海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募                     说明书                  (2024 年第 1 号)            基金管理东谈主：海富通基金管理有限公司           基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                    枢纽请示   本基金经 2017 年 7 月 18 日中国证券监督管理委员会【2017】1276 号文准 予注册召募。本基金的基金合同于 2018 年 4 月 23 日持重顺利。本基金类型为 契约型、绽开式。本基金于 2021 年 5 月 31 日经中国证监会《对于准予海富通量 化多因子生动配置羼杂型证券投资基金变更注册的批复》                         （证监许可【2021】1897 号文）准予变更注册。   本招募说明书是对原《海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金招募 说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募及后续变更的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出本色性判断或者保证。   基金管理东谈主依照恪称连累、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会 高于或低于投资东谈主先前所支付的金额。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投本钱基金的 风险包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的积极管理风险，由于基金份额持有东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性 风险、由于本基金股票资产投资比例最高为 95%所带来的风险、本基金独有的 风险等。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板 机制下因投资标的、市集轨制以及走动王法等互异带来的独有风险，包括但不 限于市集风险、流动性风险、信用风险、聚拢度风险、系统性风险、政策风险、 退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体 内容。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投 资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投 资于科创板股票。   本基金投资联系股票市集走动互联互通机制试点允许买卖的礼貌范围内的 香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动王法等互异带来的独有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转走动，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险 （汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往未来不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成闲居走动，港股不 能实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或 不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金 资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅 波动甚而出现较大亏蚀的风险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证 刊行机制以及走动机制等联系的风险。   本基金以 1.00 元发售面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在基 金份额净值跌破 1.00 元发售面值的风险。本基金为羼杂型基金，其预期风险及 预期收益水平高于债券型基金和货币市集基金，但低于股票型基金，属于中等 风险水平的投资品种。投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本 基金的招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息露出文献，全面意志 本基金的风险收益特征和居品特质，并充分计议自身的风险承受智力，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其将来表现。基金管理东谈主所管理的其它基金的业 绩并不组成对本基金功绩表现的保证。投资有风险，投资东谈主在申购本基金时应 负责阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息露出文献，                     海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投 资的“买者气象”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东谈主自行承担。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。 法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 30 日,联系财务数据和净值 表现截止日为 2023 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                                       海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                 第一部分 弁言   《海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露出管理办法》（以 下简称“《信息露出办法》”）)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）偏激他联系礼貌以及《海 富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   本招募说明书推崇了海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金的投 资主张、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的全部必要事项，投资东谈主 在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者首要 遗漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激 他联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和 义务，应详确查阅基金合同。                     海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 因子生动配置羼杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良和 补充 券投资基金招募说明书》偏激更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、陈说 等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 起实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常 作念出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                     海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露出管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 员会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及联系法律法则礼貌不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及联系法律法则礼貌，运用来自 境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、改革、转托管及如期定额投资等业务 监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售                  海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 服务合同，办理基金销售业务的机构，包括可通过上海证券走动所绽开式基金 销售系统办理联系业务的会员单元 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支持基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 理有限公司或接受海富通基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、改革、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面 证据的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳跃三个月 的绽开日 向香港联合走动所进行申报，买卖礼貌范围内的香港联合走动所上市的股票的 走动机制，或有权机构对该走动机制的修改或调整 本基金参与港股通走动且该管事日为非港股通往未来时，则基金管理东谈主有权决 定本基金是否绽开申购和赎回等业务，具体以届时公告为准）                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 是表率基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 管理东谈主和投资东谈主共同遵命； 恳求购买基金份额的行动 恳求购买基金份额的行动 礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告礼貌的条件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额改革为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金改革中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金改革中转入 恳求份额总额后的余额)跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收申购款偏激他资产的价值总和                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建立代码，分别筹画和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 购/申购用度的基金份额 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息露出办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主 网站、中国证监会基金电子露出网站）等媒介 布机关对其时常作念出的改良 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回 购与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅 受限的新股及非公迷惑行股票、资产解救证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转 让或走动的债券等 金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受毁伤并得到公谈对待 事件 澳门非凡行政区和台湾地区 金基金居品贵寓概要》偏激更新               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 门账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不深信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不深信性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产                         海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况    称号：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时分：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    计议东谈主：吴晨莺    注册本钱：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要东谈主员情况 （一）、董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所概述管理部副司理，华宝相信投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝相信投资有限使命公司总裁助理 兼董事会文告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司                       海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副评释，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司策略发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席实践官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实践官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席实践官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分合股公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责策略性参股及合股公司的监督管理。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加管事以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限公 司（香港）、法国巴黎钞票管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行基 金投资等联系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品迷惑、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区居品策略负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲策略及合股企业 董事职务。兼任法巴外洋投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。      王鸿祥先生，零丁董事，高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 7                    海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学司帐系执教，任至副评释。自 1998 年 12 月 加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股股 份有限公司零丁董事、杭州立昂微电子股份有限公司零丁董事。无不良诚信记录。   杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，零丁董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华迷惑金控（台湾）本钱市集 司理，国际投资相信（台湾）实践副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉利保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障零丁董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司零丁董事。现任香港大学客 席副评释，台湾大学财金系兼任评释，华裔永亨银行(中国)有限公司零丁董事。 无不良诚信记录。   刘正东先生，零丁董事，法律硕士。历任上海市东谈主民检察院铁路输送分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司零丁非实践董事、上海 国有本钱投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司零丁董事，属于华信国际信息露出积恶行动的其他顺利 使命东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局警告， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，零丁董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档司帐官员、高档金融官员，中国证监会绸缪委高档 顾问人委员兼司帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产管理业协会境外投资和对外绽开专科委员会非凡委员。无不良诚信 记录。                       海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 （二）、监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资神态副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金司帐、高档注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年 （三）、其他高档管理东谈主员    岳冲先生，看护长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、看护长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司看护长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副评释，寰宇社会保 障基金理事会法则及监管部风险限度处处长、投资部托付投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上                      海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四）、本基金的基金司理    朱斌全先生，硕士，持有基金从业东谈主员资历文凭。2005 年 7 月至 2006 年 8 月任上海涅柔斯投资管理有限公司好意思股走动员。2007 年 4 月加入海富通基金管 理有限公司，历任走动员、高档走动员、量化分析师、投资司理、基金司理助 理。2018 年 11 月至 2022 年 8 月任海富通阿尔法对冲羼杂基金司理。2019 年 10 月至 2022 年 12 月兼任海富通富祥羼杂基金司理。2019 年 10 月起兼任海富通沪 深 300 增强（原海富通富睿羼杂）、海富通量化多因子羼杂及海富通欣益羼杂的 基金司理。2020 年 10 月起兼任海富通欣享羼杂的基金司理。2020 年 10 月至 冲羼杂基金司理。2022 年 12 月至 2024 年 4 月兼任海富通量化前卫股票、海富 通中证 500 增强基金司理。2024 年 3 月起兼任海富通中证 2000 增强策略 ETF 基 金司理。    林立禾先生，好意思国密歇根大学定量金融与风险管理硕士，持有基金从业东谈主员 资历文凭。历任中欧基金管理有限公司风险管理部量化风控岗。2020 年 8 月加 入海富通基金管理有限公司，历任量化研究员、量化投资部基金司理助理。2023 年 11 月起任海富通欣益羼杂、海富通富利三个月持有、海富通沪深 300 增强的 基金司理。2024 年 10 月起兼任海富通量化多因子羼杂基金司理。    本基金历任基金司理：陈甄璞先生，任职时分为 2018 年 4 月至 2018 年 5 月。杜晓海先生，任职时分为 2018 年 4 月至 2019 年 10 月。 （五）、投资决策委员会    本基金领受投资决策委员会率领下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 公募权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平， 固定收益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。谋划内容触及特定基 金的，则该基金司理出席会议。 （六）、上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹备方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 的方法安妥《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌筹画并公告各种基金净 值信息，深信各种基金份额申购、赎回的价钱； 论说义务； 《基金合同》偏激他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露出前应予守密，不 向他东谈主泄露；                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 分派基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 表、记录和其他联系贵寓； 保证投资东谈主或者按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 变现和分派； 并陈说基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的行动承担使命； 他法律行动； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 四、基金管理东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 灵验措施，留意下列行动的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事联系的走动行径；  （7）轻率连累，不按照礼貌履行职责；  （8）用基金资产承销证券；  （9）违背礼貌用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；  （10）用基金资产从事承担无尽使命的投资；  （11）以基金资产向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （12）用基金资产从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不朴直的证券交 易行径；  （13）法律法则、中国证监会及基金合同拦阻的其他行动。 家联系法律、法则及行业表率，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪筹备；  （2）违背基金合同或托管合同；  （3）成心毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；  （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行子虚信息露出；  （5）拒却、骚扰、破裂或严重影响中国证监会照章监管；  （6）轻率连累、肆虐权益，不按照礼貌履行职责；               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书  （7）泄露在职职期间明察的联系证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事联系的走动行径；  （8）违背证券走动场面业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 骚扰市集步骤；  （9）贬损同行，以提高我方；  （10）在公开信息露出和告白中成心含有子虚、误导、诓骗要素；  （11）以不朴直妙技谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （13）法律法则拦阻的其他行动。  （1）依照联系法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益。  （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事联系的走动行径。  （4）不以任何形势为其他组织或个东谈主进行证券走动。 五、基金管理东谈主的里面限度轨制  本基金管理东谈主的里面限度革职以下原则：  （1）全面性原则：里面限度必须秘籍公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务设施，并渊博适用于公司每一位职工；  （2）零丁性原则：公司根据业务发展的需要设立相对零丁的机构、部门和 岗亭，并在联系部门建立防火墙；公司设立零丁的风险管理部和看护稽核部， 保持高度的零丁性和巨擘性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配 合看护长负责对公司各项里面限度管事进行稽核和查验；              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）审慎性原则：里面限度的中枢是灵验驻防种种风险，任何轨制的建立 都要以驻防风险、审慎筹备为起点；   （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是通盘职工严格 遵命的行动指南。实践里面限度轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有卓绝制 度或违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面限度轨制的建立应与当代科技的应用相伙同，充分 利用电脑收集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面限度轨制的制订应具有前瞻性，况兼必须跟着公司 筹备策略、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的 改变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相伙同的原则：建立完备里面限度方针体系，使里面限度 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹备管理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度成果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》偏激配套法则、《证券投资基金管理公司里面限度 带领意见》等联系法律法则的礼貌，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面限度轨制。公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本管理 轨制和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面限度大纲是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本管理轨制的摘要和统治，里面限度大纲对内控主张、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息露出轨制、信息手艺管理轨制、公司 财务轨制、贵寓档案管理轨制、东谈主力资源管理轨制和热切应变轨制等。公司基 本管理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建立、岗亭使命、业务经过和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 司联系部门依据公司轨则和基本管理轨制，并伙同部门职责和业务运作的要求 拟定，其制定和实施需预先报经公司业务管理委员会谋划通过和总司理批准。  公司悉力于将国际资产管理行业熟习的专科涵养同中国资产管理行业的实 际情况相伙同，建立既安妥国际表率又行之灵验的里面限度机制。  公司建立零丁的里面限度体系，董事会层面设立看护长，管理层设立零丁 于其他业务部门的看护稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理制 度和稽核监察轨制三个层面构建零丁、完好、相互制约、关怀成本效益的里面 监督体系，对公司里面限度和风险管理轨制偏激实践情况进行持续的监督和反 馈，保障公司里面限度机制的严格落实。  风险管理轨制由董事会下设的审计与风险管理委员会制定风险管理的策略 和政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课经过和风险管理措施，全面把合手风险点，将风 险管理使命落实到东谈主，完结对风险的日常管理和过程中管理，驻防、化解和控 制公司所靠近的、潜在的和也曾发生的种种风险。  合规管理轨制由看护稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和 各个设施的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工遵命国度联系法律法 规、监管礼貌、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、驻防和及 时阻绝公司里面管理及基金运作中的种种违纪风险，淡薄并完善公司各项合规 管理轨制，以充分调和公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在看护长的率领下严格实施，由看护稽核部协助和配合看护 长履行稽核监察职能，通过查验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与执 行、基金营销、公司财务与投资管理、基金司帐、信息露出、行政管理、电脑 系统等公司通盘部门和管事设施，对公司自身筹备、资产管理和里面管理轨制 等的正当性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、论说和建议，从而保 护公司客户和公司鼓舞的正当权益。  基金管理东谈主确知建立里面限度系统、支持其灵验性以及灵验实践里面限度 轨制是基金管理东谈主董事会及管理层的使命，董事会承担最终使命；基金管理东谈主              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 非凡声明以上对于里面限度和风险管理的露出信得过、准确，并承诺根据市集的 变化和基金管理东谈主的发展抑遏完善风险管理和里面限度轨制。                       海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                  第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   计议电话：010-66105799   计议东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   结果 2023 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 212 东谈主，平均年岁 34 岁，95%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级手艺职称。   （三）基金托管业务筹备情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“淳厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管 理和里面限度体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东谈主职责，为境表里重大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最熟习的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、 保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司聚积资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理 等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。结果 2023 年 9 月，中国 工商银行共托管证券投资基金 1365 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十年赢得 香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 95 项最好托                  海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金 融领域的持续认同和普通好评。   （四）基金托管东谈主的里面限度轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶快发展，弥远保持在资 产托管行业的上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控确立”的作念法是分不开的。资产托管部相称深爱改进和加强里面风 险管理管事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险驻防和限度的力度， 尽心培育内控文化，完善风险限度机制，强化业务神态全过程风险管理算作重 要管事来作念。从 2005 年于今共十六次凯旋通过评估组织里面限度和安全措施最 巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保钟情见的限度及灵验性论说。充分标明独 立第三方对我行托管服务在风险管理、里面限度方面的健全性和灵验性的全面 认同,也评释中国工商银行托管服务的风险限度智力也曾与国际大型托管银行接 轨，达到国际先进水平。面前，ISAE3402 审阅也曾成为年度化、老例化的内控 管事妙技。”   保证业务运作严格遵命国度联系法律法则和行业监管王法，强化和建立守 法筹备、表率运作的筹备念念想和筹备作风，形成一个运作表率化、管理科学化、 监限度度化的内控体系；驻防和化解筹备风险，保证托管资产的安全完好；维 护持有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险限度组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险限度处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业 务部门风险限度管事进行带领、监督。资产托管部里面建立专门负责稽核监察 管事的里面风险限度处，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的顺利率领下，依 照联系法律规章，对业务的运行零丁利用稽核监察权益。各业务处室在各自职 责范围内实施具体的风险限度措施。   （1）正当性原则。内限度度应当安妥国度法律法则及监管机构的监管要求， 并链接于托管业务筹备管理行径的弥远。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书  （2）完好性原则。托管业务的各项筹备管理行径都必须有相应的表率法式 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作设施，秘籍通盘 的部门、岗亭和东谈主员。  （3）实时性原则。托管业务筹备行径必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的 规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务筹备行径必须驻防风险，审慎筹备，保证基 金资产和其他托付资产的安全与完好。  （5）灵验性原则。内限度度应根据国度政策、法律及筹备管理的需要当令 修改完善，并保证得到全面落实实践，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。  （6）零丁性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管理部门；顺利操作主谈主员和 限度东谈主员必须相对零丁，安妥分离；内限度度的查验、评价部门必须零丁于内 限度度的制定和实践部门。  （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务经过、详确的操作手册、严格的东谈主员行动表率等一 系列规章轨制，并采纳了粗略的防火墙隔断轨制，或者确保资产零丁、环境独 立、东谈主员零丁、业务轨制和管理零丁、收集零丁。  （2）高层查验。主管行率领与部门高档管理层算作工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门实时论说筹备管理情况和非凡情况，以检 查资产托管部在完结里面限度主张方面的进展，并根据查验情况淡薄里面限度 措施，督促职能管理部门改进。  （3）东谈主事限度。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、 “互控防地”、“监控防地”三谈限度防地，健全绩效窥伺和激励机制，确立 “以东谈主为本”的内控文化，增强职工的使命心和荣誉感，培育团队精神和中枢 竞争力。并通过进行如期、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工 确立风险驻防与限度理念。  （4）筹备限度。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展种种业务 营销行径、处理各项事务，从而灵验地限度和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化目的。              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书  （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面 风险管理，如期或不如期地对业务运作现象进行查验、监控，带领业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险限度措施，排查风险隐患。  （6）数据安全限度。咱们通过业务操作区相对零丁、数据和传真加密、数 据传输泄漏的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。  （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的痛苦复原中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的痛苦复原有计划，并组织职工如期 演练。为使演练愈加接近实战，资产托管部抑遏提高演练圭臬，从起先的按照 预订时分演练发展到面前的“未必演练”。从演练结果看，资产托管部实足有 智力在发生痛苦的情况下两个小时内复原业务。  （1）资产托管部里面建立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的顺利率领下，依照联系法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保 资产托管业务健康、厚实地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个职工的共同参与，只须这么，风险限度轨制和措施才会全面、灵验。资 产托管部实施全员风险管理，将风险限度使命落实到具体业务部门和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部 门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。  （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分深爱内限度度着实立，一贯坚持 把风险驻防和限度的理念和方法融入岗亭职责、轨制确立和管事经过中。经过 多年勤苦，资产托管部也曾建立了一整套里面风险限度轨制，包括：岗亭职责、 业务操作经过、稽核监察轨制、信息露出轨制等，秘籍通盘部门和岗亭，渗入 各项业务过程，形成各个业务设施之间的相互制约机制。  （4）里面风险限度弥远是托管部管事重心之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就非凡强 调表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险驻防和限度体系算作管事重心。 跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况抑遏出现，资产 托管部弥远将风险管理放在与业务发展同等枢纽的位置，视风险驻防和限度为 托管业务生计和发展的生命线。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书  （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式  根据《基金法》、基金合同、托管合同和联系基金法则的礼貌，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拦阻行动、基金参 与银行间债券市集、基金资产净值的筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、 基金用度开支及收入深信、基金收益分派、联系信息露出、基金宣传推介材料 中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和 核查自基金合同顺利之后六个月运行。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或有 关基金法律法则礼貌的行动，应实时以书面形势陈说基金管理东谈主限期纠正，基 金管理东谈主收到陈说后应实时查对，并以书面形势对基金托管东谈主发出回函证据。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主陈说的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 论说中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记动，应立即论说中国证监会，同 时陈说基金管理东谈主限期纠正。                          海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                       第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构 （一）、直销机构    （1）海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    寰宇联合客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    计议东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销走动平台    网上走动网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    出动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二）、其他销售机构    （1）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：廖林    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    客户服务中心电话：95588    计议东谈主：谢斯尧    网址：www.icbc.com.cn                       海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 客户服务中心电话：95559 计议东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com （3）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 办公地址：南京市中华路 26 号 客户服务中心电话：95319 计议东谈主：滕滕 网址：www.jsbchina.cn （4）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客户服务中心电话：95574 计议东谈主：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn （5）吉利银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客户服务中心电话：95511-3 计议东谈主：赵杨 网址：bank.pingan.com （6）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦                       海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：吕家进 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 客户服务中心电话：95561 计议东谈主：徐颖 网址：www.cib.com.cn （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 客户服务中心电话：95555 计议东谈主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （8）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 客户服务中心电话：95519 计议东谈主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （9）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 办公地址：黄浦区中山南路 888 号 客户服务中心电话：95553 或 4008888001 计议东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （10）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济手艺迷惑区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东谈主：安志勇 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号                            海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    客户服务中心电话：956066    计议东谈主：王星    网址：www.ewww.com.cn    （11）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    法定代表东谈主：章启诚    办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、    客户服务中心电话：95336 或 4008696336    计议东谈主：陶志华    网址：www.ctsec.com    （12）财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    法定代表东谈主：刘宛晨    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层    客户服务中心电话：95317    计议东谈主：郭静    网址：www.cfzq.com    （13）长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    法定代表东谈主：王军    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    客户服务中心电话：4006666888    计议东谈主：金夏    网址：www.cgws.com    （14）长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    法定代表东谈主：金才玖    办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦                       海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 客户服务中心电话：95579 或 4008888999 计议东谈主：奚博宇 网址：www.95579.com （15）大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主：董祥 办公地址：太原市小店区长治路世贸中心 12 层 客户服务中心电话：4007121212 计议东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn （16）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：吴礼顺 办公地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 客户服务中心电话：95358 计议东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （17）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 办公地址：长春市生态大街 6666 号 客户服务中心电话：95360 计议东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （18）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主：戴彦 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 客户服务中心电话：95357 计议东谈主：付佳                      海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.18.cn （19）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：钱俊文 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 客户服务中心电话：95531 或 4008888588 计议东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （20）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 客户服务中心电话：95330 计议东谈主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （21）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务中心电话：95525 计议东谈主：姚巍 网址：www.ebscn.com （22）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城起飞一街 2 号 618 室 法定代表东谈主：林传辉 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 客户服务中心电话：95575 或致电各地营业网点 计议东谈主：黄岚、马梦洁 网址：www.gf.com.cn （23）国都证券股份有限公司                      海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 客户服务中心电话：4008188118 计议东谈主：张晖 网址：www.guodu.com （24）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 客户服务中心电话：95310 计议东谈主：陈瑀琦、赵海帆 网址：www.gjzq.com.cn （25）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东谈主：葛小波 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 客户服务中心电话：95570 计议东谈主：庞芝慧 网址：www.glsc.com.cn （26）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主：徐丽峰 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大楼 客户服务中心电话：956080 计议东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com （27）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务                           海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦    客户服务中心电话：95517    计议东谈主：陈剑虹    网址：www.essence.com.cn    （28）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东谈主：张纳沙    办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 37 楼    客户服务中心电话：95536    计议东谈主：于智勇    网址：www.guosen.com.cn    （29）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法定代表东谈主：吴红松    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1589 号 17 楼、6 楼 01、    客户服务中心电话：4008209133    计议东谈主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （30）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    法定代表东谈主：章宏韬    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    客户服务中心电话：95318    计议东谈主：孙懿    网址：www.hazq.com    （31）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东谈主：刘加海                           海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼    客户服务中心电话：4008209898    计议东谈主：刘闻川    网址：www.cnhbstock.com    （32）华龙证券股份有限公司    注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    法定代表东谈主：祁建邦    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    客户服务中心电话：95368    计议东谈主：周鑫    网址：www.hlzq.com    （33）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    客户服务中心电话：95584    计议东谈主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn    （34）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    法定代表东谈主：俞洋    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号    客户服务中心电话：95323，4001099918（寰宇）    计议东谈主：刘熠    网址：www.cfsc.com.cn    （35）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    法定代表东谈主：赵洪波    办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路 833 号                          海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书     客户服务中心电话：956007     计议东谈主：姜志伟     网址：www.jhzq.com.cn     （36）开源证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法定代表东谈主：李刚     办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     客户服务中心电话：95325 或 4008608866     计议东谈主：赵东会     网址：www.kysec.cn     （37）联储证券股份有限公司     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     法定代表东谈主：吕春卫     办公地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     客户服务中心电话：4006206868     计议东谈主：丁倩云     网址：www.lczq.com     （38）麦高证券有限使命公司     注册地址：沈阳市沈河区骚扰路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     法定代表东谈主：宋成     办公地址：沈阳市沈河区骚扰路 49 号     客户服务中心电话：021-68582577     计议东谈主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （39）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋     办公地址：南京市江东中路 389 号     客户服务中心电话：95386                          海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    计议东谈主：何斌    网址：www.njzq.com.cn    （40）吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层    客户服务中心电话：95511-8    计议东谈主：周驰    网址：stock.pingan.com    （41）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：何伟    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    客户服务中心电话：4008918918    计议东谈主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （42）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    客户服务中心电话：95523 或 4008895523    计议东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （43）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东谈主：杨周详    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                          海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    客户服务中心电话：95523 或 4008895523    计议东谈主：陈宇    网址：www.swhysc.com    （44）世纪证券有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街谈梦海大路 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    法定代表东谈主：李剑峰    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼    客户服务中心电话：4008323000    计议东谈主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （45）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新手艺迷惑区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    法定代表东谈主：余磊    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 19 楼    客户服务中心电话：95391 或 4008005000    计议东谈主：王雅薇    网址：www.tfzq.com    （46）天相投资顾问人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    法定代表东谈主：林义相    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505    客户服务中心电话：010-66045678    计议东谈主：谭磊    网址：jijin.txsec.com    （47）万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    法定代表东谈主：袁笑一    办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层    客户服务中心电话：95322                            海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书     计议东谈主：丁念念     网址：www.wlzq.cn     （48）西部证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     法定代表东谈主：徐朝日     办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     客户服务中心电话：95582     计议东谈主：梁承华     网址：www.west95582.com     （49）英大证券有限使命公司     注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层     法定代表东谈主：段光明     办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层     客户服务中心电话：4000188688     计议东谈主：王晓静     网址：www.ydsc.com.cn     （50）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号迷惑区控股中心 19、22、23 层     法定代表东谈主：严亦斌     办公地址：广州经济手艺迷惑区科学大路 60 号迷惑区控股中心 21、22、23 层     客户服务中心电话：95564     计议东谈主：彭莲     网址：www.ykzq.com     （51）招商证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号     法定代表东谈主：霍达     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼     客户服务中心电话：95565/0755-95565     计议东谈主：业清扬                          海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    网址：www.cmschina.com    （52）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    法定代表东谈主：王晟    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    客户服务中心电话：95551 或 4008888888    计议东谈主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （53）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层    法定代表东谈主：李永湖    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    客户服务中心电话：95329    计议东谈主：罗艺琳    网址：www.zszq.com    （54）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    客户服务中心电话：95538    计议东谈主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （55）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东谈主：李安有    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    客户服务中心电话：95346    计议东谈主：孙丹华    网址：www.iztzq.com                         海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    （56）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    法定代表东谈主：王广学    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼    客户服务中心电话：4008877780    计议东谈主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （57）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 13 层    客户服务中心电话：95587 或 4008888108    计议东谈主：许梦园    网址：www.csc108.com    （58）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东谈主：窦长宏    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    客户服务中心电话：4009908826    计议东谈主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （59）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    法定代表东谈主：肖海峰    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    客户服务中心电话：95548    计议东谈主：刘晓明    网址：sd.citics.com                          海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （60）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   法定代表东谈主：张佑君   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   客户服务中心电话：95548   计议东谈主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （61）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   法定代表东谈主：陈可可   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   客户服务中心电话：95548   计议东谈主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （62）中邮证券有限使命公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   法定代表东谈主：郭成林   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   客户服务中心电话：4008888005   计议东谈主：史蕾   网址：www.cnpsec.com   （63）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东谈主：李抱   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层/上海市浦东 新区南泉北路 429 号泰康保障大厦 31-32 层   客户服务中心电话：4009160666   计议东谈主：戴璐璐   网址：www.yongxingsec.com                          海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （64）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢   办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号   法定代表东谈主：张旭阳   客户服务电话：95055   计议东谈主：宋刚   网址：www.duxiaoman.com   （65）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东谈主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   计议东谈主：宋子琪   网址：www.hcjijin.com   （66）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东谈主：李昭琛   客户服务电话：010-62675369   计议东谈主：李唯   网址：http://fund.sina.com.cn   （67）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东谈主：李楠   客户服务电话：400-159-9288 （新）   计议东谈主：袁园   网址：www.danjuanapp.com                       海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 （68）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济手艺迷惑区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 客户服务电话：400-8180-888 计议东谈主：孙玉 网址：www.chtfund.com （69）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 计议东谈主：于秀 网址：www.yibaijin.com （70）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表东谈主：王莉 客户服务电话：400-920-0022 计议东谈主：刘洋 网址：www.licaike.com （71）济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心 A 座 46 层 法定代表东谈主：杨健 客户服务电话：010-65309516 计议东谈主：李海燕 网址：http://www.jianfortune.com/（新地址） （72）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济迷惑区古檀大路 47 号                           海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    客户服务电话：025-66046166 转 849    计议东谈主：孙平    网址：www.huilinbd.com    （73）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济手艺迷惑区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    计议东谈主：李丹    网址：京东金融 APP    （74）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客户服务电话：95177    计议东谈主：王峰    网址：www.snjijin.com    （75）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 层    法定代表东谈主：吴卫国    客户服务电话：400－821－5399    计议东谈主：黄欣文/吕本泉    网址：www.noah-fund.com    （76）上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层                          海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   法定代表东谈主：张跃伟   客户服务电话：400-820-2899   计议东谈主：孙娅雯   网址：www.erichfund.com   （77）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层   法定代表东谈主：杨文斌   客户服务电话：400-700-9665   计议东谈主：高源   网址：www.howbuy.com   （78）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区)   办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   法定代表东谈主：王翔   客户服务电话：400-820-5369   计议东谈主：张巍靖   网址：www.jiyufund.com.cn   （79）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   法定代表东谈主：李兴春   客户服务电话：400-032-5885   计议东谈主：张佳慧   网址：www.leadbank.com.cn   （80）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室                        海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：燕斌 客户服务电话：400-118-1188 计议东谈主：陈东 网址：www.66liantai.com （81）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表东谈主：郭坚 客户服务电话：400-866-6618 计议东谈主：程晨 网址：www.lu.com （82）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：400-1818-188 计议东谈主：王超 网址：www.1234567.com.cn （83）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼 办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表东谈主：冷飞 客户服务电话：400-711-8718 计议东谈主：毛善波 网址：挖玉帛 APP （84）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表东谈主：王廷富 客户服务电话：400-799-1888                      海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 计议东谈主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn （85）深圳市新兰德证券投资研究有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 法定代表东谈主：陈操 客户服务电话：400-850-7771 计议东谈主：文雯 网址：www.new-rand.cn （86）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表东谈主：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 计议东谈主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （87）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦 法定代表东谈主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 计议东谈主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （88）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：马永谙 客户服务电话：400-080-8208 计议东谈主：姜帅伯 网址：www.licaimofang.cn                        海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 （89）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东谈主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200 计议东谈主：刘梦轩 网址：www.yixinfund.com （90）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 计议东谈主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （91）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东谈主：凌顺平 客户服务电话：952555 计议东谈主：董一峰 网址：www.5ifund.com （92）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东谈主：吴志坚 客户服务电话：4008-909-998 计议东谈主：焦金岩 网址：www.jnlc.com （93）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491                      海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书  办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  法定代表东谈主：肖雯  客户服务电话：020-89629066  计议东谈主：吴煜浩  网址：www.yingmi.cn  （94）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文告有限公司）  办公地址：深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文告有限公司）  法定代表东谈主：TAN YIK KUAN  客户服务电话：400-684-0500  计议东谈主：叶健  网址：www.ifastps.com.cn 二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限使命公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938907  计议东谈主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯                     海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书  电话：021-31358666  传真：021-31358600  计议东谈主：陈颖华  承办讼师：朝晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  法定代表东谈主：李丹  承办注册司帐师：朱宏宇、胡莲莲  电话：（021）23238888  传真：（021）23238800  计议东谈主：胡莲莲                    海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                 第六部分 基金的召募   本基金于 2017 年 7 月 18 日经中国证监会【2017】1276 号文准予召募注 册。本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他联系礼貌召募。召募期从 2018 年 1 月 17 日起至 2018 年 4 月 16 日 止，共召募 229,267,089.64 份基金份额，灵验认购户数为 670 户。   募辘集束后基金管理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确 认，《海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》于 2018 年 4 月 23 日顺利。 型证券投资基金基金份额持有东谈主大会以通信方式召开，大会审议通过了《对于变 更注册海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金的议案》，内容包括海富 通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金调整投资范围、投资策略、投资限 制、功绩比较基准等。本次基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起顺利。   自 2021 年 12 月 23 日起，修改后的《海富通量化多因子生动配置羼杂型证 券投资基金基金合同》顺利，原《海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基 金基金合同》同日起失效。                  海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书              第七部分 基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2018 年 4 月 23 日持重顺利。   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期论说中赐与 露出。连气儿 60 个管事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个管事日内向 中国证监会论说并淡薄责罚有计划，如持续运作、改革运作方式、与其他基金合 并或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                  海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，具体的销售网点将由基金管理 东谈主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的绽开日实时分   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券走动所的闲居往未来的走动时分（若本基金参与港股通走动且该 管事日为非港股通往未来时，则基金管理东谈主有权决定本基金是否绽开申购和赎 回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的 要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券、期货走动市集、证券、期货走动所交 易时分变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时分进 行相应的调整，但应在实施日前依照《信息露出办法》的联系礼貌在礼貌媒介上 公告。   本基金已于 2018 年 5 月 23 日绽开申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者改革。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分淡薄申购、赎回或转 换恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行筹画；                  海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 步伐赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 东谈主必须在新王法运行实施前依照《信息露出办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。 四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的法式，在绽开日的具体业务办理时天职提 出申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回恳求告捷后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东谈主应以走动时分结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日算作申购 或赎回恳求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行证据。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询恳求的证据情况。若申购不告捷， 则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销 售机构如实经受到申购、赎回恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果 为准。对于恳求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。 五、申购与赎回的数额限制                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 有约定的，从其约定。直销柜台单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10,000 元（含申购费）。 基金管理东谈主可根据市集情况，调整本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外)。 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金管理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可采纳上述措施对基金范围 赐与限度。具体见基金管理东谈主联系公告。 份额持有东谈主因赎回、改革等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 份额的数目限制，基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息露出办法》的联系规 定在礼貌媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，主要用于基金的市集扩充、 销售、登记等各项用度。 际证据金额深信每笔申购所适用的费率并分别筹画。                         海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                         A 类基金份额           金额（M）                            费率           M≥500 万元                    按笔收取，1000 元/笔           M＜100 万元                        1.50%                         C 类基金份额                          申购费率为 0 回基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 日（不含）的投资东谈主，将赎回费全额 计入基金财产；对峙续持有期长于 30 日（含）但少于 3 个月（不含）的投资东谈主， 将赎回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有期长于 3 个月（含）但少于 6 个 月（不含）的投资东谈主，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对峙续持有期长于 6 个月（含）的投资东谈主，应当将赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：                           A 类基金份额 C 类基金份额        持有基金份额期限（Y）                           赎回费率            赎回费率          Y         Y ≥180 日                 0               0 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露出办法》的联系礼貌在礼貌媒介 上公告。 场情况制定基金促销计划，针对投资东谈主如期或不如期地开展基金促销行径。在基 金促销行径期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错安妥调 低申购费率。                       海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率革职联系法律法则及 监管部门、自律王法的礼貌。 七、申购份额与赎回金额的筹画   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的 现实证据金额深信每次申购所适用的费率并分别筹画，筹画公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别份额基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到极少点后两位。申购份额以四舍五入方式保 留到极少点后两位，由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。   举例，某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 1.50%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度= 5,000×1.50%/(1+1.50%)=73.89 元   净申购金额=5,000-73.89=4926.11 元   申购份额=4,926.11/1.128=4,367.12 份   即：投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类份额，假设申购当日 A 类基金份 额净值为 1.1280 元，则投资者可赢得 4,367.12 份 A 类基金份额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。筹画公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留极少点后两位，由此过失产生的收 益或损失由基金财产承担。                       海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    举例：（1）某基金份额持有东谈主理有本基金 10,000 份 A 类基金份额 30 天后 （未满 180 日）决定赎回，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1480=11,480.00 元    赎回用度=11,480×0.5%=57.40 元    净赎回金额=11,480.00－57.40=11,422.60 元    即：某基金份额持有东谈主理有 10,000 份本基金 A 类基金份额 30 日后(未满 净赎回金额为 11,422.60 元。    例：（2）某基金份额持有东谈主理有 10,000 份本基金 C 类基金份额 30 日后决 定赎回，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1480 元， 则可得到的净赎回金额为：    净赎回金额=10,000×1.1480=11,480.00 元    即：某基金份额持有东谈主理有 10,000 份本基金 C 类基金份额 30 日后赎回， 假设赎回当日本基金 C 类份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    T 日的基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，不错安妥蔓延筹画或公告。筹画公式为：    T 日某类份额基金份额净值＝T 日该类份额基金资产净值/T 日该类份额基金 份额的余额数目    本基金各种份额的份额净值的筹画，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的登记 松手。 益并办理登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 益并办理相应的登记手续。 并最迟于调整实施前依照《信息露出办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 管理东谈主无法筹画当日基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相躲闪 50%聚拢度的情形时。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在首要不深信性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停 投资东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购 公告。要是投资东谈主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的 办理。 十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎 回款项： 受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 金管理东谈主无法筹画当日基金资产净值。 接受投资东谈主的赎回恳求。 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在首要不深信性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回恳求或降速支付赎回款项。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回恳求或延 缓支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回申 请，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账 户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期支付，以申 请当日的该类基金份额净值为依据筹画赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可预先选拔将当日 可能未获受理部分赐与松手。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。 十一、无数赎回的情形及处理方式                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基 金改革中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金改革中转入恳求份 额总额后的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎 回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有智力支付投资东谈主的全部赎回恳求时， 按闲居赎回法式实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有勤劳或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账 户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，深信当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎 回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回恳求将被松手。脱期的赎回恳求与下一绽开日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹画赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确 选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东谈主跳跃基金总份额 20%的 赎回恳求（简称“大额赎回恳求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回申 请。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提 下，优先证据其他赎回恳求东谈主（简称“小额赎回恳求东谈主”）的赎回恳求：若小额 赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日赐与全部证据，则基金管理东谈主在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例证据，对大额赎回恳求东谈主未予 证据的赎回恳求脱期办理；若小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日未予全部证据， 则对未证据的赎回恳求（含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主 的全部赎回恳求）脱期办理。脱期办理的赎回恳求适用本条文定的脱期赎回或                  海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 取消赎回的王法；同期，基金管理东谈主应当对脱期办理的事宜在礼貌媒介上刊登 公告。      （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错降速 支付赎回款项，但不得跳跃 20 个管事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书礼貌的其他方式在 3 个往未来内陈说基金份额持有东谈主，说明联系处 理方法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个管事日的各种基金份额净 值。 间，依照《信息露出办法》的联系礼貌，最迟于再行绽开日在礼貌媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽开日的各种基金份额净值；基金 管理东谈主也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时分，届 时不再另行发布再行绽开的公告。 十三、基金改革   基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的改革业务，基金改革不错收取一定的改革费， 联系王法由基金管理东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的礼貌制定并公告， 并提前奉告基金托管东谈主与联系机构。 十四、基金份额的转让               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会认同的走动场面或者走动方式进行份额转让的恳求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业 务。 十五、基金的非走动过户  基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非走动过户以及登记机构认同、安妥法律法则的其它非走动过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。  继承，是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继 承；  捐赠，指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金 会或社会团体；  司法强制实践，是指司法机构依据顺利司法文告将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。  办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于安妥条 件的非走动过户恳求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的标 准收费。 十六、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。 十七、如期定额投资计划  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计划，具体王法由基金管理东谈主 另行礼貌。投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所礼貌的定 期定额投资计划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律法则另有礼貌的除外。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的礼貌或联系公告。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书               第九部分 基金的投资 一、投资主张   本基金通过量化多因子模子动态捕捉市集特征，精选优良个股进行投资， 并伙同量化择时模子进行仓位调整，力图限度回撤并获取卓绝比较基准的投资 答复。 二、投资范围   本基金的投资范围为具有粗略流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包含创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、港股通 标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、次级债、可 改革债券（含分离走动可转债）、可交换债券、短期融资券、超等短期融资券、 中期单子、地方政府债偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产解救证券、 债券回购、银行进款（包括合同进款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、 货币市集器具、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具，但须安妥中国证监会的联系礼貌。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产及存托凭证占基金资产的 比例为 0%至 95%，投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%，在每个 往未来日终，扣除股指期货合约须缴纳的走动保证金后，现金或者到期日在一 年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金及应收申购款等。   法律法则或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行 安妥法式后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理 地调整投资范围。 三、投资策略                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金在进行资产配置决策时，将依据量化择时模子，对宏不雅经济、政策 预期、市集情感、投资者行动等方针进行监控，精准把合手市集地点、生动调整 组合仓位。   本基金的股票投资组合比例将根据市集全体估值水平评估系统性风险进行 调整。具体而言，本基金将领受沪深 300 指数算作市集代表指数，根据该指数 的估值（PE）自愿布以来所处的历史水平位置来调整股票资产比例配置：   （1）当沪深 300 指数的全体估值水平处于昔日十年的后 10%分位，本基金 将提高股票资产配置比例，股票资产占基金资产的比例为 50%-95%。本阶段， 市集大部分股票将处于未被充分订价的低估状态，本基金将支持较高的股票资 产配置比例，力图获取更多的投资收益。   （2）当沪深 300 指数的全体估值水平处于昔日十年的前 10%分位，本基金 将裁汰股票资产配置比例，股票资产占基金资产的比例为 0%-45%。通过支持较 低的股票资产配置比例，重心驻防市集因估值水平过高、盈利智力下滑而变成 的系统性风险。   （3）除上述两种情况之外，本基金股票资产占基金资产的比例为 40%-85%， 本阶段本基金股票资产配置的重心是行业配置和个股选拔，寻找估值合理、盈 利趋势向好的公司。   （1）多因子模子是一套通用的定量分析框架。在这一框架下，股票收益可 分解为一系列因子收益及权重的组合。多因子模子悉力于寻找持续稳健的逾额 收益因子，并进而根据因子收益的瞻望，形成股票逾额收益的瞻望结果。模子 的逻辑在于因子动量的可持续性，即股票确当期因子和下期收益率之间存在序 列联系性，该联系性权臣且持续厚实；通过一系列数目化的方法挑选出这些因 子，并赋予相应权重，筹画股票在这些因子上的概述得分，精选得分高的股票 构建投资组合。   本基金通过量化多因子选股模子进行个股精选，充分计议价值、成长、流 动性、动量等十一个因子，并对其进行动态追踪形成股票逾额收益的瞻望结果。 基于多因子模子对股票收益预期的结果，伙同组合风险水平、走动成本、流动 性等因素进行投资组合优化，构建风险调整后的最优组合。   （2）存托凭证投资策略               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书  本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市走动的股票投资策略实践。  （3）港股通标的股票的投资策略  本基金在港股通投资标的的筛选上，贯注对基本面粗略、相对 A 股市集估 值合理的股票进行耐久投资。股票筛选的方法上，将以基本面研究为基础，辅 以量化分析，以更深远、更全面的挖掘优质标的。另外，本基金所投资香港市 场股票标的除适用上述股票市集投资策略外，还需关怀： 行业散布、走动轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、 估值与盈利答复等方面。  在债券组合的具体构造和调整上，本基金概述运用久期调整、收益率弧线 策略、类属配置等组合管理妙技进行日常管理。另外，本基金债券投资将安妥 运用杠杆策略，通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以赢得收 益。  （1）久期调整策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，深信组 合的全体久期，灵验限度基金资产风险。  （2）收益率弧线策略是指在深信组合久期以后，根据收益率弧线的形态特 征进行利率期限结构管理，深信组合期限结构的散布方式，合理配置不同期限 品种的配置比例。  （3）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在深信组合 久期和期限结构散布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等 深信各子类资产的配置权重，即深信债券、进款、回购以及现金等资产的比例。  杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购 利率与债券收益率、进款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而 深信是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理东谈主将严格限度信用风 险及流动性风险。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书  对于资产解救证券，本基金将概述计议市集利率、刊行条件、解救资产的 组成和质料等因素，研究资产解救证券的收益和风险匹配情况，在严格限度风 险的基础上选拔投资对象，追求厚实收益。  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本 基金管理东谈主将充分计议股指期货的流动性及风险收益特征，选拔流动性好、交 易活跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法则对于基 金投资股指期货的投资策略另有礼貌的，本基金将按法律法则的礼貌实践。 四、投资决策依据和法式  （1）投资决策须安妥联系法律、法则和基金合同的礼貌；  （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；  （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 零丁完成相应的研究论说，为投资策略提供依据。  本基金领受投资决策委员会率领下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会如期或不如期就投资管理业务的首要问题进行谋划。基金司理、分析师、交 易员在投资管理过程中既密切配合，又使命明确，在各自职责内按照业务法式 零丁管事并合理地相互制衡。具体的决策经过如下：  （1）投资决策委员会依据国度联系基金投资方面的法律和行业管理法则， 决定公司针对市集环境首要变化所采纳的对策；决定投资决策法式和风险限度 系统及作念出必要的调整；对旗下基金首要投资的批准与授权等。  （2）投资部门负责东谈主在公司联系规章轨制授权范围内，对首要投资进行审 查批准；况兼根据基金合同的联系礼貌，在组合功绩比较基准的基础上，制定 各组合股产和行业配置的偏差度方针。  （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，淡薄宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是带领各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所深信的资产/行业 配置策略以及偏差度方针，在充分听取分析师证券配置意见的基础上，进行投 资组合的资产及行业配置；之后，在分析师设定的证券池内，根据所管理组合 的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达走动指示到走动室进行走动。   （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与限度。   （8）完成里面基金功绩评估，并完成联系评价论说。   投资决策委员会有权根据市集变化和现实情况的需要，对上述投资管理程 序作念出调整。 五、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）基金投资组合中股票资产及存托凭证占基金资产的 0%~95%，投资于港 股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%；   （2）在每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（淹没家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计筹画），其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（淹没家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计筹画），不跳跃该证券的 10％，实足按照 联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；   （5）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开期 的如期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；实足按照联系指数的构                   海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （6）本基金投资股指期货，应革职以下中国证监会礼貌的投资限制： 金资产净值的 10%； 值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 持有的股票总市值的 20%；   基金管理东谈主将按照中国金融期货走动所要求的内容、表情与时限向走动所 论说所走动和持有的卖出期货合约情况、走动目的及对应的证券资产情况等； 筹画）应当安妥基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跳跃上一往未来基金资产净值的 20%；   （7）本基金投资于淹没原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （9）本基金持有的淹没(指淹没信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃 该资产解救证券范围的 10％；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于淹没原始权益东谈主的各种资产解救 证券，不得跳跃其各种资产解救证券共计范围的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，要是其信用品级下降、不再安妥投资圭臬，应在 评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （13）本基金干与寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金投资于流动性受限资产的市值共计跳跃本基金资产净值的   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不 安妥上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往未来内进行调整。但中国 证监会礼貌的特殊情形除外，法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之 日起运行。   要是法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行安妥法式后，则本基金投资不再受联系限制。   为调和基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不朴直的证券走动行径；   （7）法律、行政法则、中国证监会及《基金合同》礼貌拦阻的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、实 际限度东谈主或者与其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联走动的，应当安妥基金的投资主张和投资策略，革职基 金份额持有东谈主利益优先的原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱实践。联系走动必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与露出。首要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拦阻性礼貌，本基金管理东谈主 在履行安妥法式后可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌为准。 六、功绩比较基准   本基金功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%＋恒生指数收益率（按 估值汇率折算）×20%＋上证国债指数收益率×20%。   沪深 300 指数是上海和深圳证券走动所第一次联合发布的响应 A 股市集整 体走势的指数，由中证指数有限公司编制和调和，是在上海和深圳证券市集中 中式 300 只 A 股算作样本编制而成，该指数样本对沪深市集的秘籍度高，不错 概述响应沪深 A 股市集全体表现，具有粗略的市集代表性和市集影响力。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 公司股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港 股市价幅趋势最有影响的一种股价指数，适配合为本基金港股投资的功绩比较 基准。   上证国债指数是以上海证券走动所上市的通盘固定利率国债为样本，按照 国债刊行量加权而成，具有很高的债券市集代表性。基于本基金的投资范围和 投资比例限制，选用上述功绩比较基准或者针织响应本基金的风险收益特征。   要是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集渊博接受的业 绩比较基准推出，或者是市集上出现愈加安妥用于本基金的功绩基准时，本基                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 金管理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致报中国证监会备案后变更功绩比较基准并 实时公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。 七、风险收益特征  本基金为羼杂型基金，其预期风险及预期收益水平高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。本基金将投资 港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及 走动王法等互异带来的独有风险。 八、基金管理东谈主代表基金利用鼓舞权利和债权东谈主权利的处理原则及方法 保护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的礼貌。 十、投资组合论说  基金管理东谈主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在子虚纪录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带使命。                     海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书      基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2023 年 12 月 20 日复核了本论说中的财务方针、净值表现和投资组合论说等内容，保证复 核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合论说所载数据结果 2023 年 9 月 30 日，来源于《海富通量化多因 子生动配置羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度论说》。                                                  占基金总资产的 序号            神态             金额（元）                                                   比例（%）      其中：股票                     199,942,571.20         83.73      其中：债券                      20,354,080.54          8.52           资产解救证券                            -             -      其中：买断式回购的买入返售金融                                             -             -      资产                                                  占基金资产净 代码   行业类别                    公允价值（元）                                                  值比例（％） A    农、林、牧、渔业                       627,363.00         0.26 B    采矿业                          8,449,274.00         3.56 C    制造业                        130,187,689.28        54.86 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业             3,632,731.00         1.53 E    建筑业                          6,575,462.00         2.77 F    批发和零卖业                       3,852,754.48         1.62 G    交通输送、仓储和邮政业                  5,533,743.00         2.33                               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 H        住宿和餐饮业                                     334,640.00         0.14 I        信息传输、软件和信息手艺服务业                          16,194,325.46        6.82 J        金融业                                      17,315,822.00        7.30 K        房地产业                                      2,277,714.00        0.96 L        租借和商务服务业                                  1,507,856.00        0.64 M        科学研究和手艺服务业                                 959,661.15         0.40 N        水利、环境和内行设施管理业                              836,113.69         0.35 O        住户服务、修理和其他服务业                                        -            - P        培育                                                   -            - Q        卫生和社会管事                                    643,993.14         0.27 R        文化、体育和文娱业                                 1,013,429.00        0.43 S        概述                                                   -            -          共计                                      199,942,571.20       84.26     本基金本论说期末未持有港股通投资股票。                                                                   占基金资产净     序号        股票代码        股票称号    数目(股)          公允价值(元)                                                                   值比例(％)                                                                   占基金资产净 序号                     债券品种                公允价值（元）                                                                   值比例（％）                             海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书          其中：政策性金融债                                           -             -                                                                     占基金资产 序号            债券代码     债券称号       数目（张）          公允价值(元)            净值比例                                                                      （％） 投资明细 本基金本论说期末未持有资产解救证券。  本基金本论说期末未持有贵金属。 本基金本论说期末未持有权证。                    海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金本论说期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基金管 理东谈主充分计议股指期货的流动性及风险收益特征，选拔流动性好、走动活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法则对于基金投资股 指期货的投资策略另有礼貌的，本基金将按法律法则的礼貌实践。安妥既定投 资政策及投资主张。 根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。 本基金本论说期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。 论说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案拜谒, 或在论说编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同礼貌备选股票库之外的股 票。  序号           称号                金额（元）                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                                             占基金资产净值 序号     债券代码       债券称号      公允价值(元)                                              比例（％）                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金本论说期末前十名股票中未存在流畅受限情况。                              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                       第十部分 基金的功绩      基金功绩截止日为 2023 年 9 月 30 日。      基金管理东谈主依照恪称连累、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其  将来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说  明书。  一、本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表                                          功绩比较                      净值增长      功绩比较            净值增长                          基准收益   阶段                 率圭臬差      基准收益              ①－③      ②－④             率①                           率圭臬差                       ②         率③                                           ④ 月 23 日 （基金合 同顺利        -18.03%   1.05%     -12.67%   0.84%   -5.36%   0.21% 日）-2018 年 12 月 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日                              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 月 1 日至 日 月 23 日 （基金合 同顺利        48.59%    1.14%      3.64%    0.84%   44.95%   0.30% 日）-2023 年 9 月 30 日                                          功绩比较                      净值增长      功绩比较            净值增长                          基准收益   阶段                 率圭臬差      基准收益              ①－③      ②－④             率①                           率圭臬差                       ②         率③                                           ④ 月 23 日 （基金合 同顺利        -17.35%   1.05%     -12.67%   0.84%   -4.68%   0.21% 日）-2018 年 12 月 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日                              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 月 1 日至 日 月 23 日 （基金合 同顺利        45.89%    1.14%      3.64%     0.84%   42.25%   0.30% 日）-2023 年 9 月 30 日  二、本基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图      （2018 年 4 月 23 日至 2023 年 9 月 30 日）      （2018 年 4 月 23 日至 2023 年 9 月 30 日）                  海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   注：本基金合同于 2018 年 4 月 23 日顺利，按基金合同礼貌，本基金自基 金合同顺利起 6 个月内为建仓期。建仓期结果时本基金的各项投资比例已达到 基金合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中礼貌的各项比例。2021 年 12 月 23 日起，本基金的功绩比较基准变更为沪深 300 指数收益率×60%＋恒 生指数收益率（按估值汇率折算）×20%＋上证国债指数收益率×20%。                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表随便文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基 金财产账户相零丁。 四、基金财产的支持和刑事使命   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主支持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的礼貌刑事使命外，基金财产不 得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章松手或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实践。                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书              第十二部分 基金资产估值 一、估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券、期货走动场面的往未来以及国度法 律法则礼貌需要对外露出基金净值的非往未来。 二、估值对象  基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、资产解救证券和银 行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则  基金管理东谈主在深信联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门联系礼貌。  （一）对存在活跃市集且或者获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该 资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价 值计量的首要事件的，应领受最近往未来的报价深信公允价值。有充足左证表 明估值日或最近往未来的报价不成信得过响应公允价值的，搪塞报价进行调整， 深信公允价值。  与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值手艺中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该 限制算作特征计议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有充足 可利用数据和其他信息解救的估值手艺深信公允价值。领受估值手艺深信公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输 入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估 值进行调整并深信公允价值。 四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往未来后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往未来的市 价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因 素，调整最近走动市价，深信公允价钱；   （2）走动所上市实行净价走动的债券中式估值日第三方估值机构提供的相 应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协 商约定；   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近往未来 后经济环境未发生首要变化，按最近往未来债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往未来后经济环境发生了首要变 化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近走动市价， 深信公允价钱；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值手艺深信公允价值。 走动所上市的资产解救证券，领受估值手艺深信公允价值，在估值手艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的淹没股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公迷惑行未上市的股票、债券，领受估值手艺深信公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）初度公迷惑行有明确锁如期的股票，淹没股票在走动所上市后，按交 易所上市的淹没股票的估值方法估值；非公迷惑行有明确锁如期的股票，按监 管机构或行业协会联系礼貌深信公允价值。 三方估值机构提供的价钱数据估值。   （1）股指期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往未来后经济环境未发生首要变化的，领受最近往未来结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管理东谈主如领受本项第（1）小项礼貌的方法对基金 资产进行估值，均应被合计领受了安妥的估值方法。然而，要是基金管理东谈主认 为按本项第（1）小项礼貌的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值 的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价 值的价钱估值；   （3）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 的市集分别估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的公谈性。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 法式及联系法律法则的礼貌或者未能充分调和基金份额持有东谈主利益时，应立即 陈说对方，共同查明原因，两边协商责罚。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   根据联系法律法则，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东谈主对基金资产净值的筹画结果对外赐与公布。 五、估值法式 日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有礼貌 的，从其礼貌。   基金管理东谈主每个管事日筹画基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌 公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个管事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管理东谈主对外公布。 六、估值瑕疵的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、安妥、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 瑕疵时，视为基金份额净值瑕疵。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪过变成估值瑕疵，导致其他当事东谈主遭受损失的， 罪过的使命东谈主应当对由于该估值瑕疵遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值瑕疵处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值瑕疵使命方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵使命方承 担；由于估值瑕疵使命方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主变成损失的， 由估值瑕疵使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值瑕疵使命方也曾积极妥协， 况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值瑕疵使命方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值 瑕疵已得到更正。   （2）估值瑕疵的使命方对子系当事东谈主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值瑕疵的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕疵而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值瑕疵使命方仍搪塞估值瑕疵负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东谈主也曾将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾 赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值瑕疵使命方。   （4）估值瑕疵调整领受尽量复原至假设未发生估值瑕疵的正确情形的方式。   估值瑕疵被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生 的原因深信估值瑕疵的使命方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵变成的损失 进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向联系当事东谈主进行证据。               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）基金份额净值筹画出现瑕疵时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施留意损失进一步扩大。   （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。 七、暂停估值的情形 他原因暂停营业或港股通临时停市时； 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责筹画，基 金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日走动结果后筹画当日基金 资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结 果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。 九、特殊情况的处理 差不算作基金资产估值瑕疵处理。 他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采纳必要、安妥、合理的 措施进行查验，然而未能发现该瑕疵的，由此变成的基金资产估值瑕疵，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应免除抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施收缩或摒除由此变成的影响。              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 露出主袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户基金净值。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书             第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金各种份额默许的收益分派方式是现金分成；本基金不同份额类别基金份 额，其分成方式相互零丁、互不影响；投资者不同基金走动账户建立的基金分 红方式相互零丁、互不影响； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分派金额后不成低于面 值；  法律法则或监管机构另有礼貌的或在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额 持有东谈主大会。 四、收益分派有计划              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书  基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。  由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金管理东谈主可相应制定不 同的收益分派有计划。 五、收益分派有计划的深信、公告与实施  本基金收益分派有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露出办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为该类别基金份额。红利再 投资的筹画方法，依照《业务王法》实践。 七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                   海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书             第十四部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的筹画 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计议 基金托管东谈主协商责罚。                    海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计议 基金托管东谈主协商责罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.80%年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内从基金财产中一次性划出，基金 管理东谈主无需再出具资金划拨指示。基金销售服务费由基金管理东谈主代收，基金管 理东谈主收到后按联系合同礼貌支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东谈主服   务等各项用度。销售服务费使用范围不包括基金召募期间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应协 议礼貌，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。 五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实践。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书             第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露出； 司帐核算，按照联系礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。 二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书             第十六部分 基金的信息露出 一、本基金的信息露出应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息露出办 法》、《流动性风险管理礼貌》、《基金合同》偏激他联系礼貌。 二、信息露出义务东谈主   本基金信息露出义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和积恶 东谈主组织。   本基金信息露出义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法则和中国证监会的礼貌露出基金信息，并保证所露出信息的信得过性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会礼貌时天职，将应予露出的基金 信息通过中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息 露出办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介露出，并保证基 金投资者或者按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开露出的信息 贵寓。 三、本基金信息露出义务东谈主承诺公开露出的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开露出的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息 露出义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金公开露出的信息领受阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东谈主民 币元。 五、公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓概要 基金份额持有东谈主大会召开的王法及具体法式，说明基金居品的特质等触及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息 露出及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信 息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并 登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每 年更新一次。基金完毕运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个管事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金管理东谈主不再更新基 金居品贵寓概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载 在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、 《基金合同》和基金托管合同登载在礼貌网站上，并将基金居品贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管协 议登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 露出招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在礼貌网站露出一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点露出绽开日各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站露出 半年度和年度终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露出文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将 年度论说登载在礼貌网站上，并将年度论说请示性公告登载在礼貌报刊上。基 金年度论说中的财务司帐论说应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的会 计师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说， 将中期论说登载在礼貌网站上，并将中期论说请示性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在礼貌网站上，并将季度论说请示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形, 为保障其他投资者利益, 基金管理东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下露出该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中露出基金组合 资产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生首要事件，联系信息露出义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内，变动跳跃百分 之三十；                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 现实限度东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联走动事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 提方式和费率发生变更； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。  （八）澄澈公告  在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金 份额持有东谈主权益的，联系信息露出义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄 清。  （九）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  （十）计帐论说               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   基金合同完毕的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在礼貌网站 上，并将计帐论说请示性公告登载在礼貌报刊上。   （十一）投资资产解救证券的信息露出   本基金投资资产解救证券，基金管理东谈主应在基金年度论说及中期论说中披 露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和论说 期内通盘的资产解救证券明细。基金管理东谈主应在基金季度论说中露出其持有的 资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。   （十二）投资股指期货信息露出   在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献 中露出股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策 和投资主张等。   （十三）投资于存托凭证的信息露出   本基金投资存托凭证的信息露出依照境内上市走动的股票实践。   （十四）参与港股通走动的信息露出   基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书 （更新）等文献中露出参与港股通走动的联系情况。   （十五）实施侧袋机制期间的信息露出   本基金实施侧袋机制的，联系信息露出义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的礼貌进行信息露出，详见招募说明书的礼貌。   （十六）中国证监会礼貌的其他信息。 六、信息露出事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出管理轨制，指定专门部门 及高档管理东谈主员负责管理信息露出事务。   基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信 息露出内容与表情准则等法则的礼貌。               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金如期论说、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐报 告等公开露出的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电 子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊露出本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基 金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上露出信息外，还不错根据需 要在其他内行媒介露出信息，然而其他内行媒介不得早于礼貌媒介露出信息， 况兼在不同媒介上露出淹没信息的内容应当一致。   为基金信息露出义务东谈主公开露出的基金信息出具审计论说、法律意见书的 专科机构，应当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》完毕后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露出信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金闲居投资操作的前提下，自主擢升信息露出服务的质料。具体要求应当 安妥中国证监会及自律王法的联系礼貌。前述自主露出如产生信息露出用度， 该用度不得从基金财产中列支。 七、信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律 法则礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息露出事项以法律法则礼貌及本章省俭定的内容为准。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书              第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个管事日内 聘用侧袋机制启用日发表意见且安妥《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事 务所进行审计并露出专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋 账户的赎回恳求并支付赎回款项。 改革；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额 的赎回，并根据主袋账户运作情况深信是否暂停申购。 赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用 于主袋账户份额。无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求跳跃前 一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主筹画各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需计议主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往未来内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行 估值并露出主袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应安妥《企业司帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 资产净值算作基数计提。 现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原走动等方式复原流动性后，基金管理东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法 律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并完毕侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并露出专项审计意见。   七、侧袋机制的信息露出   在启用侧袋机制、处置特定资产、完毕侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息露出”部分礼貌的基金净值信 息露出方式和频率露出主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基 金暂停露出侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期论说中露出论说期内侧袋 账户联系信息，基金如期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 司帐师事务所对基金年度论说进行审计时，搪塞论说期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度论说露出等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的联系礼貌，但凡顺利援用法律法则或监管王法 的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，或将 来法律法则或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管理东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行安妥法式后，可顺利对本部天职容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                  海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书              第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有 （一）、本基金独有的风险   （一） 本基金独有的风险 为 0-95%，投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%，在生动调整资 产配置比例时，不成实足抵抗市集全体着落风险，基金净值表现因此可能受到 影响。本基金管理东谈主将坚持价值和耐久投资理念，施展专科研究上风，加强对 市集、上市公司基本面和固定收益类居品的深远研究，持续优化组合配置，以 限度特定风险。此外，由于本基金还不错投资其他品种，这些品种的价钱也可 能因市集中的各种变化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到整 体基金的投资收益。 统的价值分析投资方法。一方面，面对抑遏变换的市集环境，量化投资策略所 革职的模子表面均处于抑遏发展和完善的过程中；另一方面，在量化模子的实 际运用中，中枢参数假设的变动均可能影响全体成果的厚实性；终末，定量模 型存在对历史数据的依赖。因此，在现实运用过程中，革职量化模子构建的投 资组合在一定进程上可能无法达到预期的投资成果。 期赎回或暂停赎回的风险。 资对象、税务政策、市集轨制、走动王法等方面都有一定的限制，而且此类限 制可能会抑遏调整，这些限制因素的变化可能对本基金干与或退出当地市集造 成勤苦，从而对投资收益以及闲居的申购赎回产生顺利或蜿蜒的影响。其次， 在“内地与香港股票市集走动互联互通机制”下参与香港股票投资还将靠近包 括其他特殊风险：香港市集走动王法有别于内地 A 股市集王法，港股市集实行 T+0 反转走动机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个 股不设涨跌幅限制，港股的价钱可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动；另外，               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 根据现行的港股通王法，会存在港股通往未来不连贯的情形，如在内地开市香 港休市的情形下，港股通不成闲居走动，港股不成实时卖出，可能带来一定的 流动性风险。 入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最驱逐算汇率。港股通往未来日终，中 国证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每 笔走动，深信走动现实适用的结算汇率。故本基金投资靠近汇率风险，汇率波 动可能对基金的投资收益变成损失。   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合走动通盘限公司开市 前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所 持续走动时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将靠近不成通过港股通进行 买入走动的风险。   本基金可投资于科创板股票，与之联系的风险主要包括：   （1）市集风险   科创板个股聚拢来改过一代信息手艺、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新手艺和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司， 企业将来盈利、现金流、估值均存在不深信性，与传统二级市集投资存在互异， 全体投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运行涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高潮。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须昂然走动满两年况兼资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量 流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他联系流动性风 险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对筹备现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）聚拢度风险                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个股， 市集可能存在高聚拢度现象，全体存在聚拢度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技翻新企业，在企业筹备及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更 为权臣。   （6）政策风险   国度对高新手艺产业扶持力度及深爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济步地变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （7）退市风险   科创板上市公司退市轨制联想较主板市集更为严格、退市时分更短、退市 速率更快，与主板市集比较，可能导致科创板市集上市公司退市的情形更多， 退市速率可能更快，退市以后可能靠近股票无法走动的情况，购买该公司股票 的投资东谈主将可能靠近本金全部损失的风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承 担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及走动机制联系的独有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证联系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主现实享有的权益与境外基础证 券持有东谈主的权益诚然基本非凡，但并不成等同于顺利持有境外基础证券。 托合同，成为存托合同确当事东谈主。存托合同可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托合同作出额外修 改。 东身份顺利利用鼓舞权利；基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东谈主享有并 利用分成、投票等权利。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 但不限于存托凭证与基础证券改革比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存 托合同作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化 可能仅以预先陈说的方式，即对基金顺利。基金可能无法对此利用表决权。 法冻结、强制实践等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开走动或者转让， 存托东谈主无法络续按照存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与翻新企业刊行联系的风险   翻新企业证券初度公迷惑行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者 高于公司在境外其他市集公迷惑行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市 场走动价钱。   （3）与境外刊行东谈主联系的风险 用境外注册地公司法等法律法则的礼貌；也曾在境外上市的，还需要遵命境外 上市地联系王法。投资者权利偏激利用可能与境内市集存在一定互异。此外， 境内鼓舞和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等持有，境内投资者可能无法实 际参与公司首要事务的决策。 拿起证券诉讼，但境内投资者无法顺利算作红筹公司境外注册地或者境外上市 地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与走动机制联系的风险 存托凭证可能出面前一个市集闲居走动而在另一个市集实施停牌等气候。              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 研究论说不雅点、境表里走动机制互异、非常走动情形、作念空机制等出现较大波 动，可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能振荡至境内市集上市走动，或者公司实施配股、非公迷惑行、回购等 行动，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交 易价钱波动。 的疏通类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。 （二）、市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、 投资情态和走动轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险因素包括： 宏不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利质顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 智力、行业竞争、市集远景、手艺更新、财务现象、新址品研究迷惑等都会导 致公司盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能 着落，或者或者用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能 出现难以预想的变化。诚然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险， 但不成实足幸免。非凡地，要是上市公司涉嫌财务主管、内幕走动、关联走动 等情形，或被监管部门处罚，将严重毁伤持有东谈主利益。              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资 产的保值升值。 （三）、信用风险   当基金持有的债券、单子的刊行东谈主负约，不按时偿付本金或利息时，或交 易敌手负约时，将顺利导致资产的损失，产生信用风险。本基金靠近的信用风 险包括： 或回购走动中融资方负约无法按时支付回购本金和利息所带来的负约风险； 务现象恶化、偿债智力裁汰等原因，信用评级机构调低债券及刊行东谈主信用品级 的风险，从而导致债券价钱下降的风险； 有信得过响应刊行东谈主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券 价钱着落的风险； 由于走动敌手方不成足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得 的证券或价款而产生损失，或导致基金不成实时收拢市集契机，对投资收益产 生影响。 （四）、管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究智力及投资管理水平顺利影响到其对信息的 占有、分析和对经济步地、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水 平。同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面限度轨制是否健全， 能否灵验驻防谈德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的职业谈德水对等， 也会对基金的风险收益水平变成影响。 （五）、流动性风险                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   我国证券市集算作新兴转轨市集，市集全体流动性风险较高。基金投资组 合中的股票和债券会因种种原因靠近较高的流动性风险，使证券走动的实践难 度提高，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能变成基 金仓位调整和资产变现勤劳，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础 上，通过一系列风险限度方针加强对流动性风险的追踪、驻防和限度，但基金 管理东谈主并不保证实足幸免此类风险。 （六）、操作和手艺风险   基金的联系当事东谈主在各业务设施的操作过程中，可能因里面限度不到位或 者东谈主为因素变成操作子虚或违背操作规程而引致风险，如越权走动、内幕走动、 走动瑕疵和诓骗等。   此外，在绽开式基金的后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而 影响走动的闲居进行甚而导致基金持有东谈主利益受到影响。这种手艺风险可能来 自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货走动所和证券登记结算机构 等。 （七）、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则或基金合同联系礼貌的风 险。 （八）、收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行出动联系的风险。本基金投 资触及债券收益率弧线策略，由于久期等方针对利率风险的揣摸是建立在收益 率弧线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生歪曲或蝶形等非平 行变化，并导致久期等方针无法全面响应利率风险的信得过水平。久期疏通的货 币市集器具组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平 行位窄小会产生较大的互异。                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 （九）、杠杆放大风险   本基金或领受杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流 动性风险、操作风险均会相应加多，非凡是，当收益率的现实走势与预期走势 相背的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而 导致托付资产净值出现较大的损失。 （十）、资产解救证券风险   本基金投资品种包含资产解救证券品种，由于资产解救证券一般都针对特 定机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流畅转让，该品种的流动性 较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产解救证券可能给组合股产净 值带来一定的风险。另外，资产解救证券还靠近提前偿还和脱期支付的风险。 （十一）、股指期货风险   本基金以套期保值为主要目的或投资股指期货，所靠近的特定风险主要有：   （1）杠杆风险。股指期货走动领受保证金走动方式，由于高杠杆特征，潜 在损失可能成倍放大。   （2）到期日风险。股指期货合约到期时，走动所将按照交割结算价将基金 持有的股指期货合约进行现金交割，届时股指期货合约持有者将无法络续持有 到期合约。另外，期货交割日可能会出现期货合约与现货指数子虚足敛迹，或 基差向不利地点变动，影响套利收益。   （3）保证金追加风险。在套利过程中，股指期货市集的变动可能会变成保 证金不及，激发股指期货合约的强行平仓，由于强行平仓价钱的不深信性，会 可能变成收益率的减小甚而本金的损失。在顶点情况下，由于市集向不利地点 运行，或保证金比例临时大幅提高，导致出现保证金不及、又未能在礼貌的时 间内补足，或因其他原因导致中国金融期货走动所对结算会员（也即期货公司） 下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   （4）盯市结算风险。股指期货采纳保证金走动，保证金账户实行当日无负 债结算轨制，对资金管理要求较高。假如市集走势对本基金财产不利，期货经 纪公司会按照期货经纪合同约定的时分和方式陈说基金管理东谈主追加保证金，以                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 使资产管理计划财产能络续持有未平仓合约。如出现顶点行情，市集持续向不 利地点波动导致期货保证金不及，又未能在礼貌时天职补足，按礼貌保证金账 户将被强制平仓，甚而已缴付的通盘保证金都不成弥补损失，从而导致超出预 期的损失。   （5）套利策略的风险。套利组合建立时，起先，有冲击成本对预期收益率 的影响；其次，遭逢指数要素股停牌，需要再行迅速调整组合结构；沪深 300 指数要素会如期调整，套利组合理当作相对的调整；终末，套利运行过程中， 要素股个体行动（配股、分拆、合并）导致权重变化，需要实时调整组合持仓。 这些都会导致基差的存在。如发生基差向不利地点变动、套利模子瑕疵、由于 流动性不及导致市集冲击成本过大或者股指期货部分被强行平仓或强行减仓而 无法络续持有，都将影响套利策略的效率，顶点情况下可导致套利失败。   （6）无法平仓的风险。假如市集剧烈变化的情况下，基金管理东谈主可能难以 或无法将持有的未平仓合约平仓，举例市集达到涨跌停板或现货组合因停牌等 情况无法卖出。   （7）强行减仓的风险。在顶点情况下，基金持有的期货合约可能被期货交 易所强行减仓，从而使得基金无法络续持有股指期货合约，从而导致套利失败。 （十二）、 投资流动性受限资产的风险   基金投资有明确锁如期的非公迷惑行股票，按监管机构或行业协会联系规 定深信公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的 收盘价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需计议该估值方式对基金净值的 影响。另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而靠近流动性风险以及流动 性受限期间内证券价钱大幅着落的风险。 （十三）、其他风险 等方面不完善而产生的风险；                  海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 导致基金资产损失； （十四）、流动性风险评估   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月运行办理申购、赎回，开 放日为上海证券走动所、深圳证券走动所的闲居往未来，具体办理时分为上海 证券走动所、深圳证券走动所闲居往未来的走动时分（若本基金参与港股通交 易且该管事日为非港股通往未来时，则基金管理东谈主有权决定本基金是否绽开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东谈主根据法律法则、中国 证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。因此，投资者可 能靠近基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生无数赎回情形时，基 金持有东谈主还可能靠近脱期赎回或暂停赎回的风险。   本基金为羼杂型基金，以绽开方式运作。本基金的投资范围为具有粗略流 动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含创业板偏激他经中国证 监会核准上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、 央行单子、企业债、公司债、次级债、可改革债券（含分离走动可转债）、可交 换债券、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、地方政府债偏激他经中国 证监会允许投资的债券）、资产解救证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、 如期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集器具、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须安妥中国证监会的联系规 定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产及存托凭证占基金资产的 比例为 0%至 95%，投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%。从 A 股 市集的历史停牌及成交情况来看，流动秉性况总体可控。跟着我国股票市集交 易机制的徐徐完善、投资者结构的优化、信息露出联系法律法则的推出，我国 的股票市集也曾具备较好的流动性，港股通标的股票也均具有较好的市集容量 和流动性。在其他可投资标的中，利率债和高信用评级短期融资券、银行进款               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 等金融器具的流动秉性况相对较好，低信用评级次级债等金融器具的流动秉性 况相对较差；但由于市集利率环境的变化，刊行主体信用天赋的恶化等各方面 原因也可能导致部分信用债、资产解救证券等品种靠近流动性相对较差的情况。 要是市集短时天职资金面发生较大变化，而组合自己杠杆率较高且所投资的标 的流动秉性况较差；或基金靠近较大比例赎回，则可能会影响到基金资产的流 动性和投资收益。   根据《流动性管理礼貌》，基金管理东谈主需根据基金投资东谈主结构调整基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组合股产的变现智力与投资者赎回需求相 匹配。基金管理东谈主将密切监控投资组合流动性风险方针，实时调整组合持仓结 构，严格限度组合杠杆比率，限制流畅受限资产比例等。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基 金改革中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金改革中转入恳求份 额总额后的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎 回。   当本基金发生无数赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东谈主 将在充分评估基金组合股产变现智力、投资比例变动与基金单元份额净值波动 的基础上，审慎接受、证据赎回恳求。当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回申 请有勤劳或合计因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产 净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求， 应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，深信当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。 选拔脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被松手。脱期的赎回恳求与下 一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为 基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。若基金发生无数赎回，在 出现单个基金份额持有东谈主跳跃基金总份额 20%的赎回恳求（简称“大额赎回恳求 东谈主”）情形下，基金管理东谈主应当脱期办理赎回恳求。基金管理东谈主在当日接受赎 回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提下，优先证据其他赎回恳求东谈主              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 （简称“小额赎回恳求东谈主”）的赎回恳求：若小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当 日赐与全部证据，则基金管理东谈主在仍可接受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求 东谈主的赎回恳求按比例证据，对大额赎回恳求东谈主未予证据的赎回恳求脱期办理； 若小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日未予全部证据，则对未证据的赎回恳求 （含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的全部赎回恳求）脱期 办理。具体可见《招募说明书》“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十二、 无数赎回的情形及处理方式”的联系内容。   本基金在靠近大范围赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   要是出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得 到公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停 接受赎回恳求、脱期办理无数赎回恳求、降速支付赎回款项、暂停估值、收取 短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等，算作特定情形下基金管理东谈主流动性 风险管理的辅助措施，同期基金管理东谈主应时刻驻防可能产生的流动性风险，对 流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理 器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露出基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和改革，仅主袋账户份额闲居绽开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不深信性，最终变现价钱也具有不深信性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露出侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东谈主在基金如期论说中露出论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理深信申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主筹画各项投资运作方针和基金功绩方针时仅 需计议主袋账户资产，并根据联系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金露出的功绩方针不成响应特定资产的真 不二价值及变化情况。   投资东谈主具体请参见招募说明书“第十七部分、侧袋机制”，详确了解本基 金侧袋机制的情形及法式。 （十五）、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集渊博礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金 的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根 据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不 同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 居品风险之间的匹配考试。 二、声明 机构销售，基金管理东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在礼貌媒介公告。 二、《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当完毕： 基金托管东谈主连系的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完毕情形出刻下，由基金财产计帐小组联合继承基金；                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会 备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将 计帐论说登载在礼貌网站上，并将计帐论说请示性公告登载在礼貌报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主按照法律法则礼貌的期限保存。                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书            第二十部分 基金合同的内容概要 一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓舞与债权东谈主权利，为 基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金管理东谈主的形式，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （14）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；                  海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （15）在安妥联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、改革和非走动过户等业务王法；   （16）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳安妥合理的措施使筹画各种基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法安妥《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌筹画并公告各种基金 净值信息，深信各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌，履行信息露出 及论说义务；   （12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露出前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定深信基金收益分派有计划，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则礼貌的年限保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报 表、记录和其他联系贵寓；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时分发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近罢了、照章被松手或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并陈说基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东谈主形式，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 顺利，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全 支持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开露出前赐与守密，不得向他东谈主泄露；               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （8）复核、审查基金管理东谈主筹画的基金资产净值、各种基金份额的基金份 额净值、各种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息露出事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金管理东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是 基金管理东谈主有未实践《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了安妥的措施；   （11）按照法律法则礼貌的年限保存基金托管业务行径的记录、账册、报表 和其他联系贵寓；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近罢了、照章被松手或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行业监督管理机构，并陈说基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作 《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  淹没类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章恳求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；  （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息露出，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》完毕的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。                  海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 二、基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）完毕《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改革基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主张、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就淹没事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）调整基金份额类别建立、变更申购费率、调低赎回费率或变更收费方 式、对基金份额分类办法及王法进行调整；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的 基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的， 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破裂、骚扰。 益登记日。  （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈说时分、陈说内容、陈说方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时分、地点和会议形势；  （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；  （5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏激 计议方式和计议东谈主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管理 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面陈说基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效率。  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主深信。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释安妥法律法则、《基金合 同》和会议陈说的礼貌，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述礼貌比例 的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额 持有东谈主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有 东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。 形势或基金合同约定的其他方式在表决结果日以前投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个管事日内连 续公布联系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈说礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主 经陈说不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   若本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额低于上述礼貌比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的基金份额持有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表 决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见 的代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释 安妥法律法则、《基金合同》和会议陈说的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 东谈主大会可通过收集、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结 合的方式召开，会议法式比照现场开会和通信方式开会的法式进行；基金份额 持有东谈主也不错领受收集、电话或其他方式进行表决，或者领受收集、电话或其 他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定完毕《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的陈说后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主理东谈主按照下列第七条文定法式深信和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主 拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议 的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付 东谈主姓名（或单元称号）和计议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 非凡决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。改革基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、完毕《基金合同》、本基金与其他基金合并以非凡 决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证评释，不然提 交安妥会议陈说中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 形式安妥会议陈说礼貌的表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或淹没项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议运行后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒 派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。要是采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践顺利的基金份额持有 东谈主大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有管制力。                      海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若 联系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   淹没主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表 决条件等礼貌，自基金合同顺利日起，凡与将来颁布的触及基金份额持有东谈主大 会礼貌的法律法则不一致的，基金管理东谈主与托管东谈主协商一致并提前公告后，可 顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 礼貌和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当完毕： 基金托管东谈主连系的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完毕情形出刻下，由基金财产计帐小组联合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会 备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将 计帐论说登载在礼貌网站上，并将计帐论说请示性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主按照法律法则礼貌的期限保存。 四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易 仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续针织、勤勉、尽 责地履行基金合同礼貌的义务，调和基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                        海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书             第二十一部分 基金托管合同的内容概要 一、基金托管合同当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室（200120）    法定代表东谈主：路颖    成立时分：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200348 号    注册本钱：3 亿元东谈主民币    组织形势: 有限使命公司    筹备范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务    存续期间：持续筹备    电话：021-38650999    计议东谈主：吴晨莺    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    计议东谈主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织形势：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门利用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）    存续期间：持续筹备               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   筹备范围：办理东谈主民币进款、贷款；同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现；各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代 理证券资金计帐业务（银证转账）；保障兼业代理业务；代理政策性银行、异邦 政府和国际金融机构贷款业务；支持箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、 金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务、年金账 户管理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款； 外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现； 外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价 证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网 上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构 批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   具有粗略流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、内地与香港股票市集走动互联 互通机制下允许买卖的香港联合走动所上市股票（“港股通标的股票”）、债券 （包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、次级债、可改革债券（含分 离走动可转债）、可交换债券、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、地方 政府债偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产解救证券、债券回购、银行 进款（包括合同进款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集器具、 股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须安妥 中国证监会的联系礼貌。   法律法则或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行 安妥法式后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 地调整投资范围。本基金不得投资于联系法律、法则、部门规章及《基金合同》 拦阻投资的投资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：本基金投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0%至 95%，投资 于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%，在每个往未来日终，扣除股 指期货合约须缴纳的走动保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券占 基金资产净值的比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应 收申购款等。   （2）根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以 下投资限制：   a、基金投资组合中股票资产及存托凭证占基金资产的 0%~95%，投资于港 股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%；   b、在每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保 持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   c、本基金持有一家公司刊行的证券（淹没家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计筹画），其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   d、本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行 的证券（淹没家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计筹画），不跳跃该证券 的 10％，实足按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款礼貌的比例限制；   e、本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部绽开式基金(包括绽开 式基金以及处于绽开期的如期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主 托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公 司可流畅股票的 30%；实足按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基 金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   f、本基金投资股指期货，革职以下中国证监会礼貌的投资限制：                  海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 金资产净值的 10%； 值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 持有的股票总市值的 20%；   本基金管理东谈主将按照中国金融期货走动所要求的内容、表情与时限向走动 所论说所走动和持有的卖出期货合约情况、走动目的及对应的证券资产情况等； 筹画）应当安妥基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跳跃上一往未来基金资产净值的 20%；   g、本基金投资于淹没原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的 10％；   h、本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   i、本基金持有的淹没(指淹没信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃该 资产解救证券范围的 10％；   j、本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于淹没原始权 益东谈主的各种资产解救证券，不得跳跃其各种资产解救证券共计范围的 10％；   k、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基 金持有资产解救证券期间，要是其信用品级下降、不再安妥投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   l、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   m、本基金干与寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   n、本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   o、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资于流动性受限资产的市值共计跳跃本基金资产净值的 15% 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   p、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践。   基金管理东谈主见解基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开 发等因素影响，基金管理东谈主应为基金托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时分。   （3）法则允许的基金投资比例调整期限   除上述第 b、k、o 项外，由于证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资比例不安妥上述约定的比例， 基金管理东谈主应在 10 个往未来内进行调整。但中国证监会礼貌的特殊情形除外， 法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当安妥基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起运行。   要是法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行安妥法式后，则本基金投资不再受联系限制。   基金管理东谈主应在出现可预想资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日持重向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和公司搪塞措施，便于托管 东谈主实施走动监督。 投资拦阻行动进行监督：   根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金拦阻从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拦阻性礼貌，基金管理东谈主在 履行安妥法式后可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌为准。   基金管理东谈主参与银行间市集走动,应按照审慎的风险限度原则评估走动敌手 资信风险，并自主选拔走动敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市集的 丙类会员进行债券走动的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管 理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保可 行性说明内容信得过、准确、完好。基金托管东谈主不合基金管理东谈主提供的可行性说 明进行本色审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍实践走动并变成基 金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购走动时，以 DVP(券款兑付) 的走动结算方式进行走动。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付智力等触及到进款银行选拔方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评 估进款银行信用风险并据此选拔进款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金 变成的损失，基金托管东谈主不承担任何使命，联系损失由基金管理东谈主先行承担。 基金管理东谈主履行先行赔付使命后，有权要求联系使命东谈主进行抵偿。基金托管东谈主 的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付使命。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵命《对于基金投资非公迷惑行股票等流 通受限证券联系问题的陈说》等联系法律法则礼貌。   （2）此处的流畅受限证券与上文说起的流动性受限资产并子虚足一致，包 括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公迷惑行股票、公迷惑行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括由于发布首要 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券 等流畅受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险控 制轨制。基金投资非公迷惑行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的 投资额度和投资比例限度情况。   基金管理东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个管事日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵寓后两个管事日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵寓。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律 法则要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、完好，并应至少于拟执 行投资指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 充足的时分进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公迷惑行股票等流畅受限证券有 关问题的陈说》礼貌，对基金管理东谈主是否遵命法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或驻防措施进行补 充书面说明，并保留检验基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出 具的风险评估论说等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实践联系指 令。因拒却实践该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并 有权论说中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。要是基金托管东谈主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主快乐担连带使命。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹画、各种基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收 入深信、基金收益分派、联系信息露出、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同联系礼貌时，应实时以书面形势陈说基金管理东谈主限                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 期纠正，基金管理东谈主收到陈说后应不才一个管事日实时查对，并以书面形势向 基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金管理东谈主改 正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈说的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违背《基金合 同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据走动法式尚未成交的且基金托管东谈主在走动前或者监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背联系法律法则礼貌或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却实践，立即陈说基金管理东谈主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动法式也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即陈说基金管理东谈主，并论说中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时分 内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东谈主应积极配合 提供联所有这个词据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记动，应立即论说中国证监会，同 时陈说基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无朴直情理，拒却、破裂基金托管东谈主根据本合同礼貌利用监督 权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东谈主淡薄警告仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东谈主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、期 货账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主筹画的基金资产净值和各种基金份额 净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息露出和监督基金投资运作 等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 等违背《基金法》、《基金合同》、本托管合同偏激他联系礼貌时，基金管理东谈主 应实时以书面形势陈说基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到陈说后应实时核 对质据并以书面形势向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基 金管理东谈主陈说的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。 基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应立即论说中国证监会和银 行业监督管理机构，同期陈说基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应就基金管理 东谈主合理的疑义进行解释。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系 贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在礼貌时天职回话基金 管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无朴直情理，拒却、破裂基金管理东谈主根据本合同礼貌利用监督 权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金管理东谈主淡薄警告仍不改正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。 四、基金财产的支持   （一）基金财产支持的原则 走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，零丁核算，确保基金财产 的完好与零丁。 理东谈主负责与联系当事东谈主深信到账日历并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时陈说基金管理东谈主采纳措施进行催收。                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基 金托管东谈主应赐与必要协助，对此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管 理东谈主在中国证券登记结算有限使命公司开立的基金备付金账户，该账户由基金 管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额持有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等联系礼貌后，由基金管理东谈主 聘用安妥《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有 效。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托 管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东谈主按 礼貌办理退款事宜。   （三）基金的银行账户（“资产托管专户”）的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的形式在其营业机构开设资产托管专户，支持基 金的银行进款。该账户的开设和管情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收 支行径，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于昂然开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的形式开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的管理当安妥《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现金管理 暂行条例》、《东谈主民币利率管理礼貌》、《利率管理暂行礼貌》、《支付结算办 法》以及银行业监督管理机构的其他礼貌。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的形式在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券计帐。                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   基金证券账户的开立和使用，限于昂然开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 国银行间同行拆借市集的走动资历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以 基金的形式在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公 司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基 金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，原本由基金托管东谈主支持，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事安妥法律法则礼貌和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及联系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法则的礼貌和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系王法使用并管理。   （七）基金财产投资银行进款证实书等什物证券的支持   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支持库。 属于基金托管东谈主现实灵验限度下的什物证券在基金托管东谈主支持期间的损坏、灭 失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构 现实灵验限度或支持的证券不承担支持使命。   （八）与基金财产联系的首要合同的支持   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主支持。除本合同另有礼貌外，基金管理东谈主在代表基金签署 与基金联系的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理 东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合 同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献支持部门，保存期限不少于 法律法则礼貌的最短期限。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 五、基金资产净值筹画和司帐核算   （一）基金资产净值的筹画   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。某类基金份额净 值是按照每个管事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有礼貌的，从其 礼貌。   基金管理东谈主应每管事日对基金资产估值。估值原则应安妥《基金合同》、《证 券投资基金司帐核算业务指引》偏激他法律、法则的礼貌。基金资产净值和各种 基金份额净值由基金管理东谈主负责筹画，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个 管事日走动结果后筹画当日的基金资产净值并以两边认同的方式发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主将基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主筹画并按礼貌公告基金资产净值和各种基金份 额净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主筹画的基金资产净值和各种基金份 额净值。因此，本基金的司帐使命方是基金管理东谈主，就与本基金联系的司帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基 金管理东谈主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有 强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、资产解救证券和银 行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值   ①走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往未来后经济环境未发生首要变               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往未来的市价（收 盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调 整最近走动市价，深信公允价钱；   ②走动所上市实行净价走动的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应 品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商 约定；   ③走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近往未来后 经济环境未发生首要变化，按最近往未来债券收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往未来后经济环境发生了首要变化 的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近走动市价，确 定公允价钱；   ④走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值手艺深信公允价值。 走动所上市的资产解救证券，领受估值手艺深信公允价值，在估值手艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的 淹没股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公迷惑行未上市的股票、债券，领受估值手艺深信公允价值，在估 值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初度公迷惑行有明确锁如期的股票，淹没股票在走动所上市后，按走动 所上市的淹没股票的估值方法估值；非公迷惑行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会联系礼貌深信公允价值。   （3）寰宇银行间债券市集走动的债券、资产解救证券等固定收益品种，以 第三方估值机构提供的价钱数据估值。   （4）股指期货合约估值方法： 且最近往未来后经济环境未发生首要变化的，领受最近往未来结算价估值；               海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 产进行估值，均应被合计领受了安妥的估值方法。然而，要是基金管理东谈主合计 按本项第 1）小项礼貌的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的 价钱估值；   （5）估值筹画中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间 价。   （6）淹没股票或债券同期在两个或两个以上市集走动的，按股票或债券所 处的市集分别估值。   （7）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的公谈性。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票进行。   （10）联系法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   （三）估值差错处理   因基金估值瑕疵给投资者变成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主 对不应由其承担的使命，有权向罪过东谈主追偿。   当基金管理东谈主筹画的基金资产净值、各种基金份额净值已由基金托管东谈主复 核证据后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的礼貌对 投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照看理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东谈主提供的信息瑕疵，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的措施 后仍不成发现该瑕疵，进而导致基金资产净值、各种基金份额净值筹画瑕疵造 成投资者或基金的损失，以及由此变成以后往未来基金资产净值、各种基金份                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 额净值筹画顺延瑕疵而引起的投资者或基金的损失，由提供瑕疵信息确当事东谈主 一方负责抵偿。   由于证券、期货走动所偏激登记结算公司发送的数据瑕疵，或由于其他不 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采纳必要、安妥、合理的措施 进行查验，然而未能发现该瑕疵的，由此变成的基金资产估值瑕疵，基金管理 东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳 必要的措施摒除或收缩由此变成的影响。   当基金管理东谈主筹画的基金资产净值与基金托管东谈主的筹画结果不一致时，相 关各方应本着勤勉尽责的立场再行筹画查对，要是终末仍无法达成一致，应以 基金管理东谈主的筹画结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该往未来基金资 产净值筹画顺延瑕疵而引起的损失由基金管理东谈主承担抵偿使命，基金托管东谈主不 负抵偿使命。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即建立、登录和支持本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若 两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须及 时查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹画和公告的，以 基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个管事日内完成。   《基金合同》顺利后，基金招募说明书、基金居品贵寓概要的信息发生首要 变更的，基金管理东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书和基金居品资 料概要并登载在礼貌网站上；基金招募说明书、基金居品贵寓概要其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金管理东谈主不再 更新基金招募说明书。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主在季度结果之日起 15 个管事日内完成季度论说编制并公告；在 上半年结果之日起两个月内完成中期论说编制并公告；在每年结果之日起三个 月内完成年度论说编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个管事日内完成月度论说，在月度论说完成当日，将联系 论说提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个管事日内进行复核，并将复核结 果实时书面陈说基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个管事日内完成季度论说，在季 度论说完成当日，将联系论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个 管事日内进行复核，并将复核结果书面陈说基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个月 内完成中期论说，在中期论说完成当日，将联系论说提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面陈说基金管理东谈主。基 金管理东谈主在一个半月内完成年度论说，在年度论说完成当日，将联系论说提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通 知基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方认同的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的论说上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，联系各方各自留存一份。要是基 金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基 金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报 证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核完毕 后，需盖印证据或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对相 关文献审核时请示。 六、基金份额持有东谈主名册的支持   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支持的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》顺利日、《基金合同》完毕日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。                   海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 支持，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照面前联系王法分别支持基金份额持有东谈主 名册。支持方式不错领受电子或文档的形势。登记机构的支持期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》完毕日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个管事日内提交；《基金合同》顺利日、 《基金合同》完毕日等触及到基金枢纽事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生 日后十个管事日内提交。   基金托管东谈主以电子版形势妥善支持基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限不少于法律法则礼貌的期限。基金托管东谈主不得将所支持的基金 份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支持基金份额持有东谈主名 册，应按联系法则礼貌各自承担相应的使命。 七、争议责罚方式   联系各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除 经友好协商不错责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有 效的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对子系 各方均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继 续针织、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管合同礼貌的义务，调和基金份额 持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统领。 八、基金托管合同的变更、完毕与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与完毕                  海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托 管合同，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管合同的变更报 中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同完毕：   （1）《基金合同》完毕；   （2）基金托管东谈主罢了、照章被松手、歇业或有其他基金托管东谈主继承基金资 产；   （3）基金管理东谈主罢了、照章被松手、歇业或有其他基金管理东谈主继承基金管 理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》礼貌的完毕事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 照《基金合同》和本托管合同的礼貌络续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完毕情形出刻下，由基金财产计帐小组联合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。基金财产未按前款 （1）－（3）项礼貌奉赵前，不分派给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会 备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将 计帐论说登载在礼貌网站上，并将计帐论说请示性公告登载在礼貌报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主按照法律法则礼貌的期限保存。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务神态。主要服务内容 如下： 一、贵寓发送服务   基金管理东谈主负责向通过基金管理东谈主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送联系贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本 基金的基金份额持有东谈主发送联系贵寓。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度结果后 15 个管事日内由客户服务中心向选拔电子 对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不如期的法律法则宣传、市集驳斥，居品保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东谈主不错选拔将当期分派所得的红利再投 资于本基金，登记机构将基金份额持有东谈主所获现金红利按除权日经除权后的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务                     海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   通过基金管理东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错实 现研究、投诉、建议和寻求种种匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等种种信息，投资东谈主不错根据 各自的使用习尚自行查询或定制。   基金管理东谈主为现存投资东谈主提供了基金账户查询、走动明细查询、对账单发 送方式建立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东谈主要是想了解申购和赎回等走动情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，请拨打基金管理东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行研究、查 询。   寰宇联合客户服务号码：40088-40099（免远程话费）   传真：021-50479997   基金管理东谈主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子 邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或淡薄建议。 投资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提 出建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请通过上述方式联 系基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面解析了本招募说明书。                     海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书              第二十三部分 其他露出事项 一、基金登记机构       基金管理东谈主托付中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金 管理东谈主托付上述机构办理登记业务，应与其签订托付代理合同，以明确基金管 理东谈主与其在投资东谈主基金账户管理、基金份额登记过户、基金计帐和交收、代理 披发红利、建立并支持基金份额持有东谈主名册和非走动过户等事宜中的权利和义 务，保护基金投资东谈主和基金份额持有东谈主的正当权益。       登记机构的更换法式：  （1）提名：由基金管理东谈主提名。  （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查资历并备案后，原任登记机构 方可退任。  （3）公告：基金登记机构更换，由基金管理东谈主在更换前 30 个管事日在指定 媒介上公告。  （4）嘱托：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的论说，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交完好的书面材料和电 子数据；新任基金登记机构与基金管理东谈主查对全部基金份额持有东谈主账户贵寓， 确保准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金持重移交 日之前的登记业务的全部贵寓和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任 基金登记机构处理联系问题，保障基金份额持有东谈主的正当权益；如因原基金登 记机构业务移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助责罚之义务。 业务。       基金登记机构：中国证券登记结算有限使命公司       法定代表东谈主：于文强       注册本钱：200 亿元       注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号              海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    组织形势：有限使命公司    营业期限：耐久     中国证券登记结算有限使命公司是经国务院同意、中国证监会批准， 在国度工商行政管理局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由上海证券 走动所、深圳证券走动所共同出资组建，公司设在北京。    中国证监会是公司主管部门，公司业务接受中国证监会的监管。                 海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制, 基金如期论说公布后，应当分别置备于基金管理 东谈主和基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。投资东谈主也不错顺利登录基金管 理东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内 容实足一致。                海富通量化多因子生动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书              第二十五部分 备查文献  本招募说明书的备查文献包括： 册的文献；  备查文献存放地点为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解详 细的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主恳求查阅。