南边新兴耗费增长股票型证券投资基金（LOF）                                （A 类份额）基金家具云尔选录更新 南边新兴耗费增长股票型证券投资基金（LOF）（A 类份额）         基金家具云尔选录更新                                     编制日历：2024 年 9 月 20 日                   送出日历：2024 年 10 月 23 日  本选录提供本基金的伏击信息，是招募讲解书的一部分。  作出投资决定前，请阅读完好的招募讲解书等销售文献。 一、家具概况           南边新兴耗费增长股票 基金简称                         基金代码         160127           (LOF)A           南边基金治理股份有限                      中国工商银行股份有限 基金治理东说念主                        基金托管东说念主           公司                              公司 基金合同奏效日   2020 年 11 月 17 日 基金类型      股票型                来回币种         东说念主民币 运作格式      庸俗开放式 开放频率      每个开放日                              启动担任本基金 基金司理      郑诗韵                基金司理的日历                              证券从业日历       2015 年 7 月 6 日 其他        满 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在           按期敷陈中给予露馅；连络 50 个责任日出现前述情形的，基金合同应           当拆开，无需召开基金份额捏有东说念主大会。 二、基金投资与净值发达 （一） 投资观点与投资策略   详见《南边新兴耗费增长股票型证券投资基金（LOF）招募讲解书》第九部分“基金的 投资”。         在严格限制组合风险并保捏清雅流动性的前提下，通过专科化策动分 投资观点         析，力图终了基金财富的永久褂讪升值。           本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创           业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托笔据（下同） ）、           内地与香港股票市集来回互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联           合来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行和 投资范围      上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、           短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府营救机构债券、政府营救债           券、所在政府债券、可逶迤债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投           资的债券）、财富营救证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、按期           入款过头他银行入款）、同行存单、货币市集用具、金融繁衍品（包括股          南边新兴耗费增长股票型证券投资基金（LOF）                               （A 类份额）基金家具云尔选录更新          指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他          金融用具，但需合适中国证监会的关联规定。          本基金股票（含存托笔据）投资占基金财富的比例范围为 80%-95%（其          中港股通股票最高投资比例不得朝上股票财富的 50%），其中投资于本基          金界说的“新兴耗费”鸿沟内的证券不低于非现款基金财富的 80%。本          基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约          需交纳的来回保证金后，应当保捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到          期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、          应收申购款等。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行          允洽纪律后，不错将其纳入投资范围。          本基金依托于基金治理东说念主的投资策动平台，精良追踪新兴耗费产业的发          展标的，精选质量优秀、具备永久价值增长后劲的上市公司。本基金所指          的“新兴耗费”鸿沟，包含耗费行业股票和其他具备耗费属性或受益耗费 主要投资策略          升级的股票两部天职容。主要投资策略包括：财富配置策略、股票投资策          略、债券投资策略、金融繁衍品投资策略、财富营救证券投资策略、存托          笔据投资策略等。          中证内地耗费主题指数收益率×55%+中证港股通主要耗费详细指数(东说念主 功绩比较基准          民币)收益率×30%+中证详细债指数收益率×15%          本基金为股票型基金，一般而言，其永久平均风险和预期收益率高于债券          型基金、货币市集基金和搀和型基金。本基金可投资港股通股票，除了需 风险收益特征   要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，          本基金还面对汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所面对的特          别投资风险。 （二） 投资组搭伙产配置图表/区域配置图表 （三） 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图           南边新兴耗费增长股票型证券投资基金（LOF）                                （A 类份额）基金家具云尔选录更新 三、投本钱基金波及的用度 （一） 基金销售关联用度              份额（S）或金额    用度类型      （M）/捏有期限         收费格式/费率           备注                   （N）             M            万元 申购费（前收费）             万元             N 赎回费（场外）             N 赎回费（场内）   场内来回用度以证券公司执行收取为准。   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率头绪分袂计费。   基金申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、登 记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时 收取。 （二） 基金运作关联用度  以下用度将从基金财富中扣除： 用度类别         收费格式/年费率或金额                收取方            南边新兴耗费增长股票型证券投资基金（LOF）                                 （A 类份额）基金家具云尔选录更新 治理费              1.20%           基金治理东说念主和销售机构 托管费              0.20%           基金托管东说念主 销售做事费            -               销售机构 审计用度             50,000.00       司帐师事务所 信息露馅费            120,000.00      规定露馅报刊                  《基金合同》奏效后与基金                  关联的信息露馅用度，《基                  金合同》奏效后与基金关联                  的司帐师费、讼师费和诉讼                  费，基金上市费及年费，基 其他用度             金份额捏有东说念主大会用度，基                  -                  金的证券来回用度，基金的                  银行汇划用度，按照国度有                  关规定和《基金合同》约                  定，不错在基金财产中列支                  的其他用度。   注：本基金来回证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金财富扣除。   上表中年用度金额为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值， 最终执行金额以基金按期敷陈露馅为准。 （三） 基金运作详细用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在捏有期间，投资者需开销的运作费率如下表：                            基金运作详细费率（年化）   基金治理费率、托管费率、销售做事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报露馅的关联数据为基准测算。 四、风险揭示与伏击指示 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。   投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基金的《招募讲解书》等销售文献。   （1）本基金为股票型证券投资基金，股票投资占基金财富的比例范围为 80%-95%，港 股通股票最高投资比例不得朝上股票财富的 50%。因此，国内和港股通标的股票市集和债 券市集的变化均会影响到基金功绩发达，基金净值发达因此可能受到影响。   （2）投资港股通股票的风险   本基金投资于法律法例规定范围内的香港长入来回所上市的股票。除了需要承担与境 内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港 市集风险、市集轨制以及来回司法不同等境外证券市集投资所面对的独特风险，包括但不 限于：   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况且资金不留 港（港股来回后结算的净资金余额头寸以换汇的格式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股 买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风          南边新兴耗费增长股票型证券投资基金（LOF）                               （A 类份额）基金家具云尔选录更新 险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所遴荐 的报价汇率可能存在报价互异，本基金可能需荒谬承担买卖结算汇率报价点差所带来的损 失；同期根据港股通的司法设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻 结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以回击该日汇率波动而 带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被荒谬占用进而谴责基金投资后果的风险。   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价 格的影响弘大，港股价钱与国际资金流动发达出高度关联性，本基金在参与港股市集投资 时受到大家宏不雅经济和货币战术变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结 构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到巧合事件影响可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动。   香港市集来回司法有别于内地 A 股市集司法，在“内地与香港股票市集来回互联互通 机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅截止，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②惟有内地与香港均为来回日且大致得志结算安排的来回日才为港股通来回日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港长入来回所规定的其他情形时，香港长入来回所 将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通来回的风险；出现内地证券来回所 证券来回做事公司认定的来回很是情况时，内地证券来回所证券来回做事公司将可能暂停 提供部分或者通盘港股通做事，投资者将面对在暂停做事期间无法进行港股通来回的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交 收安排，本基金在 T 日（港股通来回日）卖出股票，T+2 日（港股通来回日，即为卖出当 日之后第二个港股通来回日）才能在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回 到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日的设定原因，本基金可能面对 卖出港股后资金弗成实时到账，而酿成支付赎回款日历比盛大情况延后而给投资者带来流 动性风险，同期也存在弗成实时诊疗基金财富组合中港股投资比例，酿成比例超标的风险。   ⑤香港长入来回所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港长入来回所规定，在来回所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采 取停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港长入来回所对停牌的具体时长 并莫得量化规定，仅仅细目了“尽量裁汰停牌期间”的原则；同期与 A 股市集对存在退市 可能的上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应标记（举例，ST 及*ST 等标记）以 警示投资者风险的作念法不同，在香港长入来回所市集莫得风险警示板，香港长入来回所采 用非量化的退市纪律且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港长入来回 所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所捏个股遭受非预期性的停牌致使退市而给基 金带来损失的风险。   ①港股通额度截止   现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的截止；本基金可能因为港股通市集 逐日额度不及，在香港长入来回所开市前阶段，新增的买单通告将面对失败的风险；在香 港长入来回所捏续来回时段或者收市竞价来回时段，当日本基金将面对弗成通过港股通进 行买入来回的风险。         南边新兴耗费增长股票型证券投资基金（LOF）                              （A 类份额）基金家具云尔选录更新   ②港股通可投资标的范围诊疗带来的风险   现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了截止，并按期或不按期根据 范围截止司法对具体的可投资标的进行诊疗，关于调出在投资范围的港股，只可卖出弗成 买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊疗而弗成再进行调出港股的买入来回风 险及股价波动风险。   ③港股通来回日设定的风险   根据现行的港股通司法，惟有内地与香港均为来回日且大致得志结算安排的来回日才 为港股通来回日，存在港股通来回日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市 场照常来回但港股通弗成如常进行来回），而导致基金所捏的港股组合在后续港股通来回日 开市来回中集结体现市集反应而酿成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所捏港股组合 在财富估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司步履的处理司法带来的风险   根据现行的港股通司法，本基金因所捏港股通标的股票权益分拨、逶迤、上市公司被 收购等情形或者很是情况，所取得的港股通标的股票之外的香港长入来回所上市证券，只 能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者逶迤等情形取得的香港 长入来回所上市股票的认购职权在香港长入来回所上市的，不错通过港股通卖出，但不得 行权；因港股通标的股票权益分拨、逶迤或者上市公司被收购等所取得的非香港长入来回 所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述司法， 利益得不到最大化致使受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限株连公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限株连公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央 结算有限公司的搜集期稍早终结；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有当作诡计 基准；投票数目超出捏非凡量的，按照比例分配捏有基数。   由于香港市集适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到截止或 合同弗成盛大实施，从而使得基金财富面对损失的可能性。此外，香港市集可能会常常采 取某些管制措施，如本钱或外汇管制、充公财富以及征收高额税收等，从而对基金收益以 及基金财富带来不利影响。   香港市集对上市公司日常打算行为的司帐处理、财务报潜入馅等司帐核算纪律的规定 可能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利才智、投资价值的判断产生偏差， 从而给本基金投资带来潜在风险。   香港市集在税务方面的法律法例可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、 利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此 外，香港市集的税收规定可能发生变化，或者实施具有回顾力的雠校，从而导致基金向该 市局面在地交纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的荒谬税项。   （3）本基金投资股指期货的风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融繁衍品，主要存在以下风险： 险。           南边新兴耗费增长股票型证券投资基金（LOF）                                （A 类份额）基金家具云尔选录更新 求的保证金而带来的风险。 收益波动。 现故障等原因酿成损失的风险。     （4）本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来荒谬风险，包括杠杆风险、期 货价钱与基金投资品种价钱的关联度谴责带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动 性。     （5）投资股票期权的风险。股票期权价钱主要受到标的财富价钱水平、标的财富价钱 波动率、期权到期期间、市集利率水对等要素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权 投资还面对流动性风险、信用风险、操魄力险等。     （6）本基金的投资范围包括财富营救证券。财富营救证券存在信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险等。 的负约所酿成的可能损失。检朴单好奇艳羡上讲，信用风险发达为证券化财富所产生的现款流 弗成营救本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。 捏证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。 而使投资者遭受损失的可能性。 险。 存在的法律风险和践约风险。     （7）本基金投资流畅受限证券的风险。     本基金可投资于流畅受限证券，因此可能面对在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出 的风险，同期由于流畅受限证券的非流畅特质，在本基金参与投资后将在一按期限内无法 流畅，在面对基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。现在，本基 金治理东说念主已成就了健全的里面限制体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、内 部审批经过、信息露馅、日常风险监控等设施，作念好危险处理预案，确保流畅受限证券投 资的正当合规。     （8）本基金收益分配格式有现款分成和红利再投资两种，关于取舍红利再投资的投资 东说念主，其因红利再投资所得的份额自说明之日起启动诡计捏有期间，并于该份额赎回时按照 本基金关联法律文献的商定取舍适用的赎回费率并诡计赎回费，敬请投资东说念主属意。     （9）当作上市基金存在的风险     在《基金合同》奏效且本基金合适上市来回条目后，本基金将在深圳证券来回所挂牌上 市来回。由于上市期间基金可能停牌，投资者在停牌期间弗成买卖基金，产生风险；同期， 可能因上市后来回敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额捏有东说念主将基金场内份          南边新兴耗费增长股票型证券投资基金（LOF）                               （A 类份额）基金家具云尔选录更新 额转托管至场外后导致场内的基金份额或捏有东说念主数不得志上市条目时，本基金存在暂停上 市或拆开上市的可能。   本基金在证券来回所的来回价钱可能不同于基金份额净值，从而产生折价或者溢价的 情况，天然基金份额净值响应基金投资组合的财富情状，然则来回价钱受到好多要素的影 响，比如中国的经济情况、投资东说念主关于中国股市的信心以及本基金的供需、市集流动特性 况等。   （10）本基金基金合同拆开的风险   本基金基金合同奏效后，若本基金连络 50 个责任日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元的，基金合同应当拆开，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （11）投资于存托笔据的风险   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托笔据（“中国存托笔据”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托笔据价钱大 幅波动致使出现较大弃世的风险，以及与中国存托笔据刊行机制关联的风险，包括存托凭 证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有职权等方面存在互异可能激发的 风险；存托笔据捏有东说念主在分成派息、足下表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托 合同自动赓续存托笔据捏有东说念主的风险；因多地上市酿成存托笔据价钱互异以及波动的风险； 存托笔据捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托笔据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行 东说念主，在捏续信息露馅监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。 变动风险、再投资风险、债券回购风险、经济周期风险等。   本基金在面对大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。如若出现流 动性风险，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实 施备用的流动性风险治理用具，当作特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的扶植措施， 包括但不限于展期办理多半赎回苦求、暂停接纳赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期 赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金治理东说念主适时 刻谨防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。当实施 备用的流动性风险治理用具时，有可能无法按合同商定的时限支付赎回款项。 风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集普遍法则等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。 销售机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构遴荐的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基 金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东说念主推介基金家具时， 所依据的基金家具风险品级评价终结不得低于基金治理东说念主作出的风险品级评价终结。投资 东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之间的匹配测验。   侧袋机制是一种流动性风险治理用具，是将特定财富分离至成心的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于灵验干扰并化解风险， 确保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净             南边新兴耗费增长股票型证券投资基金（LOF）                                  （A 类份额）基金家具云尔选录更新 值，并不得办理申购、赎回和逶迤，仅主袋账户份额盛绽放放赎回，因此启用侧袋机制时 捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋 账户份额弗成赎回，其对应特定财富的变现期间具有不细目性，最终变现价钱也具有不确 定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定财富的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对 损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主在基金定 期敷陈中露馅敷陈期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不当作特定财富最终变现价 格的承诺，因此关于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金治理东说念主不承担任何保证和 承诺的株连。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购战术，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需接头主袋 账户财富，并根据关联规定对分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少进行按投资损失处 理，因此本基金露馅的功绩方针弗成响应特定财富的真不二价值及变化情况。 （二） 伏击指示     南边新兴耗费增长股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经中国证监会 监许可[2020]1456 号文，准予南边新兴耗费增长分级股票型证券投资基金变更注册，并经 券投资基金转型及修改基金合同关联事项的议案》。自 2020 年 11 月 17 日起，《南边新兴 耗费增长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》奏效，《南边新兴耗费增长分级股票型证 券投资基金基金合同》同日失效。中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的 价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     基金治理东说念主依照恪尽责守、诚实信用、严慎勤苦的原则治理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。     基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主。     与本基金/基金合同关联的争议贬责格式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同关联的 一切争议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济交易仲裁 委员会仲裁，仲裁地点为北京市。     基金家具云尔选录信息发生首要变更的，基金治理东说念主将在三个责任日内更新，其他信 息发生变更的，基金治理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的执行情况可能存 在一定的滞后，如需实时、准确取得基金的关联信息，敬请同期祥和基金治理东说念主发布的相 关临时公告等。     投资东说念主瞻念察并甘心基金治理东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值做事，并可自主 取舍退订，具体的做事讲解详见招募讲解书“基金份额捏有东说念主做事”章节。 五、其他云尔查询格式   以下云尔详见基金治理东说念主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]   ●《南边新兴耗费增长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》、   《南边新兴耗费增长股票型证券投资基金（LOF）托管合同》、   《南边新兴耗费增长股票型证券投资基金（LOF）招募讲解书》   ●按期敷陈、包括基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈   ●基金份额净值   ●基金销售机构及辩论格式        南边新兴耗费增长股票型证券投资基金（LOF）                             （A 类份额）基金家具云尔选录更新  ●其他伏击云尔 六、其他情况讲解  暂无。