东谈主:孙琪虹                    有计划电话:021-52629999                    客服电话:95561                    网址:www.cib.com.cn                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    有计划东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    国门内大街 22 号                    办公地址：北京市东城区建                    国门内大街 22 号                    法定代表东谈主：李民吉                    有计划东谈主:王者凡                    有计划电话：010-85238890                    客服电话:95577                    网址：www.hxb.com.cn                    源大街 8 号        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址： 山东省济南市历                    下区泺源大街 8 号绿城金融                    中心                    法定代表东谈主： 辛树东谈主                    有计划东谈主： 刘晓明                    电话：0351-59667794                    传真：021-63890196                    客服电话：95395                    网址：www.hfbank.com.cn                    春路 46 号杭州银行大厦                    办公地址：杭州市下城区庆                    春路 46 号杭州银行大厦                    法定代表东谈主：宋剑斌                    有计划东谈主：蔡捷                    有计划电话：0571-85109708                    客服电话：95398                    网址：www.hzbank.com.cn                    罘区海港路 25 号                    办公地址：山东省烟台市芝                    罘区海港路 25 号                    法定代表东谈主：曾勇                    有计划东谈主：张卓智                    电话：0535-6699671                    传真：0535-6699884                    客服电话：4008-311-777                    网址：www.yantaibank.net        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    号                    办公地址：南京市中华路 26                    号                    法定代表东谈主：葛仁余                    有计划东谈主：徐继军                    电话：025-51811189                    客服电话：95319                    网址：www.jsbchina.cn                    山大街 88 号                    办公地址：南京市建邺区江                    山大街 88 号                    法定代表东谈主：谢宁                    有计划东谈主：徐冬琴                    有计划电话：025-83076059                    客服电话：95302                    网址：www.njcb.com.cn                    平门街 6 号                    办公地址：重庆市江北区永                    平门街 6 号                    法定代表东谈主：杨秀明                    有计划东谈主：陈郅骁                    电话：023-63367180                    传真：023-63792412                    客服电话：956023                    网址：www.cqcbank.com           南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）      公司               安街谈海旺社区海秀路 2028                       号农商银行大厦                       办公地址：深圳市宝安区新                       安街谈海旺社区海秀路 2028                       号农商银行大厦                       法定代表东谈主：李光安                       有计划东谈主：沈念念敏                       有计划电话：0755－25188098                       传真：0755-25188785                       客服电话：4001961200                       网址：www.4001961200.com      公司               城区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿                       福东路 2 号东莞农商银行大                       厦                       法定代表东谈主：卢国锋                       有计划东谈主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com      公司               头陀路 36 号                       办公地址：重庆市江北区金                       头陀路 36 号                       法定代表东谈主：谢文辉                       有计划东谈主：张静        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    电话：023-61111963                    传真：023-67637909                    客服电话：023-95389                    网址：www.cqrcb.com                    办公地址：厦门市湖滨北路                    法定代表东谈主：姚志萍                    有计划东谈主：客户服务中心                    客 服 电 话 ： 400-858-8888                    （ 大 陆 地 区 ） 0080-186-                    网          址           ：                    www.xmbankonline.com                    店区长风街 59 号                    办公地址：山西省太原市小                    店区长风街 59 号                    法定代表东谈主：郝强                    有计划东谈主：孟春霖                    电话：0351-7812445                    客服电话：9510-5588                    网址：www.jshbank.com                    谈里区友谊路 436 号                    办公地址：黑龙江哈尔滨市                    谈里区友谊路 436 号                    法定代表东谈主：姜春洁        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     有计划东谈主：闫勇                     电话：0451-85706107                     传真：0451-85706036                     客服电话：4006458888                     网址：www.lj-bank.com                     发区乐山路 27 号金钱汇金                     融中心 1 层 01、02 号商铺、                     铺、39-45 层办公室                     办公地址：湛江经济本领开                     发区乐山路 27 号金钱汇金                     融中心 1 层 01、02 号商铺、                     铺、39-45 层办公室                     法定代表东谈主： 骆传一又                     有计划东谈主：邝晓瑜                     电话：020-28308753                     客服电话：4000961818                     网          址              ：                     http://www.gdnybank.com                     山新区科技路 68 号                     办公地址：辽宁省锦州市松                     山新区科技路 68 号                     法定代表东谈主：魏学坤                     有计划东谈主：吴舒钰                     电话：0416-4516095                     传真：0416-3220186        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     客服电话：400-66-96178                     网址：www.jinzhoubank.com                     东新区 CBD 商务外环路 23                     号中科金座大厦                     办公地址：河南省郑州市郑                     东新区 CBD 商务外环路 23                     号中科金座大厦                     法定代表东谈主：郭浩                     有计划东谈主：田力源                     电话：0371-61910219                     客服电话：95186                     网址：www.zybank.com.cn      有限公司           惠西路 88 号                     办公地址：宁波市鄞州区民                     惠西路 88 号                     法定代表东谈主：王军辉                     有计划东谈主： 叶梦迪                     电话：0574-87412489                     传真：0574-87412989                     客服电话：956058                     网址：www.beeb.com.cn                     江路 53 号楷林商务中心 B                     座                     办公地址： 长沙市岳麓区滨                     江路 53 号楷林商务中心 B                     座                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                               法定代表东谈主： 赵小中                               有计划东谈主： 龙秀芳                               电话：0731-89736250                               传真：0731-89736250                               客服电话：40067-96511                               网          址             ：                               www.bankofchangsha.com                               商务外环路 22 号                               办公地址： 郑州市郑东新区                               商务外环路 22 号                               法定代表东谈主： 赵飞                               有计划东谈主： 陈威任                               电话：0371-67009917                               传真：0371-67009097                               客服电话：95097                               网址：www.zzbank.cn   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边宁悦一 年持有期羼杂 A。 南边宁悦一年持有期羼杂 A 代销券商过甚他代销机构： 序号              代销机构称呼        代销机构信息                               法定代表东谈主：张伟                               有计划东谈主：庞晓芸                               有计划电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn       南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    号                    办公地址：上海市浦东新区                    长柳路 36 号                    法定代表东谈主：杨华辉                    有计划东谈主：乔琳雪                    有计划电话：021-38565547                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华一起 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    有计划东谈主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    有计划东谈主：辛国政                    有计划电话：010-80928123       南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    客服电话：4008-888-888 、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    有计划东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    有计划东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    有计划东谈主：徐步夷        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市向阳区景                     辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                     大厦 13 层                     法定代表东谈主：王常青                     有计划东谈主：谢欢然                     有计划电话：010-56135799 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                   田区中心三路 8 号不凡期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    有计划东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：上海市徐汇区长                     乐路 989 号世纪商贸广场 45                     层                     法定代表东谈主：张剑                     有计划东谈主：鲍佳琪                     电话：021-33388378                     传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523      、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     有计划东谈主:郁疆                     有计划电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木王人市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东谈主：王献军                     有计划东谈主：梁丽        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    有计划电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523          、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东谈主：高振营                    有计划东谈主：江恩前                    有计划电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街谈福华一起 119 号安信                    金融大厦                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈福华一起 119 号安信                    金融大厦                    法定代表东谈主：段文务                    有计划东谈主：陈剑虹                    有计划电话：0755-81688000                    客服电话：95517                    网            址           ： 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                   室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务有计划东谈主：孙燕波                    有计划电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    有计划东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    有计划东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    配合区南山街谈梦海大路                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海大路 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    有计划东谈主：陆玮璐                    有计划电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    有计划东谈主:安岩岩                    有计划电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东谈主：李海超                    有计划东谈主：邵珍珍                    有计划电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    有计划东谈主:郭逸斐                    有计划电话:0510-82832051 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                   网址：www.guodu.com                    阳街 5 号                    办公地址：苏州工业园区星                    阳街 5 号                    法定代表东谈主：范力        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     有计划东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     有计划东谈主：何雯                     有计划电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东谈主：李剑锋                     有计划东谈主：曹梦媛                     有计划电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东谈主：章宏韬                    有计划东谈主：范超                    有计划电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    由贸易试验区浦电路 370 号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区浦电路 370 号                    法定代表东谈主：刘加海                    有计划东谈主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517                    客服电话：4008209898                    网址：www.cnhbstock.com                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    办公地址：山西省太原市府                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    法定代表东谈主：王怡里                    有计划东谈主：郭熠                    有计划电话：0351－8686659        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     客服电话：400-666-1618 ，                     网址：www.i618.com.cn                     一起 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     一起 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     有计划东谈主:单晶                     有计划电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江大路 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东谈主：苏军良                     有计划东谈主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦                     办公地址：深圳市南山区创                     业路 1777 号海信南边大厦        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    法定代表东谈主：李永湖                    有计划电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    桥西区自立路 35 号                    办公地址：河北省石家庄市                    桥西区自立路 35 号庄家金                    融大厦                    法定代表东谈主：张明                    有计划东谈主：李鹏                    有计划电话：0311-86273126                    客服电话： 95363                    网址：www.95363.com                    区红谷中大路 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航成本                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    有计划东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    山路 18 号        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：安徽省合肥市梅                    山路 18 号安徽国际金融中                    心 A 座国元证券                    法定代表东谈主：沈和付                    有计划东谈主：杨依宁                    有计划电话：0551-62201730                    客服电话：95578                    网址：www.gyzq.com.cn                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中大路 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    有计划东谈主:占文驰                    有计划电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东谈主：董祥                    有计划东谈主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东谈主：章启诚                    有计划东谈主：蔡驰宙                    有计划电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336,40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    法定代表东谈主：徐朝日                    有计划东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南大路                    法定代表东谈主：陆涛                    有计划东谈主：刘萍                    有计划电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    有计划东谈主:丁念念                    有计划电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    法定代表东谈主：冉云                    有计划东谈主：刘一君                    有计划电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖空洞楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖空洞楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    有计划东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州金钱中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州金钱中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    有计划东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    蜜湖街谈东海社区深南大路                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    有计划东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323       ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东谈主：周雪飞                    有计划东谈主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    融大街 5 号（新汜博厦）12、        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、                    北京市西城区金融大街 9 号                    金融街中心 17、18 层                    北京市西城区金融大街乙 9                    号金融街中心 17、18 层                    法定代表东谈主：李娟                    有计划东谈主：程浩亮 电话：010-                    传真：010-66555133                    客服电话：95309                    网址：www.dxzq.net                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东谈主：李刚                    有计划东谈主：杨淑涵                    电话：029-88365805                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    号通讯广场二楼                    办公地址：深圳市福田区深                    南大路 7028 号 期间科技大                    厦 20 层西厅        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     法定代表东谈主： 甘卫斌                     有计划东谈主：张雷                     电话：0755-82830333                     传真：0755-25170093                     客服电话：4008-882-882                     网址：http://www.vanho.cn/                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方金钱                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     有计划东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号不凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号不凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     有计划东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826           南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                       网址：www.citicsf.com                       虹路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申                       滨南路 1226 号诺亚金钱中                       心                       法定代表东谈主：吴卫国                       有计划东谈主：黄欣文                       电话：15801943657                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com      公司               岗街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       办公地址：深圳市罗湖区笋                       岗街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       法定代表东谈主：薛峰                       有计划东谈主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com                       大名路 501 号 6211 单元           南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                       办公地址：上海市浦东新区                       张杨路 500 号华润期间广场                       法定代表东谈主：陶怡                       有计划东谈主：程艳                       电话：(021) 6807 7516                       传真：(021) 6859 6916                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com      公司               公司                       注册地址：浙江省杭州市余                       杭区五常街谈文一西路 969                       号 3 幢 5 层 599 室                       办公地址：浙江省杭州市西                       湖区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       有计划东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       高翔路 526 号 2 幢 220 室                       办公地址：上海市浦东新区                       东方路 1267 号 11 层                       法定代表东谈主：张跃伟                       有计划东谈主：张月蓝                       电话：021-20691831                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899          南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                      网址：www.erichfund.com                      田路 190 号 2 号楼 2 层                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座大楼（东方                      金钱大厦）                      法定代表东谈主：其实                      有计划东谈主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街谈同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东谈主：吴强                      有计划东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东谈主：胡雄征        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     有计划东谈主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     华区缔造路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东谈主：于海锋                     有计划东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网           址             ：                     https://www.puyiwm.com/      有限公司           林街谈梅都社区中康路 136                     号深圳新一代产业园 2 栋                     办公地址：北京市丰台区丽                     泽祥瑞幸福中心 B 座 7 层                     有计划东谈主：孙博文                     电话：19931667791                     传真：010-83363072                     客服电话：400-166-1188                     网址：https://8.jrj.com.cn                     川工业园区创业路 108 号        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：湖北省武汉市江                     汉区万松街谈后生路 278 号                     中海中心 32F-34F                     法定代表东谈主：邓晖                     有计划东谈主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网          址           ：                     www.huayuanstock.com                     贸易试验区银城中路 8 号                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 8 号 4 楼                     法定代表东谈主：巩巧丽                     有计划东谈主：刘晖                     电话：021-60206991                     传真：021-80133413                     客服电话：400-808-1016                     网址：www.fundhaiyin.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东谈主：尹彬彬                     有计划东谈主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188          南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                      网            址             ：                      http://www.66liantai.com                      由贸易试验区临港新片区海                      基六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江国际金                      融广场 53 层                      法定代表东谈主：李兴春                      有计划东谈主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn      司               陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东谈主：王之光                      有计划东谈主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      环岛东路 3000 号 2719 室           南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                       办公地址：广州市海珠区阅                       江中路 688 号保利国际广场                       北塔 33 层                       法定代表东谈主：肖雯                       有计划东谈主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn      有限公司             管头 1 号 2 号楼 2-45 室                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 A 座 5 层                       法定代表东谈主：吴志坚                       有计划东谈主： 侯艳红                       电话：13910678503                       传真：010-59336586                       客服电话：4008-909-998                       网址：www.jnlc.com      公司               配合区前湾一起 A 栋 201                       办公地址：深圳市南山区沙                       河西路 1819 号深圳湾科技                       生态园 7 栋 A 座                       法定代表东谈主：顾敏                       客服电话：4009998877                       网址：www.webank.com        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东谈主：王伟刚                     有计划东谈主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁大路 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁大路 1-5 号                     法定代表东谈主： 钱燕飞                     有计划东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     办公地址： 中国（上海）自                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     法定代表东谈主：简梦雯        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     有计划东谈主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市向阳区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 20 层                     法定代表东谈主：李楠                     有计划东谈主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网            址              ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东谈主： 王翔                     有计划东谈主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn           南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）      司                三旗建材城中路 12 号 17 号                       平房 157                       办公地址：        北京市通州区                       亦庄经济本领开辟区科创十                       一街 18 号院京东集团总部                       A 座 17 层                       法定代表东谈主： 李骏                       电话：      95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       办公地址：郑州市郑东新区                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       法定代表东谈主：温丽燕                       有计划东谈主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网           址            ：                       http://www.hgccpb.com/      公司               配合区前湾一起 1 号 A 栋                       务秘书有限公司）          南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                      办公地址：深圳市南山区海                      天二路 33 号腾讯滨海大厦                      法定代表东谈主：刘明军                      有计划东谈主：谭广锋                      电 话 ： 0755-86013388 转                      传真：/                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com      司               北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      法定代表东谈主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西                      北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      机构有计划东谈主：陈嘉义                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网           址           ：                      www.duxiaomanfund.com                      翔镇银翔路 799 号 506 室-2                      办公地址：上海市嘉定区南                      翔镇银翔路 799 号 506 室-2                      法定代表东谈主： 马永谙                      有计划东谈主：姜帅伯                      电话：021-50701003                      南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                                  传真：021-50701053                                  客服电话：400 080 8208                                  网址：www.licaimofang.cn                 公司               由贸易试验区陆家嘴环路                                  办公地址： 上海市虹口区公                                  平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                  法定代表东谈主： 许欣                                  有计划东谈主： 刘弘义                                  电话：021-68609600-5980                                  传真：021-35073616                                  客服电话：021-68609700                                  网址：www.qiangungun.com                                  花街谈福新社区益田路 5999                                  号基金大厦 19 层                                  办公地址：深圳市福田区莲                                  花街谈福新社区益田路 5999                                  号基金大厦 19 层                                  法定代表东谈主：王德英                                  有计划东谈主：崔丹                                  电话：075583169999                                  传真：075583195220                                  客服电话：4006105568                                  网          址           ：                                  www.boserawealth.com 南边宁悦一年持有期羼杂 C 代销银行：        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 序号      代销机构称呼           代销机构信息                     州区宁南南路 700 号                     办公地址：浙江省宁波市鄞                     州区宁东路 345 号                     法定代表东谈主：陆华裕                     有计划东谈主：胡技勋                     有计划电话：0574-89068340                     客服电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn                     国门内大街 69 号                     办公地址：北京市东城区建                     国门内大街 69 号                     法定代表东谈主：谷澍                     客服电话：95599                     网址：www.abchina.com                     兴门内大街 1 号                     办公地址：北京市西城区复                     兴门内大街 1 号                     法定代表东谈主：葛海蛟                     客服电话：95566                     网址：www.boc.cn                     由贸易试验区银城中路 188                     号          南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                      办公地址：中国（上海）自                      由贸易试验区银城中路 188                      号                      法定代表东谈主：任德奇                      电话：021-58781234                      传真：021-58408483                      有计划东谈主：高天                      客服电话：95559                      公    司    网    址     ：                      www.bankcomm.com                      南大路 7088 号招商银行大                      厦                      办公地址：深圳市福田区深                      南大路 7088 号招商银行大                      厦                      法定代表东谈主：缪建民                      有计划东谈主：季平伟                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com     公司               路 12 号                      办公地址：上海市中山东一                      路 12 号                      法定代表东谈主：张为忠                      有计划东谈主：朱瑛                      有计划电话：021-61618888                      客服电话：95528                      网址：www.spdb.com.cn        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    办公地址：北京市向阳区光                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    法定代表东谈主：方合英                    有计划东谈主：王晓琳                    电话：010-66637271                    客服电话：95558                    网            址              ：                    http://www.citicbank.com/                    风东路 713 号                    法定代表东谈主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    号中山大厦                    办公地址:上海市浦东新区银                    城路 167 号 9 层                    法定代表东谈主:吕家进                    有计划东谈主:孙琪虹                    有计划电话:021-52629999                    客服电话:95561                    网址:www.cib.com.cn        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    有计划东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    国门内大街 22 号                    办公地址：北京市东城区建                    国门内大街 22 号                    法定代表东谈主：李民吉                    有计划东谈主:王者凡                    有计划电话：010-85238890                    客服电话:95577                    网址：www.hxb.com.cn                    源大街 8 号                    办公地址： 山东省济南市历                    下区泺源大街 8 号绿城金融                    中心                    法定代表东谈主： 辛树东谈主                    有计划东谈主： 刘晓明                    电话：0351-59667794                    传真：021-63890196                    客服电话：95395                    网址：www.hfbank.com.cn                    罘区海港路 25 号           南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                       办公地址：山东省烟台市芝                       罘区海港路 25 号                       法定代表东谈主：曾勇                       有计划东谈主：张卓智                       电话：0535-6699671                       传真：0535-6699884                       客服电话：4008-311-777                       网址：www.yantaibank.net                       号                       办公地址：南京市中华路 26                       号                       法定代表东谈主：葛仁余                       有计划东谈主：徐继军                       电话：025-51811189                       客服电话：95319                       网址：www.jsbchina.cn                       山大街 88 号                       办公地址：南京市建邺区江                       山大街 88 号                       法定代表东谈主：谢宁                       有计划东谈主：徐冬琴                       有计划电话：025-83076059                       客服电话：95302                       网址：www.njcb.com.cn      公司               安街谈海旺社区海秀路 2028                       号农商银行大厦           南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                       办公地址：深圳市宝安区新                       安街谈海旺社区海秀路 2028                       号农商银行大厦                       法定代表东谈主：李光安                       有计划东谈主：沈念念敏                       有计划电话：0755－25188098                       传真：0755-25188785                       客服电话：4001961200                       网址：www.4001961200.com      公司               城区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿                       福东路 2 号东莞农商银行大                       厦                       法定代表东谈主：卢国锋                       有计划东谈主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com                       店区长风街 59 号                       办公地址：山西省太原市小                       店区长风街 59 号                       法定代表东谈主：郝强                       有计划东谈主：孟春霖                       电话：0351-7812445                       客服电话：9510-5588                       网址：www.jshbank.com        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     谈里区友谊路 436 号                     办公地址：黑龙江哈尔滨市                     谈里区友谊路 436 号                     法定代表东谈主：姜春洁                     有计划东谈主：闫勇                     电话：0451-85706107                     传真：0451-85706036                     客服电话：4006458888                     网址：www.lj-bank.com                     发区乐山路 27 号金钱汇金                     融中心 1 层 01、02 号商铺、                     铺、39-45 层办公室                     办公地址：湛江经济本领开                     发区乐山路 27 号金钱汇金                     融中心 1 层 01、02 号商铺、                     铺、39-45 层办公室                     法定代表东谈主： 骆传一又                     有计划东谈主：邝晓瑜                     电话：020-28308753                     客服电话：4000961818                     网          址              ：                     http://www.gdnybank.com                     山新区科技路 68 号        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：辽宁省锦州市松                    山新区科技路 68 号                    法定代表东谈主：魏学坤                    有计划东谈主：吴舒钰                    电话：0416-4516095                    传真：0416-3220186                    客服电话：400-66-96178                    网址：www.jinzhoubank.com                    东新区 CBD 商务外环路 23                    号中科金座大厦                    办公地址：河南省郑州市郑                    东新区 CBD 商务外环路 23                    号中科金座大厦                    法定代表东谈主：郭浩                    有计划东谈主：田力源                    电话：0371-61910219                    客服电话：95186                    网址：www.zybank.com.cn                    江路 53 号楷林商务中心 B                    座                    办公地址： 长沙市岳麓区滨                    江路 53 号楷林商务中心 B                    座                    法定代表东谈主： 赵小中                    有计划东谈主： 龙秀芳                    电话：0731-89736250                    传真：0731-89736250                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                              客服电话：40067-96511                              网          址             ：                              www.bankofchangsha.com                              商务外环路 22 号                              办公地址： 郑州市郑东新区                              商务外环路 22 号                              法定代表东谈主： 赵飞                              有计划东谈主： 陈威任                              电话：0371-67009917                              传真：0371-67009097                              客服电话：95097                              网址：www.zzbank.cn 南边宁悦一年持有期羼杂 C 代销券商过甚他代销机构： 序号             代销机构称呼        代销机构信息                              法定代表东谈主：张伟                              有计划东谈主：庞晓芸                              有计划电话：0755-82492193                              客服电话：95597                              网址：www.htsc.com.cn                              号                              办公地址：上海市浦东新区                              长柳路 36 号                              法定代表东谈主：杨华辉                              有计划东谈主：乔琳雪       南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    有计划电话：021-38565547                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华一起 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    有计划东谈主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    有计划东谈主：辛国政                    有计划电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号       南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    有计划东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    有计划东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    有计划东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    有计划东谈主：谢欢然                    有计划电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州学问城升空一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东谈主：林传辉                    有计划东谈主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街谈金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东谈主：王军                    有计划东谈主:杨茜淳                    有计划电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    网址：www.cgws.com                    田街谈福华一起 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华一起 111 号招商证券大厦                    法定代表东谈主：霍达                    有计划东谈主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号不凡期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    有计划东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东谈主：张剑                    有计划东谈主：鲍佳琪                    电话：021-33388378        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523      、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     有计划东谈主:郁疆                     有计划电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木王人市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东谈主：王献军                     有计划东谈主：梁丽                     有计划电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com           南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                       心区湘府中路 198 号新南城                       商务中心 A 栋 11 楼                       办公地址：湖南省长沙市天                       心区湘府中路 198 号新南城                       商务中心 A 栋 11 楼                       法定代表东谈主：高振营                       有计划东谈主：江恩前                       有计划电话：021-50295432                       客服电话：95351                       网址：www.xcsc.com                       田街谈福华一起 119 号安信                       金融大厦                       办公地址：深圳市福田区福                       田街谈福华一起 119 号安信                       金融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       有计划东谈主：陈剑虹                       有计划电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网           址            ：                       http://www.essence.com.cn/      公司               圳路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东                       海西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       有计划东谈主：赵如意        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    有计划电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    西城区闹市口大街 9 号院 1                    号楼                    法定代表东谈主：祝瑞敏                    有计划东谈主：苏娴静                    有计划电话：010-83252161                    传真：010-63080978                    客服电话：95321                    网址：www.cindasc.com                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    有计划东谈主：胡月茹                    有计划电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务有计划东谈主：孙燕波                    有计划电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    有计划东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    有计划东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    配合区南山街谈梦海大路                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海大路 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    有计划东谈主：陆玮璐                    有计划电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    有计划东谈主:安岩岩                    有计划电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东谈主：李海超                    有计划东谈主：邵珍珍        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    有计划电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    有计划东谈主:郭逸斐                    有计划电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    开辟区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    有计划东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    有计划东谈主:王阳                    有计划电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东谈主：翁振杰                    有计划东谈主：张晖                    电话：010-87413731                    传真：010-84183311-3389                    客服电话：400-818-8118                    网址：www.guodu.com                    阳街 5 号                    办公地址：苏州工业园区星                    阳街 5 号                    法定代表东谈主：范力                    有计划东谈主：陆晓                    电话：0512-62938521                    传真：0512-65588021                    客服电话：95330        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     有计划东谈主：何雯                     有计划电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东谈主：李剑锋                     有计划东谈主：曹梦媛                     有计划电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东谈主：章宏韬                     有计划东谈主：范超        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     有计划电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     由贸易试验区浦电路 370 号                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区浦电路 370 号                     法定代表东谈主：刘加海                     有计划东谈主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     法定代表东谈主：王怡里                     有计划东谈主：郭熠                     有计划电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，                     网址：www.i618.com.cn                     一起 115 号投行大厦 20 楼        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址:深圳市福田区福华                    一起 115 号投行大厦 18 楼                    法定代表东谈主:吴礼顺                    有计划东谈主:单晶                    有计划电话:0755-23838750                    客服电话：95358                    网址:www.firstcapital.com.cn                    屏路 27 号 1#楼 3 层                    办公地址：上海市浦东新区                    滨江大路 5129 号陆家嘴滨                    江中心 N1 座                    法定代表东谈主：苏军良                    有计划东谈主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655196                    客服电话：95547                    网址：www.hfzq.com.cn                    业路 1777 号海信南边大厦                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东谈主：李永湖                    有计划电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    桥西区自立路 35 号                    办公地址：河北省石家庄市                    桥西区自立路 35 号庄家金                    融大厦                    法定代表东谈主：张明                    有计划东谈主：李鹏                    有计划电话：0311-86273126                    客服电话： 95363                    网址：www.95363.com                    区红谷中大路 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航成本                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    有计划东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    山路 18 号                    办公地址：安徽省合肥市梅                    山路 18 号安徽国际金融中                    心 A 座国元证券                    法定代表东谈主：沈和付        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    有计划东谈主：杨依宁                    有计划电话：0551-62201730                    客服电话：95578                    网址：www.gyzq.com.cn                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中大路 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    有计划东谈主:占文驰                    有计划电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东谈主：董祥                    有计划东谈主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东谈主：章启诚                    有计划东谈主：蔡驰宙                    有计划电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336,40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日                    有计划东谈主：张吉安        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南大路                    法定代表东谈主：陆涛                    有计划东谈主：刘萍                    有计划电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    有计划东谈主:丁念念                    有计划电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    有计划东谈主：刘一君        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    有计划电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖空洞楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖空洞楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    有计划东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州金钱中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州金钱中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    有计划东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南大路        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    有计划东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323       ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东谈主：周雪飞                    有计划东谈主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    融大街 5 号（新汜博厦）12、                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    北京市西城区金融大街 9 号                    金融街中心 17、18 层                    北京市西城区金融大街乙 9                    号金融街中心 17、18 层                    法定代表东谈主：李娟                    有计划东谈主：程浩亮 电话：010-                    传真：010-66555133                    客服电话：95309                    网址：www.dxzq.net                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东谈主：李刚                    有计划东谈主：杨淑涵                    电话：029-88365805                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    号通讯广场二楼                    办公地址：深圳市福田区深                    南大路 7028 号 期间科技大                    厦 20 层西厅                    法定代表东谈主： 甘卫斌                    有计划东谈主：张雷                    电话：0755-82830333        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：0755-25170093                     客服电话：4008-882-882                     网址：http://www.vanho.cn/                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方金钱                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     有计划东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号不凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号不凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     有计划东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     虹路 360 弄 9 号 6 层           南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                       办公地址：上海市闵行区申                       滨南路 1226 号诺亚金钱中                       心                       法定代表东谈主：吴卫国                       有计划东谈主：黄欣文                       电话：15801943657                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com      公司               岗街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       办公地址：深圳市罗湖区笋                       岗街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       法定代表东谈主：薛峰                       有计划东谈主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com                       大名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区                       张杨路 500 号华润期间广场                       法定代表东谈主：陶怡           南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                       有计划东谈主：程艳                       电话：(021) 6807 7516                       传真：(021) 6859 6916                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com      公司               公司                       注册地址：浙江省杭州市余                       杭区五常街谈文一西路 969                       号 3 幢 5 层 599 室                       办公地址：浙江省杭州市西                       湖区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       有计划东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       高翔路 526 号 2 幢 220 室                       办公地址：上海市浦东新区                       东方路 1267 号 11 层                       法定代表东谈主：张跃伟                       有计划东谈主：张月蓝                       电话：021-20691831                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899                       网址：www.erichfund.com                       田路 190 号 2 号楼 2 层          南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座大楼（东方                      金钱大厦）                      法定代表东谈主：其实                      有计划东谈主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街谈同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东谈主：吴强                      有计划东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东谈主：胡雄征                      有计划东谈主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     网址：www.yixinfund.com                     华区缔造路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东谈主：于海锋                     有计划东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网           址             ：                     https://www.puyiwm.com/      有限公司           林街谈梅都社区中康路 136                     号深圳新一代产业园 2 栋                     办公地址：北京市丰台区丽                     泽祥瑞幸福中心 B 座 7 层                     有计划东谈主：孙博文                     电话：19931667791                     传真：010-83363072                     客服电话：400-166-1188                     网址：https://8.jrj.com.cn                     川工业园区创业路 108 号                     办公地址：湖北省武汉市江                     汉区万松街谈后生路 278 号                     中海中心 32F-34F        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     法定代表东谈主：邓晖                     有计划东谈主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网            址             ：                     www.huayuanstock.com                     贸易试验区银城中路 8 号                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 8 号 4 楼                     法定代表东谈主：巩巧丽                     有计划东谈主：刘晖                     电话：021-60206991                     传真：021-80133413                     客服电话：400-808-1016                     网址：www.fundhaiyin.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东谈主：尹彬彬                     有计划东谈主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网            址             ：                     http://www.66liantai.com          南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                      由贸易试验区临港新片区海                      基六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江国际金                      融广场 53 层                      法定代表东谈主：李兴春                      有计划东谈主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn      司               陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东谈主：王之光                      有计划东谈主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      环岛东路 3000 号 2719 室                      办公地址：广州市海珠区阅                      江中路 688 号保利国际广场                      北塔 33 层                      法定代表东谈主：肖雯           南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                       有计划东谈主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn      有限公司             管头 1 号 2 号楼 2-45 室                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 A 座 5 层                       法定代表东谈主：吴志坚                       有计划东谈主： 侯艳红                       电话：13910678503                       传真：010-59336586                       客服电话：4008-909-998                       网址：www.jnlc.com      公司               配合区前湾一起 A 栋 201                       办公地址：深圳市南山区沙                       河西路 1819 号深圳湾科技                       生态园 7 栋 A 座                       法定代表东谈主：顾敏                       客服电话：4009998877                       网址：www.webank.com                       直门外大街 1 号院 2 号楼 17                       层 19C13        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东谈主：王伟刚                     有计划东谈主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁大路 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁大路 1-5 号                     法定代表东谈主： 钱燕飞                     有计划东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     办公地址： 中国（上海）自                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     法定代表东谈主：简梦雯                     有计划东谈主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161          南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                      客服电话：400-799-1888 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                      亦庄经济本领开辟区科创十                       一街 18 号院京东集团总部                       A 座 17 层                       法定代表东谈主： 李骏                       电话：     95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       办公地址：郑州市郑东新区                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       法定代表东谈主：温丽燕                       有计划东谈主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网           址            ：                       http://www.hgccpb.com/      公司               配合区前湾一起 1 号 A 栋                       务秘书有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海                       天二路 33 号腾讯滨海大厦          南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                      法定代表东谈主：刘明军                      有计划东谈主：谭广锋                      电 话 ： 0755-86013388 转                      传真：/                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com      司               北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      法定代表东谈主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西                      北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      机构有计划东谈主：陈嘉义                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网           址           ：                      www.duxiaomanfund.com                      翔镇银翔路 799 号 506 室-2                      办公地址：上海市嘉定区南                      翔镇银翔路 799 号 506 室-2                      法定代表东谈主： 马永谙                      有计划东谈主：姜帅伯                      电话：021-50701003                      传真：021-50701053                      客服电话：400 080 8208                      网址：www.licaimofang.cn                        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                   公司               由贸易试验区陆家嘴环路                                    办公地址： 上海市虹口区公                                    平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                    法定代表东谈主： 许欣                                    有计划东谈主： 刘弘义                                    电话：021-68609600-5980                                    传真：021-35073616                                    客服电话：021-68609700                                    网址：www.qiangungun.com                                    花街谈福新社区益田路 5999                                    号基金大厦 19 层                                    办公地址：深圳市福田区莲                                    花街谈福新社区益田路 5999                                    号基金大厦 19 层                                    法定代表东谈主：王德英                                    有计划东谈主：崔丹                                    电话：075583169999                                    传真：075583195220                                    客服电话：4006105568                                    网          址           ：                                    www.boserawealth.com   称呼：南边基金不休股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易                      南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）  电话：4008898899  有计划东谈主：古和鹏  称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区福华一起投行大厦 5 层  负责东谈主：刘胤宏  电话：(0755)22235518  传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、张明  称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊泛泛合伙）  住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  实行事务合伙东谈主：李丹  有计划东谈主：吴玲玮  有计划电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                          南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                         §6 基金召募    本基金由基金不休东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 相关规则，并经中国证监会 2020 年 11 月 2 日证监许可[2020]2921 号文注册召募。    本基金为契约型灵通式基金。召募期自 2020 年 12 月 21 日至 2021 年 1 月 4 日止，共募 集 5,352,174,693.84 份基金份额，召募户数为 89891 户。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不休东谈主办理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金不休东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金不休东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2021 年 1 月 6 日稳健奏效。自基金合同奏效日起，本基金不休东谈主稳健开 始不休本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   《基金合同》奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不休东谈主应当在如期敷陈中赐与走漏；一语气 50 个就业日 出现前述情形的，基金合同应当停止，无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或监管机构另有规则时，从其规则。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不休东谈主在基金不休 东谈主网站或有计划文献中列明。基金不休东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业面貌或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金不休东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁如期 届满后的下一个就业日起办理基金份额赎回。灵通日的具体办理时辰为上海证券交游所、深 圳证券交游所的正常交游日的交游时辰，但基金不休东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时辰变更或其 他特殊情况，基金不休东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的疗养，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。   基金不休东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月初始办理申购，具体业务办理时辰在申 购初始公告中规则。   基金份额锁如期届满后的下一个就业日起，基金份额持有东谈主方可就该基金份额提议赎回 苦求。基金不休东谈主自基金合同奏效之日或基金份额申购苦求日次年的年度对日起始始办理赎 回，具体业务办理时辰在赎回初始公告中规则。   在确定申购初始与赎回初始时辰后，基金不休东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的初始时辰。   基金不休东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调换苦求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 进行野心； 回苦求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将阐述为失败； 法权益不受损伤并得到平正对待。   基金不休东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金不休东谈主必须在新规 则初始实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的圭表，在灵通日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时辰内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购奏效。基金份额持 有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   赎回苦求奏效后，基金不休东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同相关条件处理。如遇证券/期货交游所或交游阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银 行交换系统故障、港股通交游系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金不休东谈主及基金托 管东谈主所能摆布的要素影响了业务过程，则赎回款项划付时辰相应顺延至上述要素影响根除的 下一就业日。   基金不休东谈主应以交游时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐述。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询苦求的阐述情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东谈主。                         南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机构仍是 接收到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构或基金不休东谈主的阐述结果为准。对于苦求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   基金不休东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金不休东谈主必须在新规 则初始实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需解任销售机构的有计划规则。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在适当上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需解任销售机构的有计划规则。 有权选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金不休东谈主基于投资运作与风险 摆布的需要，可选定上述措施对基金领域赐与摆布。具体见基金不休东谈主有计划公告。 另有规则的除外。 限制。基金不休东谈主必须在疗养实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。 购金额的增多而递减，如下表所示：             申购金额（M）              申购费率               M＜100 万              0.8%               M≥500 万           每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主屡次申购，须按每次申购所对应的费率端倪分裂计费。                            南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓蔓延、销售、登记等 各项用度。 再投资份额的锁如期视作与原份额疏通。 定。基金不休东谈主不错根据有计划法律法例或在基金合同约定的范围内疗养费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的有计划法则和过程详见基金不休东谈主或其 他基金销售机构届时发布的有计划公告或申诉。基金不休东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客 户等）开展费率优惠步履，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的野心公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.8%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+0.8%）＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额 =99,206.35/1.0170=97,548.03 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的野心公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份                          南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金的赎回金额野心公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主在锁如期届满后赎回 10 万份，赎回费为 0，假定赎回当日 A 类基金份额 净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在本日收市后野心，并在 T+1 日内走漏。遇特殊情况，经履行顺应 圭表，不错顺应延伸野心或走漏。本基金各样基金份额的份额净值的野心，保留到少许点后   申购的有用份额为按践诺阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准野心。申购触及基金份额、金额的野心结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺阐述的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 野心结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基 金财产。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率解任有计划法律法例以及监管部门、自律法则的 规则。   投资东谈主申购基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   基金不休东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行疗养，但不得本质 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介公告。   发生下列情况时，基金不休东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 购苦求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金不休东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 达到或者进步 50%，或者变相规避 50%蚁集度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金不休东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购苦求时，基金不休东谈主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金不休东谈主不错选定比例阐述等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制， 基金不休东谈主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。要是投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况根除时，基金不休东谈主应实时收复申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金不休东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金不休东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金不休东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或降速支付 赎回款项时，基金不休东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金不休东谈主应足 额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给 赎回苦求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的有计划条件 处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停 赎回的情况根除时，基金不休东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调换中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入苦求份额总和后的余额)进步前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金不休东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金不休东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 圭表实行。   （2）部分延期赎回：当基金不休东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫寒或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不休东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。延期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）如发生单个灵通日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额进步前一灵通日的 基金总份额的 30%时，本基金不休东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主理有的赎回苦求实施延期 办理。如基金不休东谈主对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施延期办理，延期的                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础 野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金不休东谈主只接受其基金总份额 30%部分 算作当日有用赎回苦求，基金不休东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎 回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份 额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销；延期部分如遴荐取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐， 投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生大都赎回，如基金不休东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得进步   当发生上述大都赎回并延期办理时，基金不休东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构见告等方式在 3 个交游日内申诉基金份额持有东谈主，评释相关处理方法，并在两日内在 规则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头灵通日在规则媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确从头灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头灵通的公告。   基金不休东谈主不错根据有计划法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金不休东谈主 不休的其他基金份额之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，有计划法则由基金管 理东谈主届时根据有计划法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与有计划机 构。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、适当法律法例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法通告将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的有计划而已，对于适当条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭表收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭表收取转托管费。   基金不休东谈主不错为投资东谈主办理定投经营，具体法则由基金不休东谈主另行规则。投资东谈主在办 理定投经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不休东谈主在有计划公告或 更新的招募评释书中所规则的定投经营最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的有计划规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不休东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交游面貌或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金不休东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 不休东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的 规则。                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   在有计划法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器具，扶直投资于精选的股票，通过严谨的风 险不休，力务杀青基金资产不息褂讪升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过甚他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓交游互联 互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、所在 政府债券、可调换债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、 债券回购、银行进款（包括契约进款、如期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币阛阓工 具、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具(但须适当中国证监会有计划规则)。   本基金可投资存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东谈主在履行顺应圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地疗养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得进步股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不进步基金资 产的 20%；本基金投资可调换债券不进步基金资产的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货、 国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的 政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   本基金将选定从上至下的投资策略对各样投资器具进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，发奋将信用风险降到最低，并在精致摆布利率风险与阛阓风险的基础上力求为投资 者获取褂讪的收益。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）根据对宏不雅经济走势以及国度的财政政策与货币政策的分析，确定资产配置指挥 原则。   本基金以国表里的宏不雅经济走势与国度的财政与货币政策标的为起点，选定从上至下 的分析方法，评估异日投资环境的变化趋势。在宏不雅经济方面，本基金将密切关注经济运行 的质料与效率，把执率先方针，预测异日走势；对于国度扩充的财政与货币政策，本基金将 潜入分析其对异日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金将重心关注异日的利率变化趋 势，对宏不雅经济运行中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的 基本依据，为资产配置提供具有前瞻性的指挥。   （2）依照收益率与风险特征对不同阛阓以及不同投资器具的投资比例进行合理的配置， 并随投资环境的变化实时作出疗养。   在潜入分析投资环境的前提下，本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置，确定投 资组合，并随投资环境的变化作出实时的疗养，其中主要探求到了以下几个方面的配置： 券到期收益率的变化以及流动性的情况进行疗养。 率债，本基金将重心探求流动性较好的品种；对于企业债，本基金将专注于投资级别较高的 优质债券，以期在将信用风险降到最小的前提下获取较高的收益；对于可转债，本基金将在 评估其偿债材干的同期兼顾公司的成长性，以期通过调换条件的效应共享因股价高涨带来的 高收益。 率走势的预期之下作念好久期和凸性不休，以摆布利率风险。 撤回以上提到的配置措施之外，本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，对 于异日加息的可能，选定增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率 风险。   （3）领受多种投资技巧，并利用杠杆旨趣以及各样养殖器具，增多盈利性，摆布风险。   在杀青存效资产配置的基础之上，本基金还将通过如下的投资技巧以增多盈利和摆布风 险： 的差价。 和配售，以获取股票一级阛阓投资答复。 的互异，以及中央银行进行公开阛阓操作时引起的收益率变化等等。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 放大盈利。   本基金股票投资领受定量和定性分析相结合的策略。   （1）定性分析   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、新经济体制下受益于篡改，共享篡改红利的优质企业；   B、公司所处的行业适当国度的计策发展标的，何况公司在行业中具有较着的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有精致的治理结构，从大推动、不休层到中层业务主干有精致的激励机制， 何况企业的信息走漏公开透明；   E、公司具有精致的转换材干。   （2）定量分析   本基金将对响应上市公司质料和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值方针等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性方针：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务方针：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营步履净收益/利润总 额等；   C、估值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   （3）组合伙票的投资眩惑力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，领受专科的估值模子，合理使用估值方针，将国内上市公司的相关估值与国际公司 相应方针进行比较，遴荐其中价值被低估的公司。本基金领受包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求遴荐最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特质，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱较着高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股阛阓上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   C、港股阛阓在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有眩惑力的投资标的。   （6）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主相关信 息走漏情况，关注刊行东谈主基本面情况、阛阓估值等要素，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴荐。   在遴荐债券品种时，最先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主步履等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分探求组合的流动性不休的践诺情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价本领，进行个券遴荐，遴荐被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等活泼各样的操作方式，发奋获取逾额的投资收益。   （1）信用债券投资策略   本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA 级及以上的信用债券，其中主体或债项信用 评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于全部信用债券资产的 60%，主体或债项 信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 40%，主体或债项信 用评级为 AA 级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 20%。本基金将空洞参 考国内照章成立并领有证券评级天资的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最 近一个管帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金不休东谈主 还需结合自身的里面信用评级进行孤苦判断与认定。   （2）可调换债券投资策略   本基金投资可转债将领受定量和定性分析相结合的策略：在定性分析方面，本基金将首 先判断权益类阛阓的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分析；在定 量分析方面，本基金将领受南边基金可转债量化监测体系进行评估，判断可转债阛阓总体的 风险和契机，同期结合可转债估值方针（包括转股溢价率、纯债溢价率、隐含波动率、到期 收益率、Delta 总共、转债条件等），遴荐基本面和估值均处于成心水平的可转债进行重心 投资。此外，本基金还将根据新发可转债的预测中签率、模子订价测算其上市溢价水平，积 极参与可转债新券的申购。   为更好地杀青投资方针，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的养殖金融家具，本基金将根据风险不休的原则，主要遴荐流动性好、交游活跃的 养殖品合约进行交游。   （1）股指期货投资策略                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金投资股指期货将根据风险不休的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，谴责股票仓位经常疗养的 交游成本，以达到谴责投资组合合座风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险不休原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交游活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险不休的原则，充分探求股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选定备兑开仓、delta 中性等策略戒指 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融养殖家具的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资前述 养殖器具，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的规则，制定与本基金投资方针相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估养殖家具的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产维持证券投资枢纽在于对基础资产质料及异日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格摆布资产维持证券的总体投资领域并进行漫步投资，以 谴责流动性风险。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交游方式的转换等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-30%（其中港股通股 票投资比例不得进步股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不进步基金资产的 20%；本基 金投资可调换债券不进步基金资产的 20%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并野心），其市值不进步基金资 产净值的 10％；   （4）本基金不休东谈主不休的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并野心）， 不进步该证券的 10％，王人备按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产维持证券的比例，不得进步该资产维持 证券领域的 10％；   （8）本基金不休东谈主不休的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产维持证券，不得 进步其各样资产维持证券共计领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，要是其信用等第下降、不再适当投资圭表，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金不休东谈主不休的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 进步该上市公司可运动股票的 15%；本基金不休东谈主不休的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%；王人备按摄影关指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金不休东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金不休东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何交游日日终，持有的买入国债期货、股指期货、股票期权合约价值与有价 证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%； 在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%；                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差野心）应当适当基金合同关 于股票投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一交游日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差野心）应当适当基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数野心；   （19）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实行。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金领域变动等基金不休东谈主之外的要素致使基金投资比例不适当上述规则投资 比例的，基金不休东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律法例另有规则的，从其规则。   基金不休东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起始始。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东谈主在履行顺应圭表后，则本 基金投资不再受有计划限制。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游步履；                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他步履。   基金不休东谈主运用基金财产买卖基金不休东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、践诺摆布东谈主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资方针和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实行。有计划交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联交游应提交基金不休东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不休东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东谈主在履行顺应 圭表后，则本基金投资不再受有计划限制。   中证 800 指数收益率×10%+中证港股通空洞指数（东谈主民币）收益率×5%+中债空洞指数 收益率×85%   本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票投资比例不得进步股票 资产的 50%），因此，以“中证 800 指数收益率×10%+中证港股通空洞指数（东谈主民币）收益 率×5%+中债空洞指数收益率×85%”算作本基金的事迹比较基准，概况使本基金投资东谈主判断 本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓宽阔接受的事迹比较基准推 出，或者是阛阓上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东谈主大会。要是本基金事迹比较基准所参照的指数在异日不再发布时，基金不休东谈主不错 按有计划监管部门要求履行有计划手续后，依据选藏基金份额持有东谈主正当权益的原则，中式雷同 的或可替代的指数算作事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其经久平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币阛阓基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基 金肖似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港阛阓风险等境外 证券阛阓投资所面对的尽头投资风险。                       南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的规则。   基金不休东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载而已不存在伪善记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的确凿性、准确性和完好性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本敷陈中的财务方针、净值阐扬和投资组合敷陈 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金不休东谈主承诺以诚实信用、勤快尽责的原则不休和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其异日阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募评释书。   本投资组合敷陈所载数据限制 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比       序号         样子         金额（元）                                                 例（%）                      南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）              其中：股票           131,568,218.97            16.52              其中：债券           631,704,340.93            79.32                   资产维持证                   -                -              券              其中：买断式回购                     -                -              的买入返售金融资              产              付金共计     注：本基金本敷陈期末通过沪港通交游机制投资的港股市值为东谈主民币 293,554.40 元， 占基金资产净值比例 0.05%;通过深港通交游机制投资的港股市值为东谈主民币 10,034,350.73 元，占基金资产净值比例 1.71%。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比       代码          行业类别     公允价值（元）                                                 例（％） A            农、林、牧、渔业                     -                - B            采矿业               5,663,288.84             0.96 C            制造业              69,581,786.28            11.84                     南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） D           电力、热力、燃气        14,008,144.76          2.38             及水坐褥和供应业 E           建筑业                         -             - F           批发和零卖业           2,313,811.32          0.39 G           交通输送、仓储和         3,862,451.28          0.66             邮政业 H           住宿和餐饮业                      -             - I           信息传输、软件和         6,669,338.65          1.13             信息本领服务业 J           金融业              5,218,085.45          0.89 K           房地产业                        -             - L           租借和商务服务业         6,409,197.12          1.09 M           科学研究和本领服          161,034.50           0.03             务业 N           水利、环境和群众         6,999,983.64          1.19             设施不休业 O           住户服务、修理和                    -             -             其他服务业 P           培植                          -             - Q           卫生和社会就业                     -             - R           文化、体育和文娱          353,192.00           0.06             业 S           空洞                          -             -             共计             121,240,313.84         20.62                                             金额单元：东谈主民币元      行业类别          公允价值（东谈主民币元）       占基金资产净值比例（%） 动力                              -                     -                      南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 材料                                    -                          - 工业                          647,820.26                      0.11 非必需糜掷品                                -                          - 必需糜掷品                                 -                          - 医疗保健                        158,696.80                      0.03 金融                                    -                          - 科技                          110,397.77                      0.02 通讯                         8,152,057.76                     1.39 公用事迹                       1,258,932.54                     0.21 房地产                                   -                          - 政府                                    -                          - 共计                        10,327,905.13                     1.76  注：以上分类领受彭博行业分类圭表（BICS）。 明细                                                  金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产                                            公允价值      序号    股票代码    股票称呼    数目（股）                         净值比例                                             （元）                                                           （％）                                 南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）     注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并野心公允价值参与排序，并按照不同股票分裂 走漏。                                                         金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产净值比           序号                 债券品种    公允价值（元）                                                                 例（％）                         其中：政策性金融        86,648,845.68                  14.74                         债                         债） 细                                                         金额单元：东谈主民币元                        南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                                                          占基金资产                                            公允价值      序号    债券代码     债券称呼      数目（张）                      净值比例                                             （元）                                                           （％） 券投资明细     本基金本敷陈期末未持有资产维持证券。 明细     本基金本敷陈期末未持有贵金属。 细     本基金本敷陈期末未持有权证。                     南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）    无。    本基金投资股指期货将根据风险不休的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，谴责股票仓位经常疗养的 交游成本，以达到谴责投资组合合座风险的目的。    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险不休原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交游活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。    无。    无。 立案拜谒，或在敷陈编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。如是，还应 对有计划证券的投资决策圭表作念出评释    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，东吴证券股份有限公司在敷陈编制日前一年内 曾受到中国证券监督不休委员会的立案拜谒。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十 名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案拜谒，不存在敷陈编制日前一年内受到公开责备、 处罚的情形。                               南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）    对上述证券的投资决策圭表的评释：本基金投资上述证券的投资决策圭表适当有计划法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还打发有计划股票的投资决策圭表作念出评释    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金不休东谈主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。                                                         单元：东谈主民币元            序号                    称呼                金额（元）                                                    金额单元：东谈主民币元                                         公允价值            占基金资产净      序号           债券代码          债券称呼                                          （元）            值比例（％）                               南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）    本基金本敷陈期末投资前十名股票中不存在运动受限情况。    基金不休东谈主依照遵循法守、诚实信用、勤快尽责的原则不休和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日阐扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。    南边宁悦一年持有期羼杂 A                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭表差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭表差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          10.96%    0.24%    0.79%     0.16%   10.17%    0.08% 立起于今    南边宁悦一年持有期羼杂 C                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭表差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭表差                         ②        率③                                            ④                           南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 自基金成         9.42%    0.24%   0.79%    0.16%   8.63%   0.08% 立起于今                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据有计划法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产孤苦于基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金不休东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金不休东谈主不休运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金不休东谈主不休运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金有计划的证券/期货交游面貌的交游日以及国度法律法例规则需 要对外走漏基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、金融养殖品、其他投资等资产及 欠债。   三、估值原则   基金不休东谈主在确定有计划金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门相关规则。   （一）对存在活跃阛阓且概况获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交游日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价弗成确凿响应公允价值的， 打发报价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中探求不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制算作特征探求。此外，基金不休东谈主不 应试虑因其多量持有有计划资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有填塞可利用数据 和其他信息维持的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得有计划资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行疗养并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未                 南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化要素，疗养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调换债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本领确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产维持证券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经疗养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发阛阓报价进行疗养以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，应领受估值本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市或未挂牌转让的股票和债券，领受估值本领确定公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开辟售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关规则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在较着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估 值。 值的平正性。具体处理原则与操作表率解任有计划法律法例以及监管部门、自律组织的规则。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金不休东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金不休东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及有计划法 律法例的规则或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金不休东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金不休东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经有计划各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金不休东谈主对基金资产净值的野心 结果对外赐与公布。   五、估值圭表 当日基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不休东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金不休东谈主应每个估值日野心基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规则 走漏。 的规则暂停估值时除外。基金不休东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不休东谈主按规则对外公布。   六、估值颠倒的处理   基金不休东谈主和基金托管东谈主将选定必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值颠倒时，视为基金份额净值 颠倒。                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不休东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的纰缪形成估值颠倒，导致其他当事东谈主遭受损失的，纰缪的职责东谈主应当对由于该 估值颠倒遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值颠倒处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不 能猜想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规则实行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游而已灭失或被颠倒处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值颠倒职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒职责方承担；由于估值颠倒职责方未 实时更正已产生的估值颠倒，给当事东谈主形成损失的，由估值颠倒职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值颠倒职责方仍是积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值颠倒职责方打发更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值颠倒已得到更正。   （2）估值颠倒的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值颠倒的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值颠倒而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值颠倒 职责方仍打发估值颠倒负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值颠倒职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿 额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值颠倒职责方。   （4）估值颠倒疗养领受尽量收复至假定未发生估值颠倒的正确情形的方式。   估值颠倒被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值颠倒发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值颠倒发生的原因确定 估值颠倒的职责方；   （2）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值颠倒形成的损失进行评估；                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值颠倒的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值颠倒的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值野心出现颠倒时，基金不休东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施在意损失进一步扩大。   （2）颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；颠倒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，基金不休东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金不休东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金不休东谈主负责野心，基金托管东谈主负责 进行复核。基金不休东谈主应于每个估值日交游结果后野心当日的基金资产净值和各样基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核阐述后发送给基金管 理东谈主，由基金不休东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值颠倒处理。 构公司发送的数据颠倒，或国度管帐政策变更、阛阓法则变更等非基金不休东谈主与基金托管东谈主 原因，基金不休东谈主和基金托管东谈主固然仍是选定必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发 现颠倒的，由此形成的基金资产估值颠倒，基金不休东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金 不休东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施缩小或根除由此形成的影响。               南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的规则。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除有计划用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配有经营详见届时基金不休东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同均分 配权；   四、收益分配有经营   基金收益分配有经营中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有经营的确定、公告与实施   本基金收益分配有经营由基金不休东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度                 南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的野心方法，依照《业务法则》 实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的规则。                       南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的不休费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。不休费的野心方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金资产净值   基金不休费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不休东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金不休东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时有计划基金 托管东谈主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不休东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金不休东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时有计划基金 托管东谈主协商惩办。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。野心方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不休东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不休东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商惩办。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据相关法例及相应契约规则，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的有计划税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不休东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费，详见招募评释书 “侧袋机制”部分的规则。                     南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 按摄影关规则编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 §15 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动 性风险不休规则》、《基金合同》过甚他相关规则。有计划法律法例对于信息走漏的规则发生 变化时，本基金从其最新规则。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金不休东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的确凿性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予走漏的基金信息通过适当 中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息走漏办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信息而已。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除尽头评释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具而已提要                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 有东谈主大会召开的法则及具体圭表，评释基金家具的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金不休东谈主应当 在三个就业日内，更新基金招募评释书并登载在规则网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金不休东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金不休东谈主不再更新招募评释书。   本基金在招募评释书（更新）等文献中走漏股指期货、国债期货和股票期权交游情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资方针。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具而已提要的信息发生紧要变更的，基金不休东谈主应当 在三个就业日内，更新基金家具而已提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具而已提要其他信息发生变更的，基金不休东谈主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金不休东谈主不再更新基金家具而已提要。基金家具而已提要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值阐扬、投成本基金触及的用度、风险揭示与枢纽提醒等中国证监会规则的披 露事项，有计划内容不得与基金合同、招募评释书有本质性互异。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不休东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募评释书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在规则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募评释书、基金家具而已提要、基金合同和基金托管契约登载在规则网 站上，并将基金家具而已提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不休东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募评释 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金不休东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东谈主应当至少每周 在规则网站走漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金不休东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站走漏半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不休东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的野心方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金不休东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在规则网站上，并将年度敷陈提醒性公告登载在规则报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过适当《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金不休东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在规则网站上，并将中期敷陈提醒性公告登载在规则报刊上。   基金不休东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度敷陈提醒性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不休东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   本基金在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈等文献中走漏股指期货和国债期货 交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货和国债 期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资方针。   本基金在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈等文献中走漏参与股票期权交游的 相关情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资方针。   本基金应在基金季度敷陈中走漏其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金 净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。 本基金应在基金年度敷陈及中期敷陈中走漏其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值 占基金净资产的比例和敷陈期内整个的资产维持证券明细。   本基金在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募评释书（更新）等文献中披 露参与港股通交游的有计划情况。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金不休东谈主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 走漏该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不休东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中走漏基金组合资产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时敷陈   本基金发生紧要事件，相关信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务有计划步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更；                     南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）分解公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓富贵传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，有计划 信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开分解，并将相关情况立即敷陈中国证监会。   （九）清理敷陈   基金合同停止的，基金不休东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规则网站上，并将清理敷陈提醒性公告登 载在规则报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，有计划信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募评释 书的规则进行信息走漏，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息走漏事务不休   基金不休东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏不休轨制，指定特意部门及高档不休东谈主 员负责不休信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适当中国证监会有计划基金信息走漏内容与 样式准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照有计划法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 不休东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 如期敷陈、更新的招募评释书、基金家具而已提要、基金清理敷陈等有计划基金信息进行复核、 审查，并向基金不休东谈主进行书面或电子阐述。   基金不休东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐走漏信息的报刊。基金不休东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证有计划报送信息的真 实、准确、完好、实时。   基金不休东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介走漏信息，可是其他群众媒介不得早于规则媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计敷陈、法律认识书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将有计划档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金不休东谈主、基金托管东谈主应当按照有计划法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金不休东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金不休东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，阐述相应 侧袋账户份额。   二、侧袋账户的设立   基金不休东谈主可为本基金设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行孤苦 核算。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金不休东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金不休东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募评释书“基金的收益分配”部分规则的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不休费。   基金不休东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   八、特定资产的处置变现和支付   特定资产收复流动性后，基金不休东谈主应当按照持有东谈主利益最大化原则，选定将特定资产 赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金不休东谈主应参照基金清理敷陈的有计划要求，在停止侧 袋机制后实时聘用适当《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计认识。侧袋 账户资产王人备清理后，基金不休东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金不休东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和停止侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计认识。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、有计划用度发生情况等枢纽信息。   基金不休东谈主应按照招募评释书“基金的信息走漏”部分规则的基金净值信息走漏方式和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 走漏侧袋账户份额净值和累计净值。                 南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   侧袋机制实施期间，基金如期敷陈中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。基金 不休东谈主应当在基金如期敷陈中走漏敷陈期内特定资产处置进展情况,可根据特定资产处置进 展情况走漏敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间，但上述可变现净值或净值区间（如有） 不算作基金不休东谈主对于特定资产最终变现价钱的承诺。   十、本部分对于侧袋机制的有计划规则，如将来法律法例或监管法则修改导致有计划内容被 取消或应被变更的，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应圭表后，可径直对本部 天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                   §17 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资情怀和交游轨制等各样要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 阛阓远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险，但弗成王人备规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 相关的风险，单一的久期方针并弗成充分响应这一风险的存在； 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   二、不休风险   在基金不休运作过程中基金不休东谈主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济面貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成不休风险。   三、流动性风险   本基金属灵通式基金，要是出现较大数额的赎回苦求，则使基金资产变现贫寒，基金面 临流动性风险。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金每个灵通日灵通申购，但投资东谈主每笔认购/申购的基金份额需至少持有满一年， 在一年锁如期内弗成提议赎回苦求。   对于每份基金份额，锁如期指从基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购苦求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同奏效日或基金份额申购苦求日次年的 年度对日的前一日。在锁如期内基金份额持有东谈主弗成提议赎回苦求，锁如期届满后的下一个 就业日起不错提议赎回苦求。   本基金主要投资于国内照章刊行的股票（包含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准 或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓交游互联互通机制下允许投资的香港联合交游所 上市的股票。本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-30%（其中港股通股票投资比例不 得进步股票资产的 50%）。本基金投资标的均在证监会及有计划法律法例规则的正当范围之内， 且一般具备精致的阛阓流动性和可投资性。根据《流动性风险不休规则》的有计划要求，本基 金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险不休措施，因此本基金流动性 风险也不错得到有用摆布。   若本基金单个灵通日内基金份额净赎回苦求进步基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回持有的全部基金份额，即以为是发生了大都赎回。当基金出现大都赎回时，基金 不休东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部分延期赎回。一语气 2 个灵通日以 上(含本数)发生大都赎回，如基金不休东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接 受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得进步 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行 公告。   如发生单个灵通日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额进步前一灵通日的基金 总份额的 30%时，本基金不休东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主理有的赎回苦求实施延期办理。 如基金不休东谈主对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施延期办理，延期的赎回申 请与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础野心赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金不休东谈主只接受其基金总份额 30%部分算作当 日有用赎回苦求，基金不休东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的 约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额持有 东谈主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销；延期部分如遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主 未能赎回部分作自动延期赎回处理。   本基金在面对大领域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   要是出现流动性风险，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的 前提下，可实施备用的流动性风险不休器具，包括但不限于暂停接受赎回苦求、降速支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值等，算作特定情形下基金不休东谈主流动性风险不休的扶直措 施，同期基金不休东谈主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护 持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险不休器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。   四、其他风险   五、本基金独到的风险 通股票投资比例不得进步股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票阛阓和债券阛阓 的变化均会影响到基金事迹阐扬，基金净值阐扬因此可能受到影响。本基金不休东谈主将阐扬专 业研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类家具的潜入研究，不息优化组合配 置，以摆布特定风险。   本基金投资于法律法例规则范围内的香港联合交游所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金肖似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港阛阓 风险、阛阓轨制以及交游法则不同等境外证券阛阓投资所面对的独到风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，何况资金不留港 （港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价 汇率可能存在报价互异，本基金可能需非凡承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的法则设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以抵御该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而际遇资金被非凡占用进而谴责基金投资效率的风险。   （2）香港阛阓风险   与内地 A 股阛阓比拟，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与外洋资金流动阐扬出高度有计划性，本基金在参与港股阛阓投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性 家具和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交游阛阓轨制或法则不同带来的风险   香港阛阓交游法则有别于内地 A 股阛阓法则，在“内地与香港股票阛阓交游互联互通 机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①港股阛阓实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯有内地与香港均为交游日且概况称心结算安排的交游日才为港股通交游日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所规则的其他情形时，香港联合交游所将 可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游所证券 交游服务公司认定的交游异常情况时，内地证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日 之后第二个港股通交游日）才能在香港阛阓完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能面对卖出 港股后资金弗成实时到账，而形成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在弗成实时疗养基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港联合交游所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联合交游所规则，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选定 停牌措施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联合交游所对停牌的具体时长并 莫得量化规则，仅仅确定了“尽量镌汰停牌时辰”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可 能的上市公司根据其财务景色在证券简称前加入相应标志（举例，ST 及*ST 等标志）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合交游所阛阓莫得风险警示板，香港联合交游所领受非 量化的退市圭表且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交游所上市 公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股际遇非预期性的停牌甚而退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或疗养带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，在香港联合交游所开市前阶段，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联 合交游所不息交游时段或者收市竞价交游时段，当日本基金将面对弗成通过港股通进行买入 交游的风险。   ②港股通可投资标的范围疗养带来的风险   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制法则对具体的可投资标的进行疗养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出弗成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的疗养而弗成再进行调出港股的买入交游风险及股 价波动风险。   ③港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通法则，唯有内地与香港均为交游日且概况称心结算安排的交游日才为 港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓 照常交游但港股通弗成如常进行交游），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交游日开 市交游中蚁集体现阛阓反应而形成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司步履的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通标的股票权益分配、调换、上市公司被收 购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合交游所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者调换等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权利在香港联合交游所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、调换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交游所上市证券， 不错享有有计划权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最 大化甚而受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限职责公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限职责公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有算作野心基准； 投票数目超出持少见量的，按照比例分配持有基数。   （5）法律和政事风险                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   由于香港阛阓适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同弗成正常实行，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港阛阓可能会经常选定某 些管制措施，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险   香港阛阓对上市公司日常经营步履的管帐处理、财务报表走漏等管帐核算圭表的规则可 能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利材干、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港阛阓在税务方面的法律法例可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港阛阓的税收规则可能发生变化，或者实施具有纪念力的纠正，从而导致基金向该市面貌 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的非凡税项。   本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融养殖品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金称心建立或者支撑股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。     （5）杠杆风险：因股指期货领受保证金交游而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者浮松，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的有计划度谴责带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。 险、交游敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产维持证券，因此可能面对资产维持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金不休东谈主将通过里面信用评级、投资 授信摆布等方法对资产维持证券投资进行有用的风险评估和摆布。同期，本基金不休东谈主将对                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 资产维持证券进行全程合规监控，通过事前摆布、事中监督和过后敷陈查验等方式，确保资 产维持证券投资的正当合规。 作方式建立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁如期，锁如期内基金份额持 有东谈主弗成就该基金份额提议赎回苦求。即投资者要探求在锁如期资金弗成赎回的风险。 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当停止，无需召开基金份额持有东谈主大会。投 资东谈主将面对《基金合同》提前停止的风险。   六、基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险   本基金事迹比较基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比较基准的阐扬并不代表 基金践诺的收益情况，也不算作对基金收益的预测。本基金践诺运作中投资的对象过甚权重， 与事迹比较基准的组成过甚权重可能并非王人备一致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽阔限定等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括基金不休东谈主直销机构和其他销售机构)根据有计划法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销 售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险等第进行如期或不如期的疗养，但销售机 构向投资东谈主推介基金家具时，所依据的基金家具风险等第评价结果不得低于基金不休东谈主作出 的风险等第评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材干涉产 品风险之间的匹配检会。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不休器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有后东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 的变面前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金不休东谈主在基金如期 敷陈中走漏敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不休东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金不休东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不休东谈主野心各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探求主袋账 户资产，并根据有计划规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金走漏的事迹方针弗成响应特定资产的真不二价值及变化情况。   九、投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅 波动甚而出现较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制有计划的风险，包括存托凭证持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动 敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不息 信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）        §18 基金合同的变更、停止和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不休东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行有计划圭表后，《基金合同》应当停止： 联贯的；   三、基金财产的清理 组，基金不休东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用适当《证券法》规则的管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理敷陈出具法律认识书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有经营，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各样基金份额在基金合同停止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经适当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规则网站上，并将清理敷陈提醒性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最低年限。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                §19 基金合同的内容摘抄   一、基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一）基金不休东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并不休基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的有计划步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分配有经营；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄推动或债权东谈主权利，为基金的利益 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不休东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适当相关法律、法例的前提下，制订和疗养相关基金认购、申购、赎回、调换、 非交游过户、转托管和定投等业务法则；   （17）奉求第三方机构办理本基金的交游、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚实信用、严慎勤快的原则不休和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制，保证所不休 的基金财产和基金不休东谈主的财产相互孤苦,对所不休的不同基金分裂不休，分裂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定顺应合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规则，按相关规则野心并走漏基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，履行信息走漏及敷陈义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不流露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主流露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有经营，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产不休业务步履的管帐账册、报表、记录和其他有计划而已不低 于法律法例规则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时辰发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到相关而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并申诉基金 托管东谈主；                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不休东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金不休东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金不休东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履； （24）基金不休东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金不休 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不休东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不休东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据有计划阛阓法则，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金不休东谈主更换时，提名新的基金不休东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚实信用、勤快尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有适当要求的营业面貌，配备填塞的、及格的纯属 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 所托管的不同的基金分裂建立账户，孤苦核算，分账不休，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金不休东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金不休东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则另有规则外， 在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主流露；   （8）复核、审查基金不休东谈主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具认识，评释基金不休 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金不休东谈主有未实行 《基金合同》规则的步履，还应当评释基金托管东谈主是否选定了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他有计划而已不低于法律法例规则 的最低年限；   （12）从基金不休东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作有计划账册并与基金不休东谈主查对；   （14）依据基金不休东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金不休东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的规则监督基金不休东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行业监 督不休机构，并申诉基金不休东谈主；   （19）因违反《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其 抵偿职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金不休东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金不休东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息而已；   （7）监督基金不休东谈主的投资运作；   （8）对基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）厚爱阅读并遵循《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息走漏，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》停止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法则   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）停止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金不休东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （5）疗养基金不休东谈主、基金托管东谈主的报恩圭表和提升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金不休东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金不休东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不休东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）疗养相关基金认购、申购、赎回、调换、非交游过户、转托管等业务的法则；   （4）增多或疗养基金份额类别建立、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 法则进行疗养；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金不休东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不休东谈主，基金不休东谈主应当配合。                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 额持有东谈主大会，应当向基金不休东谈主提议书面提议。基金不休东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不休东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金不休东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金不休东谈主，基金不休东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金不休东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不休东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挡、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉方式 额持有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选定的具体通讯方式、奉求的公证机关过甚有计划方式和有计划东谈主、表决 认识寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金不休东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面申诉基金不休东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金不休东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金不休东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金不休东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主理有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说适当法律法例、《基金合同》和会议申诉的规则， 何况持有基金份额的凭证与基金不休东谈主理有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主申诉的非 现场方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个就业日内一语气公布有计划 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金不休东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉规则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金不休东谈主经申诉不参加收取表决认识的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主 代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的奉求东谈主理                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说适当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议申诉中列明。 授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不休东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主理东谈主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金不休 东谈主授权出席会议的代表，在基金不休东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；要是基金不休东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金不休东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 有计划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更 换基金不休东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过 方为有用。   基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄解说，不然提交适当会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议申诉规则的表 决认识视为有用表决，表决认识蒙胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大领略知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金不休东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议初始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金不休东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金不休东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金不休东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主理东谈主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不休东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不休东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 对其计票过程赐与公证。基金不休东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不休东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则有计划基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分裂持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若有计划基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日有计划基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日有计划基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）有计划基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致有计划内 容被取消或变更的，基金不休东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管法则协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则 具体分配有经营详见届时基金不休东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同均分 配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金的不休费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。不休费的野心方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金资产净值   基金不休费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不休东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金不休东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时有计划基金 托管东谈主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不休东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金不休东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时有计划基金 托管东谈主协商惩办。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。野心方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不休东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不休东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商惩办。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据相关法例及相应契约规则，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的有计划税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不休东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规则代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费，详见招募评释书 的规则。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过甚他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓交游互联 互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、所在 政府债券、可调换债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、 债券回购、银行进款（包括契约进款、如期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币阛阓工 具、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具(但须适当中国证监会有计划规则)。   本基金可投资存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东谈主在履行顺应圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地疗养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得进步股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不进步基金资 产的 20%；本基金投资可调换债券不进步基金资产的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货、 国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的 政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-30%（其中港股通股 票投资比例不得进步股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不进步基金资产的 20%；本基 金投资可调换债券不进步基金资产的 20%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并野心），其市值不进步基金资 产净值的 10％；   （4）本基金不休东谈主不休的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并野心）， 不进步该证券的 10％，王人备按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产维持证券的比例，不得进步该资产维持 证券领域的 10％；   （8）本基金不休东谈主不休的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产维持证券，不得 进步其各样资产维持证券共计领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，要是其信用等第下降、不再适当投资圭表，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金不休东谈主不休的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 进步该上市公司可运动股票的 15%；本基金不休东谈主不休的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%；王人备按摄影关指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金不休东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金不休东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何交游日日终，持有的买入国债期货、股指期货、股票期权合约价值与有价 证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%； 在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差野心）应当适当基金合同关 于股票投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一交游日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差野心）应当适当基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数野心；   （19）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实行。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金领域变动等基金不休东谈主之外的要素致使基金投资比例不适当上述规则投资 比例的，基金不休东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律法例另有规则的，从其规则。   基金不休东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起始始。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东谈主在履行顺应圭表后，则本 基金投资不再受有计划限制。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他步履。   基金不休东谈主运用基金财产买卖基金不休东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、践诺摆布东谈主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资方针和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实行。有计划交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联交游应提交基金不休东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不休东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东谈主在履行顺应 圭表后，则本基金投资不再受有计划限制。   六、估值圭表 当日基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不休东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金不休东谈主应每个估值日野心基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规则 走漏。 的规则暂停估值时除外。基金不休东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不休东谈主按规则对外公布。   七、基金合同的变更、停止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不休东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行有计划圭表后，《基金合同》应当停止： 联贯的；   （三）基金财产的清理 组，基金不休东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用适当《证券法》规则的管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理敷陈出具法律认识书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有经营，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各样基金份额在基金合同停止事由发生时各自基金                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经适当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规则网站上，并将清理敷陈提醒性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续忠实、勤快、尽责地履行基金 合同规则的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募围聚束后经基金不休东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐述后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效率。 面貌和营业面貌查阅。                          南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 §20 基金托管契约的内容摘抄   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金不休东谈主   称呼：南边基金不休股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518017   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督不休委员会证监基字[1998]4 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期间：不息经营   （二）基金托管东谈主   称呼：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   电话：0574-89103140   传真：0574-89103213   有计划东谈主：陶磊   成立时辰：1997 年 4 月 10 日   组织样式：股份有限公司   注册成本：陆拾亿零捌佰零壹万陆仟贰佰捌拾陆东谈主民币元   批准设立机关和设立文号：中国银监会，银监复[2007]64 号   基金托管业务批准文号：证监许可[2012]1432 号   存续期间：永续经营   经营范围：接纳公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券 等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服务；代理收付款项及代 理保障业务；提供支撑箱服务；外汇存、贷款；经中国银行业监督不休机构等监管部门批准 的其他业务   二、基金托管东谈主对基金不休东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金不休东谈主的投资步履愚弄监督权                     南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及《基金合同》和本契约的约定，对基金的 投资范围进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过甚他经 中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓交游互联互通机制允许买卖的规 定范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行 和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、所在政府债券、可调换债券、 可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、债券回购、银行进款 （包括契约进款、如期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具、金融养殖品（包 括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须适当中国证监会有计划规则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东谈主在履行顺应圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地疗养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票 投资比例不得进步股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不进步基金资产的 20%；本基金 投资可调换债券不进步基金资产的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例 共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   基金托管东谈主对基金不休东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起始始履行。   （2）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及《基金合同》和本契约的约定，对基金投 资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下规则： 过股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不进步基金资产的 20%；本基金投资可调换债券 不进步基金资产的 20%； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 净值的 10％； 不进步该证券的 10％，王人备按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规则的比例限制；                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 的 10％； 券领域的 10％； 过其各样资产维持证券共计领域的 10％； 维持证券期间，要是其信用等第下降、不再适当投资圭表，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 过该上市公司可运动股票的 15%；本基金不休东谈主不休的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%；王人备按摄影关指数的组成比例进行 证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金不休东谈主之外的要素致使基金不适当 该比例限制的，基金不休东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合同对于股票投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 20%；                     南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 货合约价值，共计（轧差野心）应当适当基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交 易日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数野心；    除上述第 2）、9）、13）和 14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金领域变动等基金不休东谈主之外的要素致使基金投资比例不适当上述规则投资比例的， 基金不休东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例 另有规则的，从其规则。    基金不休东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起始始。    要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东谈主在履行顺应圭表后，则本 基金投资不再受有计划限制。    基金托管东谈主依照上述规则对本基金的投资组合限制及疗养期限进行监督。    （3）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及基金合同和本契约的约定，对基金投资禁 停步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。    基金不休东谈主运用基金财产买卖基金不休东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、践诺摆布东谈主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当本基金的投资方针和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实行。有计划交游必须事                 南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联交游应提交基金不休东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不休东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东谈主在履行顺应 圭表后，则本基金投资不再受有计划限制。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值野心、 基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分配、有计划信息披 露等进行监督和核查。要是基金不休东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的事迹阐扬数据印 制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并有权在发现后敷陈中国证监会。   （三）基金不休东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规则时辰内恢复并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督敷陈的，基金不休东谈主应积极配合提供有计划数据而已和轨制等。   基金托管东谈主发现基金不休东谈主的投资指示或践诺投资运作违反《基金法》过甚他相关法例、 《基金合同》和本契约规则的步履，应实时以书面样式申诉基金不休东谈主限期纠正，基金不休 东谈主收到申诉后应实时查对，并以电话或书面样式向基金托管东谈主反馈，评释违纪原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查， 督促基金不休东谈主改正。基金不休东谈主对基金托管东谈主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不休东谈主有紧要违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期申诉基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金不休东谈主的指示违反法律、行政法例和其他相关规则，或者违反《基 金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝实行，立即申诉基金不休东谈主，并有权向中国证监会 敷陈。   基金托管东谈主发现基金不休东谈主依据交游圭表仍是奏效的指示违反法律、行政法例和其他有 关规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即申诉基金不休东谈主，并有权向中国证监会报 告。   基金不休东谈主打发基金投资的合规性负责，包括但不限于遵循关联关系等外部法律法例的 要求。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书的规则   三、基金不休东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他相关法例、《基金合同》和本契约规则，基金不休东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全支撑基金财产、 是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确 复核基金不休东谈主野心的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金不休东谈主指示办理清理交 收，是否按照法例规则和《基金合同》规则进行有计划信息走漏和监督基金投资运作等步履。   基金不休东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主支撑的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金不休东谈主的核查步履，包括但不限于：提交有计划而已以供基金不休东谈主核查托管财产的 完好性和确凿性，在规则时辰内恢复并改正。   基金不休东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账不休、私行挪用基金资产、未实行或 无故延伸实行基金不休东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本契约过甚他相关规则的，应实时以书面样式申诉基金托管东谈主在限期内纠正，基金托 管东谈主收到申诉后应实时查对并以书面样式对基金不休东谈主发出回函。在限期内，基金不休东谈主有 权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金不休东谈主申诉的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金不休东谈主应敷陈中国证监会。对基金不休东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督敷陈的，基金托管东谈主应积极配合提供有计划数据而已和轨制等。   基金不休东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期申诉基金托 管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则   （1）基金托管东谈主应安全支撑基金财产，未经基金不休东谈主的指示，不得自交运用、贬责、 分配基金的任何资产。   （2）基金财产应孤苦于基金不休东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资 所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分裂建立账户，确保基金财产的完好和孤苦。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 不休东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银 行进款账户的，基金托管东谈主应实时申诉基金不休东谈主选定措施进行催收。由此给基金形成损失 的，基金不休东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何职责。                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （6）除法律法例和基金合同另有规则外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期间的资金应存于基金不休东谈主在具备基金销售业务经历的买卖银行或者从事 客户交游结算交游资金存管的买卖银行等营业机构开立的“基金召募专户”。该账户由基金 不休东谈主开立并不休。   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金不休东谈主聘用适当《证券法》 规则的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金不休东谈主应将召募到的全部资金存入基 金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具有计划解说文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金不休东谈主按规则办理退款等事宜。   （三）基金的银行进款账户的开立和不休   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和不休。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东谈主民银行规则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、支撑和使用。本基金的一切 货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金不休东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务之外的步履。   （4）托管账户预留印鉴为资产托管东谈主的托管业务专用章 1 枚以及监管东谈主名章 1 枚。托 管账户的开立需解任宁波银行《单元银行结算账户不休契约》的有计划规则。托管账户内的银 行进款利率每半年或遇到紧要阛阓疗养时，如有需要，不休东谈主、托管东谈主两方可对账户利率进 行从头议价。   （5）基金银行进款账户的不休应适当《中华东谈主民共和国单子法》、《东谈主民币银行账户 结算不休办法》、《现款不休暂行条例实施笃定》、《东谈主民币利率不休规则》、《支付结算 办法》以及银行业监督不休机构的其他规则。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和不休   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金不休 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。   基金不休东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在基金托管东谈主处 开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和不休   （1）基金合同奏效后，基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，并在备案通过后在 中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券 托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。基金不休东谈主负责苦求基金参加全 国银行间同行拆借阛阓进行交游，由基金不休东谈主在中国外汇交游中心开设同行拆借阛阓交游 账户。   （2）基金不休东谈主代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主契约，契约蓝本由基金 不休东谈主保存。   （六）其他账户的开立和不休   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及有计划账户的开立、使用的，由基金不休东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律法例 的规则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法则使用并不休。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的支撑   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金不休东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺有用摆布的本基 金资产不承担支撑职责。   银行进款如期存单等有价凭证原件由基金托管东谈主负责支撑。基金不休东谈主应与进款机构签 订如期进款契约，该契约算作划款指示附件，其预留印鉴至少有一枚托管东谈主印记，该契约中 必须有如下明确条件：“进款证实书、存单不得以任何方式被质押或以任何方式被典质，并 不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的整个款项必须划至托管账户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期进款契约中未体现前述条件，基金托 管东谈主有权断绝如期进款投资的划款指示。   （八）与基金财产相关的紧要合同的支撑   由基金不休东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分裂由基金托管东谈主、基金管 理东谈主支撑，有计划业务圭表另有限制除外。除本契约另有规则外，基金不休东谈主在代基金签署与 基金相关的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的蓝本，以便基金不休东谈主和基金托管东谈主至 少各持有一份蓝本的原件，基金不休东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的支撑期限按 照国度相关规则实行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金不休东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件或复印件并注明与原件一致，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   五、基金资产净值野心和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的野心与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个就业日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   基金不休东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金不休东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《对于证券投资基金实行则>估值业务及份额净值计价相关事项的申诉》过甚他法律、法例的规则。用于基金信息披 露的基金资产净值和基金份额净值由基金不休东谈主负责野心，基金托管东谈主复核。基金不休东谈主应 于每个估值日交游结果后野心当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托 管东谈主对净值野心结果复核后，将复核结果反馈给基金不休东谈主，由基金不休东谈主对基金份额净值 赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化要素，疗养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调换债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本领确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产维持证券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经疗养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发阛阓报价进行疗养以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，应领受估值本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                 南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （2）初度公开辟行未上市或未挂牌转让的股票和债券，领受估值本领确定公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开辟售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关规则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在较着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估 值。 值的平正性。具体处理原则与操作表率解任有计划法律法例以及监管部门、自律组织的规则。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金不休东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金不休东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及有计划法 律法例的规则或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金不休东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金不休东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经有计划各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金不休东谈主对基金资产净值的野心 结果对外赐与公布，但托管东谈主有权向监管部门敷陈。   （二）净值差错处理                   南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金不休东谈主和基金托管东谈主将选定必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值颠倒时，视为基金份额净值 颠倒。应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不休东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的纰缪形成估值颠倒，导致其他当事东谈主遭受损失的，纰缪的职责东谈主应当对由于该 估值颠倒遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值颠倒处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不 能猜想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规则实行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游而已灭失或被颠倒处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值颠倒职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒职责方承担；由于估值颠倒职责方未 实时更正已产生的估值颠倒，给当事东谈主形成损失的，由估值颠倒职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值颠倒职责方仍是积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值颠倒职责方打发更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值颠倒已得到更正。   （2）估值颠倒的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值颠倒的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值颠倒而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值颠倒 职责方仍打发估值颠倒负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值颠倒职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿 额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值颠倒职责方。   （4）估值颠倒疗养领受尽量收复至假定未发生估值颠倒的正确情形的方式。   估值颠倒被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值颠倒发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值颠倒发生的原因确定 估值颠倒的职责方；                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （2）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值颠倒形成的损失进行评估；   （3）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值颠倒的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值颠倒的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值野心出现颠倒时，基金不休东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施在意损失进一步扩大。   （2）颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；颠倒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，基金不休东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 基金资产估值颠倒处理。   （三）暂停估值的情形 基金不休东谈主应当暂停估值；   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门制定的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金不休东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分裂独未必建立、登录和支撑本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金不休 东谈主的处理方法为准。   （六）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金不休东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的野心和公告的，以基金不休东谈主的账册为准。   （七）基金如期敷陈的编制和复核                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金财务报表由基金不休东谈主和基金托管东谈主每月分裂孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。如期敷陈文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个就业日内完成。中期敷陈在基金管帐年度前 6 个月结果后的两个月 内公告；年度敷陈在管帐年度结果后三个月内公告。   基金不休东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将相关报表提供基金托管 东谈主；基金托管东谈主在 2 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面申诉基金不休东谈主。基金管 理东谈主在季度报表完成当日，以约定方式将相关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个就业 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金不休东谈主。基金不休东谈主在更新招募评释书完成当日， 将相关敷陈提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基 金不休东谈主。基金不休东谈主在中期敷陈完成当日，将相关敷陈提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收 到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金不休东谈主。基金不休东谈主在年度敷陈完成当日， 将相关敷陈提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金 不休东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理方式为准。要是基金不休东谈主与基金 托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就有计划报抒发成一致，基金不休东谈主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东谈主有权就有计划情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完了后，不错出具复核 阐述书（盖印）或以其他两边约定的方式阐述，以备有权机构对有计划文献审核查验。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的支撑   基金不休东谈主可奉求基金登记机构登记和支撑基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年终末一个 交游日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和支撑，并对基金份额持有东谈主名册 的确凿性、完好性和准确性负责。   基金不休东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。   （一）基金不休东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》停止日后 10 个就业日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （二）基金不休东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个就业日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金不休东谈主于每年终末一个交游日后 10 个就业日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时辰外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金不休东谈主商议一致后， 由基金不休东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版样式妥善支撑基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律法例规则的最低年限，法律法例或监管机构另有规则除外。基金托管东谈主不得将 所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义务。若基 金不休东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名册，应按相关法例规则 各自承担相应的职责。   七、争议惩办方式   有计划各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，应通过友好协商 或者调解惩办。托管契约当事东谈主不肯通过协商、调解惩办或者协商、调解不成的，任何一方 当事东谈主均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是终端的，并对有计划各方当事东谈主均有敛迹力， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，有计划各方当事东谈主应信守基金不休东谈主和基金托管东谈主职责，赓续忠实、勤快、 尽责地履行《基金合同》和本契约规则的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门尽头行政区和 台湾地区的相关规则）统帅。   八、托管契约的变更和停止与基金财产的清理   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的停止   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主终结、照章被取销、歇业，被照章取消基金托管经历或因其他事由造 成其他基金托管东谈主继承基金财产；   （3）基金不休东谈主终结、照章被取销、歇业，被照章取消基金不休经历或因其他事由造 成其他基金不休东谈主继承基金不休权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例规则的停止事项。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （三）基金财产的清理   （1）基金财产清理小组   在基金财产清理小组继承基金财产之前，基金不休东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》 和本契约的规则赓续履行保护基金资产安全的职责。 发起，成立清理小组，基金不休东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 登记机构、适当《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （2）基金财产清理圭表 所对清理敷陈出具法律认识书；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时变现 的，清理期限相应顺延。   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金剩余财产的分配   基金财产按如下轮番进行奉赵 值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配的剩余财产 范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （5）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告。基金财产清理小组作念出的清理敷陈经适当《证 券法》规则的管帐师事务所审计、讼师事务所出具法律认识书后，报中国证监会备案并公告。   基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 清理小组进行公告。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最低年限。                     南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）               §21 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金不休东谈主及销售机构提供，以下是基金不休东谈主提供的 主要服务内容。基金不休东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在适当法律法例 的前提下，增多和修改有计划服务样子。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金不休东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港尽头行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 样子一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东谈主可通过基金不休东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金不休东谈主电子直销具体法则请参见基金不休东谈主网站有计划公告和业务法则。   二、信息查询及交游阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金不休东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金不休东谈主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、不休东谈主称呼、基金代码、 风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期敷陈和 基金不休东谈主最新动态等各样而已。   （二）基金交游阐述服务   基金不休东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的样式实时向通过基金不休东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金不休东谈主基 金份额交游业务的，有计划信息阐述服务请参照各销售机构践诺业务过程及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金不休东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的样式向通过基金不休东谈主 直销渠谈投资并持有基金不休东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                     南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的有计划方式省略、颠倒、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金不休东谈主网站，或拨打基金不休东谈主客服热线查询、 查对、变更预留有计划方式。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金不休东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主有计划的账户服务申诉、交游阐述申诉、枢纽公 告申诉、步履音信、营销信息、客户存眷等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐痛政策。如需取消相应资讯服务，可按照有计划指引退订，或通过基金不休 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金不休东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资商榷、业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金不休东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资商榷、业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金不休东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金不休东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                    南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                §22 其他应走漏事项                   标题                     公告日历 南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金 2024 年中期敷陈           2024-08-31 南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度敷陈       2024-07-19 南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度敷陈       2024-04-22 南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金 2023 年年度敷陈           2024-04-01 南边基金不休股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交游公       2024-02-24 告 南边基金不休股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交游公       2024-02-02 告 对于南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金变更基金司理的公告           2024-01-27 南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度敷陈       2024-01-22 南边基金不休股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交游公       2024-01-06 告 南边基金对于旗下部分基金增多博时金钱为销售机构及通达有计划业务的公告       2024-01-05 南边基金不休股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交游公       2023-12-13 告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银步履销售机构及通达有计划业务的公告       2023-11-16 南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度敷陈       2023-10-25 南边基金对于旗下部分基金增多微众银步履销售机构及通达有计划业务的公告       2023-09-27     注：其他走漏事项详见基金不休东谈主发布的有计划公告                 南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）          §23 招募评释书存放过甚查阅方式   本招募评释书存放在本基金不休东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公面貌，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书蓝本 为准。   基金不休东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。                  南边宁悦一年持有期羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）              §24 备查文献                              南边基金不休股份有限公司