南边乐元中短期利率债债券型证券投资基     金招募讲明书（更新）    基金束缚东谈主：南边基金束缚股份有限公司     基金托管东谈主：中原银行股份有限公司      截止日：2024 年 10 月 25 日                       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                         症结指示   本基金经中国证监会 2019 年 12 月 13 日证监许可20192835 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2020 年 3 月 18 日端庄奏效。   基金束缚东谈主保证招募讲明书的内容真确、准确、完好意思。本招募讲明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产物秉性，充分议论自身的风险承受才略， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的千般风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：与投 资债券等特定投资标的关系的特定风险；证券市集合座环境激发的系统性风险；个别证券特 有的非系统性风险；大宗赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的束缚风险、 运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险。本基金的一般风险及特地风险详见本招募讲明书的“风险揭示”部分。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能得到较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应端庄阅读本基金的《招募讲明书》、《基金合 同》及基金产物贵寓提要等信息表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面签订本基金的风险收益特征和产物秉性，并充分议论自身的风险承受才略，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。   基金束缚东谈主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎英勇的原则束缚和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值高下并不预示其改日事迹表 现；基金束缚东谈主束缚的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐发的保证。基金束缚东谈主提醒 投资者基金投资的“买者得志”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本招募讲明书还是本基金托管东谈主复核。本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 25 日,预计财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                           南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                    §1 引子   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售束缚办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露束缚办 法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险束缚 轨则》以及《南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金束缚东谈主承诺本招募讲明书不存在职何伪善纪录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、完好意思性承担法律管事。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金束缚东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他预计轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应防护查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募讲明书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律律例的轨则为准。                       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                         §2 释义     《招募讲明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何灵验改造和补充 券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充 新 提要》过甚更新 公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申诉等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造 投资基金销售束缚办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息表露束缚办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险束缚轨则》及颁布机关对其通常作念出的修 订                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经预计政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 括其通常改造）及关系法律律例轨则不错投资于在中国境内证券市集的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其通常改造）及关系法律律例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金束缚东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金束缚股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金束缚股份有限公司 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                        南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 个月 金束缚东谈主所束缚的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金束缚东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其持有基金束缚东谈主束缚的、某一基金的基金份额调节为基金束缚东谈主束缚的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份额总额后的余额) 进步上一怒放日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 额净值的过程 （包括基金束缚东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子表露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 且从本类别基金资产净值中不计提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开垦行股票、资产 接济证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金援救投资组合的市集冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 置计帐，想法在于灵验贬抑并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险束缚工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产   以上释义中触及法律律例、业务法令的内容，法律律例、业务法令改造后，如适用本基 金，关系内容以改造后法律律例、业务法令为准。                         南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                         §3 基金束缚东谈主   称呼：南边基金束缚股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   预计东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起缔造。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构援救为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业束缚合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业束缚合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，缱绻机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电束缚局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、董事，                          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 南边基金束缚股份有限公司董事长，南边东英资产束缚有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，束缚学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 管事处、互市控股有限公司、北京联创投资束缚有限公司，曾任华泰证券资产束缚总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一谈营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金束缚股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。 现任南边基金束缚股份有限公司董事、党委布告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 束缚局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指挥东谈主员束缚处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督束缚委员会企业指挥东谈主员束缚处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开垦（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金束缚股份有限公司董事。    李平先生，工商束缚硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立开垦（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立开垦（集团）有限公司董事，深圳资 产束缚有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局蔼然东谈主寿保障股份有限公司监事，金融领路发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边基金束缚股份有限 公司董事。    陈明雅女士，束缚学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金束缚股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主理管事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金束缚股份 有限公司董事。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看管长。现任南边基金 束缚股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产束缚有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，扶植部长江学者特聘锤真金不怕火，中国籍。 曾任东南大学经济束缚学院锤真金不怕火，南京大学工程束缚学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学锤真金不怕火、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行独处董事， 汇丰银行（中国）独处董事，东吴证券股份有限公司独处董事，上海证券交游所科创板轨制 评估众人委员会主任，南边基金束缚股份有限公司独处董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独处董 事，中国东方红卫星股份有限公司独处董事，中国重汽（香港）有限公司独处非实行董事， 协和新动力（香港）有限公司独处非实行董事，南边基金束缚股份有限公司独处董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学束缚学院会 计学系主任，MPAcc 扶植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东束缚管帐师协会会长，广 东省里面限度协会副会长，长城证券股份有限公司独处董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司独处董事，南边基金束缚股份有限公司独处董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商束缚硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京齐管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊平庸合伙）束缚合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金束缚 股份有限公司独处董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限管事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学束缚学院 副锤真金不怕火，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司独处董事，苏州汇科技艺股份有限公司独处董事，南边基金束缚股份有限公司独处董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务束缚部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金束缚股份有限公司监事会主席。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行束缚培训生、投资银行部债务融资部 高等样貌司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金束缚股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业束缚专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产束缚中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金束缚股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券相聚金融部高等策动司理，兴业 证券计策发展部经营筹画与绩效分析司理、私财委科技金融部缱绻发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理缱绻处总监、钞票束缚部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票束缚部副总司理，南边基金束缚股份有限公司监事。   陆文清先生，工商束缚硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商束缚硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样貌司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、待业金业务部 实行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金束缚有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险束缚师，中国籍，无境外永远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金束缚股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金看管长。现任南边基金束缚股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产束缚 有限公司董事。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商束缚硕士，经济师，中国籍，无境外永远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本束缚有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金束缚有限公司董事长等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商束缚硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及海外业务部实行总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产束缚有限公司董事等职务。现任南边基 金束缚股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看管长，经济学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹画财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金束缚股份有限公司看管长， 南边成本束缚有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限管事公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金束缚有限公司财务部总监等职务。现任南边基金束缚股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产束缚有限公司董事，南边成本束缚有限公司监事，深圳 南边股权投资基金束缚有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金束缚商学硕士，中国籍，无境外永远居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹画投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商束缚硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金束缚有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金束缚股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    本基金历任基金司理为：杜才超先生，束缚时候为 2020 年 3 月 18 日于今。    杜才超先生，中央财经大学金融学硕士，具有基金从业阅历。2012 年 7 月加入南边基 金，历任债券交游员、债券研究员、信用分析师。2016 年 3 月 18 日至 2016 年 12 月 9 日， 任南边润元、南边稳利、南边多利、南边金利的基金司理助理。2016 年 12 月 9 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边润元、南边稳利基金司理；2018 年 12 月 13 日至 2020 年 2 月 14 日， 任南边交元基金司理；2019 年 6 月 24 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边旭元基金司理；2020 年 1 月 15 日至 2021 年 10 月 15 日，任南边宁利一年债券基金司理；2016 年 12 月 9 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边丰元基金司理；2020 年 4 月 29 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边双元 基金司理；2021 年 9 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任南边季季享 90 天滚动持有债券基金经 理；2016 年 12 月 28 日于今，任南边宣利基金司理；2018 年 9 月 14 日于今，任南边泽元基 金司理；2019 年 7 月 11 日于今，任南边泰元基金司理；2020 年 3 月 18 日于今，任南边乐 元中短利率债基金司理；2021 年 3 月 31 日于今，任南边崇元纯债债券基金司理；2021 年 6 月 17 日于今，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 6 月 18 日于今，任南边 兴利基金司理；2023 年 8 月 4 日于今，任南边信元债券基金司理；2023 年 10 月 20 日于今， 任南边臻元基金司理；2023 年 12 月 29 日于今，任南边 1-5 年国开债基金司理；2024 年 3 月 25 日于今，任南边创利、南边昭元债券基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边旭元 基金司理；2024 年 7 月 5 日于今，任南边华元基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交游束缚部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，混结伙产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。    （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所束缚的不同基金财产分辨束缚、分辨记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派有筹画，实时向基金份额持有东谈主分派收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐薪金；    （6）编制季度薪金、中期薪金和年度薪金；                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （7）缱绻并表露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产束缚业务行动预计的信息表露事项；   （9）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （10）保存基金财产束缚业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓；   （11）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选择灵验步调，防守违背《基金法》过甚他关系法律律例行动的发生。   （1）将基金束缚东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待束缚的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交游行动；   （7）粗犷职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行动。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 大利益； 容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关系的交游行动；   为了保证公司表率运作，灵验地防守和化解束缚风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息真确、准确、完好意思，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金束缚东谈主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。   里面限度轨制是指公司为完毕里面限度标的而建立的一系列组织机制、束缚方法、操作 范例与限度步调的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本束缚轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限度大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本束缚轨制 的统治和指挥，里面限度大纲明确了内控标的、内控原则、限度环境、内控步调等内容。   基本束缚轨制包括里面管帐限度轨制、风险限度轨制、投资束缚轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息表露轨制、信息技艺束缚轨制、贵寓档案束缚轨制、事迹评估窥伺轨制 和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本束缚轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭管事、 操作守则等的具体讲明。   健全性原则。里面限度机制必须隐蔽公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作才略。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，珍爱内限度度的灵验 实行。   独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对独处，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的步调来实行。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   成本效益原则。公司应充分领会各机构、各部门及各级职工的管事积极性，运用科学化 的方法尽量缩小经营运作成本，擢升经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。   （1）里面管帐限度轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度预计法律、律例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐管事操作过程和管帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的管帐 系统限度。   里面管帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基 金财务计帐轨制和范例、成本限度轨制、财务收支审批轨制和用度报销束缚办法、财产登记 撑持和什物质产清点轨制、管帐档案撑持和财务吩咐轨制等。   （2）风险束缚限度轨制   风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的标的和原 则、风险限度的机组成立、风险限度的范例、风险类型的界定、风险限度的主要步调、风险 限度的具体轨制、风险限度轨制的监督与评价等部分组成。   风险限度的具体轨制主要包括投资风险束缚轨制、交游风险束缚轨制、财务风险限度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工行动准则等范例 性风险束缚轨制。   （3）监察稽核轨制   公司缔造看管长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情 况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。   看管长负责组织指挥公司监察稽核管事。除应当侧想法情况外，看管长享有充分的知情 权和独处的访问权。看管长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险束缚等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。看管长应当按时或者 不按时向全体董事报送管事薪金，并在董事会及董事会下设的关系故意委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。   公司缔造监察稽核部门，具体实行监察稽核管事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和管事过程。   监察稽核轨制包括里面稽核束缚办法、里面稽核管事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员征服预计法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限度轨制、各项束缚轨制和业务规章的情况。                        南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                       §4 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：   中原银行股份有限公司   住所：   北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   法定代表东谈主：李民吉   成立时候： 1992 年 10 月 14 日   组织时事：股份有限公司   注册成本： 15914928468 元东谈主民币   批准缔造机关和缔造文号： 中国东谈主民银行银复（1992）391 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号   预计东谈主：朱绍纲   电话：（010）85238309   传真：（010）85238680   （二）主要东谈主员情况   中原银行资产托管部内设市集一室、市集二室、市集三室、风险与合规束缚室、运营室、 翻新与产物室 6 个职能处室。资产托管部共有职工 48 东谈主，高管东谈主员领有硕士以上学位或高 级职称。   （三）基金托管业务经营情况   中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督束缚委员会和中国银行业监督束缚委员会 核准，得到证券投资基金托管阅历，是《证券投资基金法》实施后取得证券投资基金托管资 格的第一家银行。自成立以来，中原银行资产托管部本着“诚恳信用、英勇尽责”的行业精 神，恒久遵从“安全撑持基金资产，提供优质托管服务”的原则，相持以客户为中心的服务 理念，依托严格的内控束缚、先进的技艺系统、优秀的业务团队、丰富的业务训戒，严格履 行法律和托管条约所轨则的各项义务，为庞大基金份额持有东谈主和资产束缚机构提供安全、高 效、专科的托管服务，取得了优异事迹。限度 2024 年 9 月末，托管证券投资基金、券商资 产束缚筹画、银行搭理、保障资管筹画、资产接济专项筹画、股权投资基金等千般产物预料   二、基金托管东谈主的里面风险限度轨制讲明   （一）里面限度标的                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   严格征服国度预计托管业务的法律律例、行业监管规章和行内预计束缚轨则，遵法经营、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完好意思，确保预计信息的真 实、准确、完好意思、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面限度组织结构   风险束缚委员会负责中原银行股份有限公司的风险束缚与里面限度管事，总行审计部对 托管业务风险限度管事进行查验指挥。资产托管部里面故意成立了风险与合规束缚室，配备 了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监管事，具有独处应用监督稽核管事的权益和能 力。   （三）里面风险限度的原则 营束缚行动的恒久； 督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作才略，隐蔽到资产托管部统统的部门、岗亭 和东谈主员； 原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关系的规章轨制； 订；必须保证轨制的全面落实实行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外； 东谈主员负责托管业务的内控监监管事，具有独处应用监督稽核管事的权益和才略。   (四)里面限度轨制及步调   具备系统、完善的轨制限度体系，建立了束缚办法、实施笃定、岗亭职责、业务操作流 程等，不错保证托管业务的表率操作善良利进行；业务东谈主员具备从业阅历； 业务束缚实行 严格的复核、审核、查验轨制，授权管事实行集中限度，业务印记按规程撑持、存放、使用， 账户贵寓严格撑持，制约机制严格灵验；故意成立业务操作区，顽固束缚，实施音像监控； 指定专东谈主负责受托资产的信息表露管事，防守泄密；业求完毕自动化操作，防守东谈主为事故的 发生，技艺系统完好意思、独处。   三、基金托管东谈主对本基金束缚东谈主进行监督的方法和范例   托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、其他关系法律律例及基金合同的轨则，对基金 投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资不容行动、基金资产净值缱绻、基金 束缚东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金收益分派、关系信息表露等 进行监督。                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 及基金合同轨则的行动，应实时申诉基金束缚东谈主限期纠正，基金束缚东谈主收到申诉后应实时核 对说明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金 束缚东谈主对基金托管东谈主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应薪金中国证监会。 应积极配合提供关统统据贵寓和轨制等。 金束缚东谈主限期纠正，并将纠正结果薪金中国证监会。                          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                        §5 关系服务机构   称呼：南边基金束缚股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   预计东谈主：张锐珊 南边乐元中短期利率债债券 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼        代销机构信息                                        国门内大街 22 号                                        办公地址：北京市东城区建                                        国门内大街 22 号                                        法定代表东谈主：李民吉                                        预计东谈主:王者凡                                        预计电话：010-85238890                                        客服电话:95577                                        网址：www.hxb.com.cn                       公司               融大街 3 号                                        办公地址：北京市西城区金                                        融大街 3 号                                        法定代表东谈主：刘建军      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                   预计东谈主员：李雪萍                   客服电话：95580                   网址：www.psbc.com                   风东路 713 号                   法定代表东谈主：王凯                   客服电话：400-830-8003                   网址：www.cgbchina.com.cn                   号中山大厦                   办公地址:上海市浦东新区银                   城路 167 号 9 层                   法定代表东谈主:吕家进                   预计东谈主:孙琪虹                   预计电话:021-52629999                   客服电话:95561                   网址:www.cib.com.cn                   办公地址：深圳市深南东路                   法定代表东谈主：谢永林                   预计东谈主：赵杨                   电话：0755-22166574                   客服电话：95511-3                   网址:bank.pingan.com                   源大街 8 号                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                                 办公地址： 山东省济南市历                                 下区泺源大街 8 号绿城金融                                 中心                                 法定代表东谈主： 辛树东谈主                                 预计东谈主： 刘晓明                                 电话：0351-59667794                                 传真：021-63890196                                 客服电话：95395                                 网址：www.hfbank.com.cn   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交游平台”进行销售南 方乐元中短期利率债债券 A；中国邮政储蓄银行股份有限公司仅在“邮你同赢平台”进行销 售南边乐元中短期利率债债券 A。 南边乐元中短期利率债债券 A 代销券商过甚他代销机构： 序号               代销机构称呼         代销机构信息                                 田区中心三路 8 号非凡期间                                 广场（二期）北座                                 办公地址：北京市向阳区亮                                 马桥路 48 号中信证券大厦                                 法定代表东谈主：张佑君                                 预计东谈主：王一通                                 电话：010-60838888                                 传真：010-60833739                                 客服电话：95548                                 网址：www.cs.ecitic.com                  公司             圳路 222 号 1 号楼 2001      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：青岛市市南区东                    海西路 28 号龙翔广场东座                    法定代表东谈主：肖海峰                    预计东谈主：赵如意                    预计电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    预计东谈主：胡月茹                    预计电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    江大路 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    办公地址：广州市河汉区临                    江大路 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东谈主：陈可可                    预计东谈主：何雯      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                   预计电话：020-88836999                   客服电话: 95548                   网址：www.gzs.com.cn                   京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                   楼                   办公地址：云南省昆明市北                   京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                   楼                   法定代表东谈主：沈春晖                   预计东谈主：杨敏珺                   预计电话：0871-63582843                   客服电话：956060                   网           址           ：                   http://www.hongtastock.com                   街 95 号                   办公地址：成齐市东城根上                   街 95 号                   法定代表东谈主：冉云                   预计东谈主：刘一君                   预计电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   田区中心三路 8 号非凡期间                   广场（二期）北座 13 层 1301-      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：广东省深圳市福                    田区中心三路 8 号非凡期间 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                      平南路 88 号金座大楼（东方                       钞票大厦）                       法定代表东谈主：其实                       预计东谈主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn      司                二西路一号元茂大厦 903 室                       办公地址：杭州市余杭区五                       常街谈同顺街 18 号 同花顺                       大楼 4 层                       法定代表东谈主：吴强                       预计东谈主：吴强                       电话：0571-88911818                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com                       华区成立路 9 号高地中心          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                       办公地址：四川省成齐市金                       牛区西宸天街 B 座 1201                       法定代表东谈主：于海锋                       预计东谈主：陈丹                       电话：+86-15114053620                       传真：028-84252474-8055                       客服电话：400-080-3388                       网          址              ：                       https://www.puyiwm.com/                       由贸易试验区临港新片区海                       基六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东                       大名路 1098 号浦江海外金                       融广场 53 层                       法定代表东谈主：李兴春                       预计东谈主：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn      司                陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                       单元                       办公地址：上海市浦东新区                       陆家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东谈主：王之光                       预计东谈主：宁博宇                       电话：021-20665952       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     琴朗谈 91 号 1608、1609、                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利海外广场                     北塔 33 层                     法定代表东谈主：肖雯                     预计东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东谈主：王伟刚                     预计东谈主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     东路 500 号 30 层 3001 单元                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                                办公地址：上海市浦东新区                                银城中路 488 号太平金融大                                厦 1503 室                                法定代表东谈主： 王翔                                预计东谈主： 张巍婧                                电话： 021-65370077-255                                传真：021-55085991                                客服电话：400-820-5369                                网址：www.jiyufund.com.cn                 公司             结合区前湾一谈 1 号 A 栋                                务秘书有限公司）                                办公地址：深圳市南山区海                                天二路 33 号腾讯滨海大厦                                法定代表东谈主：刘明军                                预计东谈主：谭广锋                                电 话 ： 0755-86013388 转                                传真：/                                客服电话：95017                                网址：www.tenganxinxi.com 南边乐元中短期利率债债券 C 代销银行：      序号              代销机构称呼            代销机构信息                                国门内大街 22 号      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                   办公地址：北京市东城区建                   国门内大街 22 号                   法定代表东谈主：李民吉                   预计东谈主:王者凡                   预计电话：010-85238890                   客服电话:95577                   网址：www.hxb.com.cn                   风东路 713 号                   法定代表东谈主：王凯                   客服电话：400-830-8003                   网址：www.cgbchina.com.cn                   号中山大厦                   办公地址:上海市浦东新区银                   城路 167 号 9 层                   法定代表东谈主:吕家进                   预计东谈主:孙琪虹                   预计电话:021-52629999                   客服电话:95561                   网址:www.cib.com.cn                   办公地址：深圳市深南东路                   法定代表东谈主：谢永林                   预计东谈主：赵杨                   电话：0755-22166574                   客服电话：95511-3                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                                网址:bank.pingan.com                                源大街 8 号                                办公地址： 山东省济南市历                                下区泺源大街 8 号绿城金融                                中心                                法定代表东谈主： 辛树东谈主                                预计东谈主： 刘晓明                                电话：0351-59667794                                传真：021-63890196                                客服电话：95395                                网址：www.hfbank.com.cn   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交游平台”进行销售南 方乐元中短期利率债债券 C。 南边乐元中短期利率债债券 C 代销券商过甚他代销机构： 序号               代销机构称呼        代销机构信息                                田区中心三路 8 号非凡期间                                广场（二期）北座                                办公地址：北京市向阳区亮                                马桥路 48 号中信证券大厦                                法定代表东谈主：张佑君                                预计东谈主：王一通                                电话：010-60838888                                传真：010-60833739                                客服电话：95548                                网址：www.cs.ecitic.com      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）     公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                    办公地址：青岛市市南区东                    海西路 28 号龙翔广场东座                    法定代表东谈主：肖海峰                    预计东谈主：赵如意                    预计电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    江大路 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    办公地址：广州市河汉区临                    江大路 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东谈主：陈可可                    预计东谈主：何雯                    预计电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                    楼                    办公地址：云南省昆明市北                    京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                    楼                    法定代表东谈主：沈春晖      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                   预计东谈主：杨敏珺                   预计电话：0871-63582843                   客服电话：956060                   网           址           ：                   http://www.hongtastock.com                   街 95 号                   办公地址：成齐市东城根上                   街 95 号                   法定代表东谈主：冉云                   预计东谈主：刘一君 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                   办公地址：浙江省杭州市西                    湖区西溪路 556 号                    法定代表东谈主：王珺                    预计东谈主：韩爱彬                    客服电话：95188-8                    网址： www.fund123.cn                    田路 190 号 2 号楼 2 层                    办公地址：上海市徐汇区宛                    平南路 88 号金座大楼（东方                    钞票大厦）                    法定代表东谈主：其实                    预计东谈主：潘世友          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn      司                二西路一号元茂大厦 903 室                       办公地址：杭州市余杭区五                       常街谈同顺街 18 号 同花顺                       大楼 4 层                       法定代表东谈主：吴强                       预计东谈主：吴强                       电话：0571-88911818                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com                       华区成立路 9 号高地中心                       办公地址：四川省成齐市金                       牛区西宸天街 B 座 1201                       法定代表东谈主：于海锋                       预计东谈主：陈丹                       电话：+86-15114053620                       传真：028-84252474-8055                       客服电话：400-080-3388                       网            址            ：                       https://www.puyiwm.com/          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                       由贸易试验区临港新片区海                       基六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东                       大名路 1098 号浦江海外金                       融广场 53 层                       法定代表东谈主：李兴春                       预计东谈主：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn      司                陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                       单元                       办公地址：上海市浦东新区                       陆家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东谈主：王之光                       预计东谈主：宁博宇                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：www.lufunds.com                       琴朗谈 91 号 1608、1609、                       办公地址：广州市海珠区阅                       江中路 688 号保利海外广场                       北塔 33 层       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                     法定代表东谈主：肖雯                     预计东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东谈主： 王翔                     预计东谈主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn      公司             结合区前湾一谈 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东谈主：刘明军                     预计东谈主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                                    客服电话：95017                                    网址：www.tenganxinxi.com 南边乐元中短期利率债债券 E 代销银行：       序号                 代销机构称呼          代销机构信息                     公司             融大街 3 号                                    办公地址：北京市西城区金                                    融大街 3 号                                    法定代表东谈主：刘建军                                    预计东谈主员：李雪萍                                    客服电话：95580                                    网址：www.psbc.com                                    办公地址：深圳市深南东路                                    法定代表东谈主：谢永林                                    预计东谈主：赵杨                                    电话：0755-22166574                                    客服电话：95511-3                                    网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，中国邮政储蓄银行股份有限公司仅在“邮你同赢平台”进行销售 南边乐元中短期利率债债券 E；祯祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边乐 元中短期利率债债券 E。 南边乐元中短期利率债债券 E 代销券商过甚他代销机构： 序号                  代销机构称呼         代销机构信息      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                    大名路 501 号 6211 单元                    办公地址：上海市浦东新区                    张杨路 500 号华润期间广场                    法定代表东谈主：陶怡                    预计东谈主：程艳                    电话：(021) 6807 7516                    传真：(021) 6859 6916                    客服电话：400-700-9665                    网址：www.ehowbuy.com     公司             公司                    注册地址：浙江省杭州市余                    杭区五常街谈文一西路 969                    号 3 幢 5 层 599 室                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区西溪路 556 号                    法定代表东谈主：王珺                    预计东谈主：韩爱彬                    客服电话：95188-8                    网址： www.fund123.cn                    田路 190 号 2 号楼 2 层                    办公地址：上海市徐汇区宛                    平南路 88 号金座大楼（东方                    钞票大厦）                    法定代表东谈主：其实                    预计东谈主：潘世友         南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn     司                二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街谈同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东谈主：吴强                      预计东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com                      华区成立路 9 号高地中心                      办公地址：四川省成齐市金                      牛区西宸天街 B 座 1201                      法定代表东谈主：于海锋                      预计东谈主：陈丹                      电话：+86-15114053620                      传真：028-84252474-8055                      客服电话：400-080-3388                      网            址            ：                      https://www.puyiwm.com/         南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                      由贸易试验区临港新片区海                      基六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江海外金                      融广场 53 层                      法定代表东谈主：李兴春                      预计东谈主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn     司                陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东谈主：王之光                      预计东谈主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      琴朗谈 91 号 1608、1609、                      办公地址：广州市海珠区阅                      江中路 688 号保利海外广场                      北塔 33 层       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                     法定代表东谈主：肖雯                     预计东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东谈主：王伟刚                     预计东谈主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com      公司             结合区前湾一谈 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东谈主：刘明军                     预计东谈主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                           南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                                        传真：/                                        客服电话：95017                                        网址：www.tenganxinxi.com   称呼：南边基金束缚股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   预计东谈主：古和鹏   北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华一谈投行大厦 5 层   负责东谈主：刘胤宏   预计东谈主：景依行   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、王宁   称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊平庸合伙）   住所：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   实行事务合伙东谈主：李丹   预计东谈主：吴玲玮   预计电话：021-23238888   传真：021-23238800   承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                        南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金束缚东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 预计轨则，并经中国证监会 2019 年 12 月 13 日证监许可20192835 号文注册召募。    本基金为契约型怒放式基金。基金存续期限为不按时。召募期自 2020 年 2 月 4 日至 2020 年 3 月 16 日止，共召募 3,603,272,167.31 份基金份额，召募户数为 323 户。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律律例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资薪金之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东谈主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金束缚东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金束缚东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入故意账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2020 年 3 月 18 日端庄奏效。自基金合同奏效日起，本基金束缚东谈主端庄开 始束缚本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，聚合 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东谈主应当在按时薪金中赐与表露；聚合 50 个管事日 出现前述情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金束缚东谈主在招募讲明 书中或基金束缚东谈主网站上列明。基金束缚东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业景观或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。若基金束缚东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主 不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的普通交游日的交游时候，但基金束缚东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时候变更或其他特殊情况， 基金束缚东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的援救，但应在实施日前依照《信息 表露办法》的预计轨则在指定媒介上公告。   基金束缚东谈主自基金合同奏效之日起不进步三个月起点办理申购，具体业务办理时候在申 购起点公告中轨则。   基金束缚东谈主自基金合同奏效之日起不进步三个月起点办理赎回，具体业务办理时候在赎 回起点公告中轨则。   在确定申购起点与赎回起点时候后，基金束缚东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的预计轨则在指定媒介上公告申购与赎回的起点时候。   基金束缚东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调节苦求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。、   本基金已于 2020 年 4 月 21 日怒放申购和赎回业务。 进行缱绻；                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金束缚东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行援救。基金束缚东谈主必须在新规 则起点实施前依照《信息表露办法》的预计轨则在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的范例，在怒放日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须持有弥漫的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。基 金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者赎回苦求奏效后，基金束缚东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务过程时，则赎回款项划付时候相应顺延。在发生 多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同预计要求处理。   基金束缚东谈主应以交游时候扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购或赎回苦求 日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方 式查询苦求的说明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构还是 接收到苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构或基金束缚东谈主的说明结果为准。对于苦求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   基金束缚东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行援救。基金束缚东谈主必须在新规 则起点实施前依照《信息表露办法》的预计轨则在指定媒介上公告。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 额初次申购和追加申购的最低金额均为 100 万元，各销售机构在稳当上述轨则的前提下，可 根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵从 销售机构的关系轨则。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述限制。 各销售机构在稳当上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售 机构公布的为准，投资东谈主需遵从销售机构的关系轨则； 有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金束缚东谈主基于投资运作与风险 限度的需要，可选择上述步调对基金范畴赐与限度。具体请参见关系公告； 另有轨则的除外； 量限制，基金束缚东谈主必须在援救实施前依照《信息表露办法》的预计轨则在指定媒介公告。 所示：         申购金额（M）           申购费率         M＜100 万           0.80%         M≥500 万           每笔 1000 元   本基金 C 类份额不收取申购费。   本基金 E 类份额的申购费率最高不高于 0.5%，且随申购金额的增多而递减，如下表所 示：         申购金额（M）           申购费率         M≥500 万           每笔 1000 元   投资东谈主叠加申购，须按每次申购所对应的费率脉络分辨计费。                       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩展、销售、登记等 各项用度。 份额持有时候增多而递减。具体如下表所示：                    份额持有期间        赎回费率                     N＜7 日         1.5%                     N≥30 日         0   本基金 E 类份额的赎回费率最高不进步 1.50%，随苦求份额持有时候增多而递减。具体 如下表所示：                    份额持有期间        赎回费率                     N＜7 日         1.5%                     N≥7 日          0   投资东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。份额赎回费应全额归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照预计轨则在指定媒介上公告，援救后的申购费率和赎回 费率在更新的招募讲明书中列示。 记结算等各项用度。 下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系法令和过程详见基金束缚东谈主或其他基 金销售机构届时发布的关系公告或申诉。   （1）A 类、E 类份额：   本基金 A 类、E 类份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的缱绻公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额                          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.8%)＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0160＝97,644.05 份   例：某投资东谈主投资 100 万元申购本基金 E 类份额，对应申购费率为 0.5%，假定申购当 日 E 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝1,000,000/ (1＋0.5%)＝995,024.88 元   申购用度＝1,000,000－995,024.88＝4,975.12 元   申购份额＝995,024.88/1.0160＝979,355.20 份   （2）C 类份额：   若投资者选择申购 C 类份额，则申购份额的缱绻公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类份额的基金份额净 值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.0160 =98,425.20 份   在本基金的赎回金额的缱绻公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例:某投资东谈主理有 10 日后赎回 10 万份本基金 A 类份额，赎回费率为 0.1%，假定赎回当 日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.1%＝101.70 元   赎回金额=100,000×1.0170－101.70＝101,598.30 元   本基金千般份额净值的缱绻，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后缱绻，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行稳当范例，不错稳当蔓延缱绻或公告。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   申购的灵验份额为按试验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准缱绻。申购触及基金份额、金额的缱绻结果均保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验说明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来缱绻并扣除相应 的用度，缱绻结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率遵从关系法律律例以及监管部门、自律法令的 轨则。   投资东谈主申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时候进行援救，但不得骨子影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息表露办法》的预计轨则在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金束缚东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金束缚东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 达到或者进步 50%，或者有可能导致投资者变相规避 50%集中度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法普通运行。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金束缚东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购苦求时，基金束缚东谈主应当根据预计轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金束缚东谈主不错选择比例说明等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金 束缚东谈主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。要是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金束缚东谈主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 无法办理赎回业务。 停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金束缚东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金束缚东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或减速支付 赎回款项时，基金束缚东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金束缚东谈主应足 额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给 赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求 处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前选择将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停 赎回的情况排斥时，基金束缚东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调节中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份额总额后的余额)进步前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   当基金出现多数赎回时，基金束缚东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按普通赎回 范例实行。   （2）部分脱期赎回：当基金束缚东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有费力或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金束缚东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选择脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选择，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）如发生单个怒放日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额进步前一怒放日的 基金总份额的 30%时，本基金束缚东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主理有的赎回苦求实施脱期 办理。如基金束缚东谈主对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施脱期办理，脱期的 赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础 缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金束缚东谈主只接受其基金总份额 30%部分 看成当日灵验赎回苦求，基金束缚东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎 回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份 额持有东谈主在苦求赎回时可事前选择将当日可能未获受理部分赐与捣毁；脱期部分如选择取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选择， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：聚合 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金束缚东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进步 二十个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期赎回时，基金束缚东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个交游日内申诉基金份额持有东谈主，讲明预计处理方法，并在两日内在指定 媒介上刊登公告。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 停公告。 最迟于再行怒放日在指定媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行怒放的公告。   基金束缚东谈主不错根据关系法律律例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金束缚 东谈主束缚的其他基金份额之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，关系法令由基金 束缚东谈主届时根据关系法律律例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相 关机构。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、稳当法律律例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于稳当条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的范例收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的范例收取转托管费。   基金束缚东谈主不错为投资东谈主办理定投筹画，具体法令由基金束缚东谈主另行轨则。投资东谈主在办 理定投筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金束缚东谈主在关系公告或 更新的招募讲明书中所轨则的定投筹画最低申购金额。   本基金已于 2020 年 4 月 21 日通畅定投业务。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金束缚东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交游景观或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金束缚东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 束缚东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 轨则。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                 §9 基金的投资   本基金在严格限度风险的前提下，力求得到历久领路的投资收益。   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单子、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行进款（包括条约进款、按时进款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须稳当中国证监会的关系轨则。本基金不投资股票、可调节债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行稳当范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地援救投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交游日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不进步三年的国债、央行单子、政策性银行金 融债券。   本基金将密切关注经济运行的质地与效率，把捏当先方针，预计改日走势，真切分析国 家扩充的财政与货币政策对改日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并看成债 券组合的久期配置的依据。在宏不雅分析过甚决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的才略，同期关注其利率风险和流动性风险。   本基金主要投资于剩余期限不进步三年的利率债，投资策略包括以下几方面：   收益率弧线时事变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，交流久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对归拢类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 开端不错确定债券组合的标的久期配置区域并确定选择枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交游。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交游方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金束缚东谈主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；   （5）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预料不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金束缚东谈主之外的因素以至基金不符 合该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范畴变动等基金束缚东谈主之外的因素以至基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行援救，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有规 定的，从其轨则。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金束缚东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的预计约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起起点。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行稳当范例后，则本基 金投资不再受关系限制。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、试验限度东谈主或者 与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。关系交游必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表露。紧要关联交游应提交基金束缚东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的事迹相比基准为：中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率。   中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数由中债金融估值中心有限公司编制，附庸于中 债总指数族下的分类系列，该指数因素券由在境内公开垦行且上市通顺的债券代偿期限为 映境内中短期限的利率债券合座价钱走势情况的指数。   本基金主要投资于中短期限的利率债，因此，根据基金的投资范围、投资比例及特征， 本基金中式中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率看成本基金的事迹相比基准，以                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 笼统量度本基金的投资事迹，也大致契合本基金看成中短期利率债基金的投资秉性和产物定 位。   要是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集纷乱接受的事迹相比基准推 出时，本基金束缚东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹相比基准并 实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。要是本基金事迹相比基准所参照的指数在改日不 再发布时，基金束缚东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，按关系监管部门要求履行相 关手续后，依据珍爱基金份额持有东谈主正当权益的原则，中式不异的或可替代的指数看成事迹 相比基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币市集基金。 的利益； 不妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的轨则。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金束缚东谈主的董事会及董事保证本薪金所载贵寓不存在伪善纪录、误导性叙述或紧要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带管事。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本薪金中的财务方针、净值阐发和投资组合薪金 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性叙述或者紧要遗漏。   基金束缚东谈主承诺以诚恳信用、英勇尽责的原则束缚和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其改日阐发。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募讲明书。   本投资组合薪金所载数据限度 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比       序号         样貌         金额（元）                                                 例（%）             其中：股票                         -                -             其中：债券          2,393,249,622.08            99.96                  资产接济证                    -                -             券             其中：买断式回购                      -                -             的买入返售金融资             产             付金预料                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金本薪金期末未持有境内股票。   本基金本薪金期末未持有港股通投资股票。 明细   本基金本薪金期末未持有股票。                                             金额单元：东谈主民币元                                             占基金资产净值比      序号        债券品种     公允价值（元）                                               例（％）           其中：政策性金融       2,366,289,448.85        124.86           债           债）                                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 细                                                             金额单元：东谈主民币元                                                                     占基金资产                                                       公允价值      序号         债券代码          债券称呼      数目（张）                       净值比例                                                        （元）                                                                      （％） 券投资明细     本基金本薪金期末未持有资产接济证券。 明细     本基金本薪金期末未持有贵金属。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 细     本基金本薪金期末未持有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 立案访问，或在薪金编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。如是，还应 对关系证券的投资决策范例作念出讲明     薪金期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访问，不存在薪金编制 日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 如是，还应酬关系股票的投资决策范例作念出讲明    根据基金合同轨则，本基金的投资范围不包括股票。                                        单元：东谈主民币元            序号             称呼         金额（元）    本基金本薪金期末未持有处于转股期的可调节债券。    本基金本薪金期末未持有股票。    基金束缚东谈主依照恪尽责守、诚恳信用、英勇尽责的原则束缚和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐发。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。    南边乐元中短期利率债债券 A                             南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率范例差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率范例差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          12.82%    0.06%    3.75%     0.05%    9.07%    0.01% 立起于今    南边乐元中短期利率债债券 C                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率范例差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率范例差                         ②        率③                                            ④                             南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 自基金成          10.79%    0.06%    3.75%    0.05%    7.04%    0.01% 立起于今    南边乐元中短期利率债债券 E                                          事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                        基准收益    阶段                  率范例差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                         率范例差                         ②        率③                                           ④ 自基金成          0.66%     0.07%    0.22%    0.04%    0.44%    0.03% 立起于今                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产独处于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东谈主束缚运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金束缚东谈主束缚运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游景观的交游日以及国度法律律例轨则需要对 外表露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金束缚东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业管帐准则》、 监管部门预计轨则。   （一）对存在活跃市集且大致获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加援救地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选择最近交游日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不行真确响应公允价值的， 应酬报价进行援救，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征议论。此外，基金束缚东谈主不 应试虑因其大宗持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用况兼有弥漫可利用数据 和其他信息接济的估值技艺确定公允价值。选择估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值援救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行援救并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市实行净价交游的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金束缚东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值技艺确定公允价值。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 活跃市集上未经援救的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬市集报价进行援救以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应选择估值技艺确定其公允价值。初次公开垦行未上市的债券，选择 估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在较着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的自制性。具体处理原则与操作表率遵从关系法律律例以及监管部门、自律组织的轨则。 国度最新轨则估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及关系法 律律例的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据预计法律律例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金束缚东谈主承担。本基 金的基金管帐管事方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金预计的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金束缚东谈主对基金资产净值的缱绻 结果对外赐与公布。   五、估值范例 类别基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金束缚东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急援救机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金束缚东谈主应每个估值日缱绻基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，并按轨则 表露。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 同的轨则暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主按轨则对外公布。   六、估值乌有的处理   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乌有时，视为基金份额净值 乌有。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值乌有，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的管事东谈主应当对由于该 估值乌有遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值乌有处理原则”给予补偿， 承担补偿管事。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能预思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述轨则实行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游贵寓灭失或被乌有处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿管事，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值乌有管事方应实时调和各方， 实时进行蜕变，因蜕变估值乌有发生的用度由估值乌有管事方承担；由于估值乌有管事方未 实时蜕变已产生的估值乌有，给当事东谈主形成损失的，由估值乌有管事方对平直损失承担补偿 管事；若估值乌有管事方还是积极调和，况兼有协助义务确当事东谈主有弥漫的时候进行蜕变而 未蜕变，则其应当承担相应补偿管事。估值乌有管事方应酬蜕变的情况向预计当事东谈主进行确 认，确保估值乌有已得到蜕变。   （2）估值乌有的管事方对预计当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责，况兼仅对 估值乌有的预计平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乌有而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值乌有 管事方仍应酬估值乌有负责。要是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值乌有管事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是得到                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿 额加上还是得到的不妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值乌有管事方。   （4）估值乌有援救选择尽量复原至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。   估值乌有被发现后，预计确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值乌有发生的原因确定 估值乌有的管事方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有形成的损失进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的管事方进行蜕变和补偿 损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行蜕变，并就估值乌有的蜕变向预计当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值缱绻出现乌有时，基金束缚东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的步调防守损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。当发生基金份额净值缱绻乌有时，由基金束缚东谈主负责处理，由此给基金份额持有 东谈主和基金形成损失的，应由基金束缚东谈主先行赔付，基金束缚东谈主按差错情形，有权向其他当事 东谈主追偿。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业另有通行 作念法，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金束缚东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息表露的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金束缚东谈主负责 缱绻，基金托管东谈主负责进行复核。基金束缚东谈主应于每个估值日交游扫尾后缱绻当日的基金资 产净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 核说明后发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主对基金净值赐与公布。当基金束缚东谈主缱绻的基金 资产净值与基金托管东谈主的缱绻结果不一致时，关系各方应本着英勇尽责的立场再行缱绻查对， 要是临了仍无法达成一致，应以基金束缚东谈主的缱绻结果为准对外公布，由此形成的损失以及 因该交游日基金资产净值缱绻顺延乌有而引起的损失由基金束缚东谈主承担补偿管事，基金托管 东谈主不负补偿管事。   九、特殊情况的处理 金资产估值乌有处理。 金束缚东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、稳当、合理的步调进行查验，但未能发现乌有的， 由此形成的基金资产估值乌有，基金束缚东谈主和基金托管东谈主解任补偿管事。但基金束缚东谈主、基 金托管东谈主应当积极选择必要的步调松开或排斥由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账户 的净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的轨则。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派有筹画详见届时基金束缚东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金归拢类别的每份基金份额享有 同瓜分派权；   四、收益分派有筹画   基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有筹画委果定、公告与实施   本基金收益分派有筹画由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照登记机构关系 业务法令实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书“侧袋机制”部分 的轨则。                      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。束缚费的缱绻方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金束缚东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支付给基金束缚东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金束缚东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金 A 类、E 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年 费率为 0.4%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。缱绻 方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金束缚东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金束缚东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从 基金财产中一次性付给各销售机构，或一次性支付给基金束缚东谈主并由基金束缚东谈主代付给各基 金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据预计律例及相应条约轨则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度预计 税收征收的轨则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户预计的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，预计用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募讲明书 “侧袋机制”部分的轨则。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表露； 按照预计轨则编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                 §15 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《流动 性风险束缚轨则》、《基金合同》过甚他预计轨则。关系法律律例对于信息表露的表露方式、 表露内容、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则表露基金信息，并保证所表露信息的真确性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予表露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介表露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或 者复制公开表露的信息贵寓。   三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表露的信息应选择中语文本。如同期选择外文文本的，基金信息表露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表露的信息选择阿拉伯数字；除特殊讲明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓提要 有东谈主大会召开的法令及具体范例，讲明基金产物的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息表露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金束缚东谈主应当 在三个管事日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金束缚东谈主不再更新招募讲明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金束缚东谈主应当 在三个管事日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金束缚东谈主不再更新基金产物贵寓提要。基金产物贵寓提要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值阐发、投成本基金触及的用度、风险揭示与症结指示等中国证监会轨则的披 露事项，关系内容不得与基金合同、招募讲明书有骨子性各异。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金束缚东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 讲明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基 金招募讲明书、基金产物贵寓提要、《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将 基金产物贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金束缚东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募讲明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金束缚东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东谈主应当至少每周 在指定网站表露一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露怒放日千般基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表露半年度和年度 临了一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金束缚东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息表露文献上载明千般基金份额的基 金份额申购、赎回价钱的缱绻方式及预计申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金份额销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时薪金，包括基金年度薪金、基金中期薪金和基金季度薪金   基金束缚东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度薪金，将年度薪金登载 在指定网站上，并将年度薪金指示性公告登载在指定报刊上。基金年度薪金中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金束缚东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期薪金，将中期薪金登 载在指定网站上，并将中期薪金指示性公告登载在指定报刊上。   基金束缚东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度薪金，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度薪金指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度薪金、中期薪金或者 年度薪金。   如薪金期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金束缚东谈主至少应当在基金按时薪金“影响投资者决策的其他症结信息” 项下表露该投资者的类别、薪金期末持有份额及占比、薪金期内持有份额变化情况及本基金 的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金束缚东谈主应当在基金年度薪金和中期薪金中表露基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时薪金   本基金发生紧要事件，预计信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时薪金书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 变动； 东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系 信息表露义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开通晓，并将预计情况立即薪金中国证监会。   （九）计帐薪金   基金合同隔断的，基金束缚东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算薪金。基金财产计帐小组应当将计帐薪金登载在指定网站上，并将计帐薪金指示性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，关系信息表露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募讲明 书的轨则进行信息表露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息表露事务束缚   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露束缚轨制，指定故意部门及高等束缚东谈主 员负责束缚信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息表露内容与 格式准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 束缚东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按时薪金、更新的招募讲明书、基金产物贵寓提要、基金计帐薪金等公开表露的关系基金信 息进行复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子说明。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选择表露信息的报刊。基金束缚东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、完好意思、实时。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介表露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介表露信息，况兼在不同媒介上表露归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计薪金、法律意见书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金束缚东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金束缚东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的关系事宜。   侧袋机制启用后五个管事日内，基金束缚东谈主应聘任于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的运转资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的缔造   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归拢个侧袋账户。基金束缚东谈主可为本基金 缔造多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行独处核算。   基金束缚东谈主应酬侧袋账户份额实行独处束缚，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 独处的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”格式设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标记看成 后缀。   侧袋机制启用当日，基金束缚东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，说明侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产全齐计帐后，基金束缚东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金束缚东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并表露主 袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募讲明书“基金的收益分派”部分轨则的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取束缚费。   基金束缚东谈主不错将与侧袋账户预计的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、审计用度等由基金束缚东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金束缚东谈主应当按照份额持有东谈主利益最大化原则制定变 现有筹画，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金束缚东谈主齐应 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金束缚东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金束缚东谈主应参照基金计帐薪金的关系要求，在隔断侧 袋机制后实时聘任稳当《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产全齐计帐后，基金束缚东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息表露                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金束缚东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和隔断侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等症结信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等症结信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金束缚东谈主在每次处置 变现后均应按照关系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金束缚东谈主应按照招募讲明书“基金的信息表露”部分轨则的基金净值信息表露方式和 频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 表露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时薪金中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在按时薪金中单独进行表露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）薪金期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况过甚他与特 定资产现象关系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关系风险指示。   基金束缚东谈主可根据特定资产处置进展情况表露薪金期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不看成基金束缚东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系轨则，如将来法律律例或监管法令修改导致关系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应援救，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                  §17 风险揭示   一、本基金的特地风险 基金将承担债券市集风险。 其因红利再投资所得的份额自说明之日起起点缱绻持有时候，并于该份额赎回时按照本基金 关系法律文献的约定选择适用的赎回费率并缱绻赎回费，敬请投资东谈主属意。   《基金合同》奏效后，聚合 50 个管事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额持有东谈主大会。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情愫和交游轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 影响而导致购买力下落，从而使基金的试验收益下落。 预计的风险，单一的久期方针并不行充分响应这一风险的存在。 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。 不雅经济运行现象将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、怒放式基金共有的风险                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 会影响其对信息的占有和对经济方法、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 束缚风险。 易的实行难度擢升，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属怒放式基金，在统统怒放日 束缚东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现多数赎回的情形，可能形成基金仓位援救和资产 变现费力，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在相持散布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限度方针加强对流动性风险的追踪、防守和限度，但基金束缚东谈主并不保证全齐幸免此 类风险。   （1）因技艺因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制成立、东谈主员配备、内限度度建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、诈骗行动等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他偶然导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节预计风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场纷乱礼貌等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金束缚东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才略与产物风险之间的匹配考试。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金选择怒放方式运作，基金束缚东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时候为上海证券交游所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时候，但基金束缚东谈主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金束缚东谈主自基金 合同奏效之日起不进步 3 个月起点办理申购和赎回业务，具体业务办理时候在申购赎回起点 公告中轨则。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险束缚轨则》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险束缚步调，因此本基金流动性风险也不错得到灵验限度。   （3）多数赎回情形下的流动性风险束缚步调   当单个怒放日基金的净赎回苦求进步基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额，即以为是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金束缚东谈主 不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分脱期赎回。聚合 2 个怒放日以上(含 本数)发生多数赎回，如基金束缚东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的 赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。   如发生单个怒放日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额进步前一怒放日的基金 总份额的 30%时，本基金束缚东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主理有的赎回苦求实施脱期办理。 如基金束缚东谈主对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施脱期办理，脱期的赎回申 请与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础缱绻赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金束缚东谈主只接受其基金总份额 30%部分看成当 日灵验赎回苦求，基金束缚东谈主不错根据前述“全额赎回”或“部分脱期赎回”的约定方式对 该部分灵验赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额持有东谈主在苦求赎 回时可事前选择将当日可能未获受理部分赐与捣毁；脱期部分如选择取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被捣毁。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选择，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险束缚器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险束缚器具，看成特定情形下基金束缚东谈主流动性风险束缚的辅助步调，包括但 不限于脱期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他步调。同期基金束缚东谈主应时刻防守可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险束缚器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险束缚器具，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，想法在于灵验贬抑并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额普通怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金束缚东谈主在基金按时 薪金中表露薪金期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金束缚东谈主不承担任何保证和承诺的 管事。   基金束缚东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金束缚东谈主缱绻各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需议论主袋账 户资产，并根据关系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金表露的事迹方针不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）         §18 基金合同的变更、隔断和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当隔断： 邻接的；   三、基金财产的计帐 组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐薪金；   （5）聘任管帐师事务所对计帐薪金进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐薪金出具法 律意见书；   （6）将计帐薪金报中国证监会备案并公告；                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按千般基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在千般基金份额中的分派比例，并在千般基金份额可分派 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的预计紧要事项须实时公告；基金财产计帐薪金经具有证券、期货关系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐薪金报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐薪金登载在指定网站上，并将计帐薪金指示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                §19 基金合同的内容节录   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金束缚东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并束缚基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及预计法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度预计法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及预计法律轨则决定基金收益的分派有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用债权东谈主权利，为基金的利益应用因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金束缚东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳当预计法律、律例的前提下，制订和援救预计基金认购、申购、赎回、调节、 非交游过户、转托管和定投等的业务法令；   （17）奉求第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚恳信用、严慎英勇的原则束缚和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，保证所束缚 的基金财产和基金束缚东谈主的财产互相独处，对所束缚的不同基金分辨束缚，分辨记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他预计轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳当合理的步调使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的轨则，按预计轨则缱绻并表露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐薪金；   （10）编制季度薪金、中期薪金和年度薪金；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他预计轨则，履行信息表露及薪金义务；   （12）保守基金生意奥妙，不表现基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他预计轨则另有轨则外，在基金信息公开表露前应予守密，不向他东谈主表现，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹画，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他预计轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产束缚业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出，况兼保证投资者 大致按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金预计的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到预计贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临收场、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时薪金中国证监会并申诉基金 托管东谈主；                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金束缚东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理预计基金事务的行 为承担管事；   （23）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金束缚东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 束缚东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金束缚东谈主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应禀报中国证监 会，并选择必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金束缚东谈主更换时，提名新的基金束缚东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚恳信用、英勇尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）缔造故意的基金托管部门，具有稳当要求的营业景观，配备弥漫的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 所托管的不同的基金分辨成立账户，独处核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过甚他预计轨则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金束缚东谈主代表基金签订的与基金预计的紧要合同及预计凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》、 《托管条约》的约定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过甚他预计规 定另有轨则外，在基金信息公开表露前赐与守密，不得向他东谈主表现，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金束缚东谈主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动预计的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐薪金、季度薪金、中期薪金和年度薪金出具意见，讲明基金束缚 东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金束缚东谈主有未实行 《基金合同》轨则的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否选择了稳当的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金束缚东谈主查对；   （14）依据基金束缚东谈主的指示或预计轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他预计轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金束缚东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管条约》的轨则监督基金束缚东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临收场、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时薪金中国证监会和银行监管 机构，并申诉基金束缚东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，甘心担补偿管事，其 补偿管事不因其退任而解任；   （20）按轨则监督基金束缚东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金束缚东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓；   （7）监督基金束缚东谈主的投资运作；   （8）对基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）端庄阅读并征服《基金合同》、招募讲明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的有限管事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法令   （一）召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金束缚东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （5）援救基金束缚东谈主、基金托管东谈主的薪金范例和擢升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金束缚东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或预料持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金束缚东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）援救本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式，援救预计基金认购、申 购、赎回、调节、非交游过户、转托管等业务的法令；   （3）增多、减少或援救基金份额类别成立及对基金份额分类办法、法令进行援救；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金束缚东谈主，基金束缚东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金束缚东谈主提倡书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金束缚东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提 议的基金份额持有东谈主代表和基金束缚东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金束缚东谈主，基金束缚东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或预料代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得贬抑、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的申诉时候、申诉内容、申诉方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、处所和会议时事；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和处所；   （5）会务常设预计东谈主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、奉求的公证机关过甚预计方式和预计东谈主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金束缚东谈主到指定处所对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面申诉基金束缚东谈主和基金托管东谈主 到指定处所对表决意见的计票进行监督。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金束缚东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主理有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明注解稳当法律律例、《基金合同》和会议申诉的轨则， 况兼持有基金份额的凭证与基金束缚东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主申诉的非 现场方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个管事日内聚合公布关系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定处所对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金束缚东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉轨则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金束缚东谈主经申诉不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的奉求东谈主理 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明注解稳当法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 召开，基金份额持有东谈主不错选择书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议申诉中列明。 授权方式不错选择书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主理东谈主按照下列第七条文定范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金束缚 东谈主授权出席会议的代表，在基金束缚东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；要是基金束缚东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金束缚东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 预计方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以特殊决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更 换基金束缚东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊决议通过 方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄讲明注解，不然提交稳当会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳当会议申诉轨则的表 决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议起点后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金束缚东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议起点后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金束缚东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主理东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金束缚东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是选择通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金束缚东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分辨持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致关系内 容被取消或变更的，基金束缚东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管法令协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和援救，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   三、基金收益分派原则 具体分派有筹画详见届时基金束缚东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有 同瓜分派权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。束缚费的缱绻方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金束缚费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金束缚东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支付给基金束缚东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金束缚东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类、E 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年 费率为 0.4%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。缱绻 方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金束缚东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金束缚东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从 基金财产中一次性付给各销售机构，或一次性支付给基金束缚东谈主并由基金束缚东谈主代付给各基 金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据预计律例及相应条约轨则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度预计 税收征收的轨则代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户预计的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，预计用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募讲明书 的轨则。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单子、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行进款（包括条约进款、按时进款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须稳当中国证监会的关系轨则。本基金不投资股票、可调节债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行稳当范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地援救投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交游日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不进步三年的国债、央行单子、政策性银行金 融债券。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金束缚东谈主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；   （5）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预料不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金束缚东谈主之外的因素以至基金不符 合该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范畴变动等基金束缚东谈主之外的因素以至基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行援救，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有规 定的，从其轨则。   基金束缚东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的预计约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起起点。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行稳当范例后，则本基 金投资不再受关系限制。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、试验限度东谈主或者 与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。关系交游必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表露。紧要关联交游应提交基金束缚东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值范例 类别基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金束缚东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急援救机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金束缚东谈主应每个估值日缱绻基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，并按轨则 表露。 同的轨则暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主按轨则对外公布。   七、基金合同变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当隔断： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐薪金；   （5）聘任具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所对计帐薪金进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐薪金出具法律意见书；   （6）将计帐薪金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按千般基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在千般基金份额中的分派比例，并在千般基金份额可分派 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的预计紧要事项须实时公告；基金财产计帐薪金经具有证券、期货关系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐薪金报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐薪金登载在指定网站上，并将计帐薪金指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》预计的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁处所为                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续忠实、英勇、 尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募蚁集束后经基金束缚东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。 景观和营业景观查阅。                           南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                 §20 基金托管条约的内容节录   一、基金托管条约当事东谈主   称呼：南边基金束缚股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督束缚委员会证监基字19984 号   组织时事：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期间：连接经营   预计电话：0755-82763888   （二）基金托管东谈主   称呼：中原银行股份有限公司（简称：中原银行）   住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   邮政编码：100005   法定代表东谈主：李民吉   成立日历：1992 年 10 月 14 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行银复（1992）391 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字200525 号   组织时事：股份有限公司   注册成本：1538722.3983 万元东谈主民币   存续期间：连接经营   经营范围：采纳公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项；提供撑持箱服务；结汇、售汇业务；保障兼业代理业务；经中国银行业监督束缚委员 会批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金束缚东谈主的投资行动应用监督权                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金托管东谈主根据预计法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选择范例的，基金束缚东谈主应按照基金托管东谈主 要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系技艺系统，对基金试验投资是否稳当 基金合同对于证券选择范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单子、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行进款（包括条约进款、按时进款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须稳当中国证监会的关系轨则。本基金不投资股票、可调节债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行稳当范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地援救投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交游日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不进步三年的国债、央行单子、政策性银行金 融债券。   （二）基金托管东谈主根据预计法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。   基金托管东谈主按下述比例和援救期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金束缚东谈主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；   （5）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预料不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金束缚东谈主之外的因素以至基金不符 合该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范畴变动等基金束缚东谈主之外的因素以至基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行援救，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有规 定的，从其轨则。   基金束缚东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的预计约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起点。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行稳当范例后，则本基 金投资不再受关系限制。   （三）基金托管东谈主对本托管条约项下的基金投资不容行动进行监督。基金托管东谈主通过事 后监督方式对基金束缚东谈主基金投资不容行动进行监督。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行动。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   （四）基金托管东谈主根据预计法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金束缚东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金束缚东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律律例及行业范例的、经慎 重选择的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结 算方式。基金束缚东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集选择交游敌手。基金 托管东谈主监督基金束缚东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游，如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金管 理东谈主招供全市集交游敌手。基金束缚东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方 式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照协 议进行结算。如基金束缚东谈主根据市集情况需要临时援救银行间债券市集交游敌手名单及结算                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 方式的，应向基金托管东谈主讲明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个管事日内与基金托管东谈主 协商贬责。   基金束缚东谈主负责对交游敌手的资信限度，按银行间债券市集的交游法令进行交游，并负 责贬责因交游敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律管事及 损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金束缚东谈主确定的时候前仍未承担负约管事过甚 他关系法律管事的，基金束缚东谈主有权向关系交游敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与 配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券交游的交游敌手过甚结算 方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金束缚东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式 进行交游时，基金托管东谈主应实时书面、传真、电话、邮件或以两边招供的其他方式提醒基金 束缚东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损失 和管事。   （五）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基金银行进款业务账 目及核算的真确、准确。基金束缚东谈主应当按照预计律例轨则，与基金托管东谈主、进款机构签订 关系书面条约。基金托管东谈主应根据预计关系律例及条约对基金银行进款业务进行监督与核查， 严格审查账户贵寓、投资指示、进款证实书等预计文献，切实履行托管职责。   基金束缚东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格征服《基金法》、《运作办法》 等预计法律律例，以及国度预计账户束缚、利率束缚、支付结算等的各项轨则。   基金投资银行进款的，基金束缚东谈主应根据法律律例的轨则及基金合同的约定，确定稳当 条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 进款的交游敌手是否稳当预计轨则进行监督。如基金束缚东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供进款银行名单的，视为基金束缚东谈主招供统统银行。   基金束缚东谈主对按时进款提前支取的损失由其承担。   （六）基金托管东谈主依据预计法律律例的轨则、基金合同和本托管条约的约定对于基金关 联交游进行监督。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、试验限度东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳当本基金的投资标的和投资策略，遵从持有东谈主利益优先原则，防守利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。关系交游必须事前得到基 金托管东谈主同意，并按法律律例赐与表露。紧要关联交游应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   根据法律律例预计基金从事的关联交游的轨则，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应事前互相提 供与本机构有控股关系的推动、试验限度东谈主或者与其有其他紧要锐利关系的公司名单及预计 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真确性、完                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 整性、全面性。基金束缚东谈主及基金托管东谈主有管事撑持真确、完好意思、全面的关联交游名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金束缚东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个管事日内进行回函说明已驰名单的变更。一方收到另一方书面说明后，新的关联交游名单 起点奏效。   （七）基金托管东谈主根据预计法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值缱绻、 千般基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信 息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的投资指示或试验投资运作违背法律律例、基金合同 和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒、邮件、传真或书面指示等方式申诉基金束缚东谈主限 期纠正。   基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金束缚东谈主收到托管东谈主申诉后 应不才一管事日前实时查对并以书面时事给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行 解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对基金托管东谈主 申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应薪金中国证监会。   （九）基金束缚东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业求实行核查。   对基金托管东谈主发出的指示，基金束缚东谈主应在轨则时候内回答并改正，或就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国 证监会报送基金监督薪金的事项，基金束缚东谈主应积极配合提供关统统据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据交游范例还是奏效的指示违背法律、行政律例 和其他预计轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他方式申诉 基金束缚东谈主，由此形成的相应损失由基金束缚东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有紧要违游记动，应实时薪金中国证监会，同期通 知基金束缚东谈主限期纠正，并将纠正结果薪金中国证监会。基金束缚东谈主无正大原理，拒却、阻 挠对方根据本托管条约轨则应用监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应薪金中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书的轨则。   三、基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金束缚东谈主缱绻的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金束缚东谈主指示办理计帐交 收、关系信息表露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、未 实行或无故蔓延实行基金束缚东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约过甚他预计轨则时，应实时以书面时事申诉基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到申诉后应实时查对并以书面、邮件或传真时事给基金束缚东谈主发出回函，讲明违纪原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金束缚东谈主有权随时对申诉 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查行动，包括 但不限于：提交关系贵寓以供基金束缚东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性，在轨则时候内答 复基金束缚东谈主并改正。   （三）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时薪金中国证监会，同期申诉 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果薪金中国证监会。基金托管东谈主无正大原理，拒却、劳作 对方根据本条约轨则应用监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金束缚东谈主提倡警告仍不改正的，基金束缚东谈主应薪金中国证监会。   四、基金财产撑持   （一）基金财产撑持的原则 协商贬责。基金托管东谈主未经基金束缚东谈主的灵验指示，不得自走运用、贬责、分派本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限管事公司结算数据完成场内交游交收、 基金开户银行扣收结算费和账户珍爱费等用度）。 期并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时申诉基金管                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 理东谈主选择步调进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金束缚东谈主应负责向预计当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应管事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金束缚东谈主开立并束缚。 持有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》、基金合同等预计轨则后，基金束缚东谈主应将属于 基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在轨则时候内，聘任具有从 事证券关系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资薪金。出具的验资薪金由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和束缚 管基金财产的银行进款。基金托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主集上钩帐模式下，代表所 托管的包括本基金财产在内的统统托管资产与中国证券登记结算有限管事公司进行一级结 算的专用账户。该账户的开设和束缚由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行动，均需 通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。 资金汇划业务。 束缚东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。 支付。   （四）按时进款账户   基金财产投资按时进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的按时进款投资，基金束缚东谈主齐必须和进款机构签订按时进款 条约，约定两边的权利和义务，该条约看成划款指示附件。该条约中必须有如下明确要求： “进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期璧还或提 前支取的统统款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户”。如按时进款条约中未体现前述要求，托管东谈主有权拒却按时进款投资的划款指示。在取                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 得进款证实书后，基金托管东谈主撑持证实书原来或者复印件。基金束缚东谈主应该在合理的时候内 进行按时进款的投资和支取事宜，若基金束缚东谈主提前支取或部分提前支取按时进款，若产生 息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法 由基金束缚东谈主和基金托管东谈主两边协商贬责。因基金束缚东谈主提前支取按时进款所形成的基金财 产的损失，由基金束缚东谈主承担。   （五）债券托管账户的开设和束缚   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限管事公司、银 行间市集计帐所股份有限公司的预计轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限管事公 司和银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有东谈主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和束缚 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金束缚东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行动。 用由基金束缚东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法东谈主计帐管事，基 金束缚东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限管事公司的轨则实行。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的轨则实行。   （七）其他账户的开立和束缚 束缚东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按预计轨则使用并束缚。   （八）基金财产投资的预计有价凭证等的撑持   基金财产投资的预计什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库，也 可存入中央国债登记结算有限管事公司、中国证券登记结算有限管事公司上海分公司/深圳 分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 东谈主理有。有价凭证的购买和转让，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基 金托管东谈主之外机构试验灵验限度的资产不承担撑持管事。   （九）与基金财产预计的紧要合同的撑持   与基金财产预计的紧要合同的签署，由基金束缚东谈主负责。由基金束缚东谈主代表基金签署的、 与基金财产预计的紧要合同的原件分辨由基金束缚东谈主、基金托管东谈主撑持。除本条约另有轨则 外，基金束缚东谈主代表基金签署的与基金财产预计的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息表露条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金束缚东谈主应保证基金束缚东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金束缚东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的撑持期 限为基金合同隔断后 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值缱绻和管帐核算   （一）基金资产净值的缱绻、复核与完成的时候及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。某一类别基金份额净值是指该类别 基金资产净值除以缱绻日该类别基金份额总额，基金份额的基金份额净值的缱绻，均精准到 日缱绻基金资产净值及千般基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按轨则表露。   基金束缚东谈主每个估值日对对基金资产进行估值，但基金束缚东谈主根据法律律例或基金合同 的轨则暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果以 两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主按轨则对外公 布。 本基金的基金管帐管事方由基金束缚东谈主担任，基金托管东谈主承担复核管事。因此，就与本基金 预计的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基 金束缚东谈主对基金资产净值的缱绻结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 估值净价估值，具体估值机构由基金束缚东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经援救的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行援救以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应选择估值技艺确定其公允价值。初次公开垦行未上市的债券，采 用估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在较着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分辨估值。   （5）债券回购以条约成本列示，按条约利率在试验持有期内逐日计提利息。   （6）银行进款以本金列示，按银行试验条约利率逐日计提利息。   （7）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金束缚东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东谈主不错选择舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵从关系法律律例以及监管部门、自律组织的轨则。   （9）关系法律律例以及监管部门、自律法令另有轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   （2）债券回购以条约成本列示，按条约利率在试验持有期内逐日计提利息。   （3）银行进款以本金列示，按银行试验条约利率逐日计提利息。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及关系法 律律例的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据预计法律律例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金束缚东谈主承担。本基 金的基金管帐管事方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金预计的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金束缚东谈主对基金资产净值的缱绻 结果对外赐与公布。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）基金束缚东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的过失不作 为基金资产估值乌有处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所及登记结算公司发送的数据乌有等原因， 基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、稳当、合理的步调进行查验，然则未能发现该 乌有而形成的基金份额净值缱绻乌有，基金束缚东谈主、基金托管东谈主解任补偿管事。但基金束缚 东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的步调排斥或松开由此形成的影响。   （三）基金份额净值乌有的处理方式 乌有。基金份额净值缱绻出现乌有时，基金束缚东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 选择合理的步调防守损失进一步扩大。乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。当发生基金份额净值缱绻乌有时，由基金束缚东谈主负责 处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金束缚东谈主先行赔付，基金束缚东谈主按 差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 或基金份额持有东谈主的试验损失的，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应按照其各自的差错进度界定双 方承担的管事进行补偿，基金束缚东谈主和基金托管东谈主有权向得到不妥得利之主体见识返还不妥 得利。 发现该乌有，进而导致基金资产净值、基金份额净值缱绻乌有形成投资者或基金的损失，以 及由此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值缱绻顺延乌有而引起的投资者或基金的 损失，由提供乌有信息确当事东谈主一方负责补偿。 金束缚东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、稳当、合理的步调进行查验，然则未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值乌有，基金束缚东谈主和基金托管东谈主不错解任补偿管事。但基金 束缚东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的步调松开或排斥由此形成的影响。 本着英勇尽责的立场再行缱绻查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金束缚东谈主的缱绻结果 为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值缱绻顺延乌有而引起的损失由 基金束缚东谈主承担补偿管事，基金托管东谈主不负补偿管事。   （四）暂停估值与公告的情形                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 基金束缚东谈主应当暂停估值；4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度预计部门轨则的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金束缚东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐薪金。基金束缚东谈主、基金托管东谈主分辨 独处时成立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金束缚东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金束缚东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的缱绻和公告的，以基金束缚东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与薪金的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金束缚东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时申诉基金束缚东谈主共同查出原因，进行援救，直至两边数据全齐一致。   （1）报表的编制   基金束缚东谈主应当在每个季度扫尾之日起 15 个管事日内完成基金季度薪金的编制；在上 半年扫尾之日起两个月内完成基金中期薪金的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年 度薪金的编制。基金年度薪金的财务管帐薪金应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的， 基金束缚东谈主不错不编制当期季度薪金、中期薪金或者年度薪金。   （2）报表的复核   基金束缚东谈主应实时完成报表编制，将预计报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行援救， 援救以国度预计轨则为准。   基金束缚东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核关系报表及薪金。   （八）基金束缚东谈主应在编制季度薪金、中期薪金或者年度薪金之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账户 的净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制和撑持，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应分 别撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法律律例另有轨则或有权机关另有要求 的除外。如不行妥善撑持，则按关系律例承担管事。   在基金托管东谈主要求或编制中期薪金和年报前，基金束缚东谈主应将预计贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将所撑持 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守密义务。   七、争议贬责方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一贬责，协商、统一不行 贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁处所为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续忠实、英勇、 尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统率。   八、基金托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何打破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约隔断出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个管事日内成立计帐小组，基金束缚东谈主组 织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金束缚东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货关系业 务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的办当事者谈主员。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）在基金财产计帐过程中，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，陆续忠实、 英勇、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同隔断情形发生，应当按法律律例和基金合同的预计轨则对基金财产进行计帐。 基金财产计帐范例主要包括：   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐薪金；   （5）聘任具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所对计帐薪金进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐薪金出具法律意见书；   （6）将计帐薪金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的预计紧要事项须实时公告；基金财产计帐薪金经具有证券、期货关系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐薪金报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐薪金登载在指定网站上，并将计帐薪金指示性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）               §21 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金束缚东谈主及销售机构提供，以下是基金束缚东谈主提供的 主要服务内容。基金束缚东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权在稳当法律律例 的前提下，增多和修改关系服务样貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金束缚东谈主不承担任何管事。   若本基金包含在中国香港特殊行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 样貌一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东谈主可通过基金束缚东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。预计 基金束缚东谈主电子直销具体法令请参见基金束缚东谈主网站关系公告和业务法令。   二、信息查询及交游说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金束缚东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金束缚东谈主照章披 露的千般基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、束缚东谈主称呼、基金代码、 风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时薪金和 基金束缚东谈主最新动态等千般贵寓。   （二）基金交游说明服务   基金束缚东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时事实时向通过基金束缚东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金束缚东谈主基 金份额交游业务的，关系信息说明服务请参照各销售机构试验业务过程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金束缚东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时事向通过基金束缚东谈主 直销渠谈投资并持有基金束缚东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的预计方式不祥、乌有、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 普通收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金束缚东谈主网站，或拨打基金束缚东谈主客服热线查询、 查对、变更预留预计方式。   四、资讯服务   投资东谈主细察并同意基金束缚东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务申诉、交游说明申诉、症结公 告申诉、行动讯息、营销信息、客户饶恕等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金束缚 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金束缚东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线得到投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金束缚东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式得到投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金束缚东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金束缚东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                   §22 其他应表露事项              标题                       公告日历 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-08-31 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-07-19 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-05-29 A 类份额复原大额申购、定投和调节转入业 务的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-05-24 A 类份额分成公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-05-24 A 类份额限制大额申购、定投和调节转入业 务的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-04-22 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-03-30 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-03-27 A 类、C 类基金份额复原大额申购、定投和 调节转入业务的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-03-22 A 类份额和 C 类份额分成公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-03-21 A 类、C 类基金份额限制大额申购、定投和 调节转入业务的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-01-22                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 对于南边乐元中短期利率债债券型证券投资     2023-12-08 基金新增 E 类基金份额并改造关系法律文献 的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金     2023-12-08 E 类基金份额怒放日常申购、赎回、调节及 定投业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多蚂蚁基金为     2023-12-04 销售机构及通畅关系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多盈米基金为     2023-12-01 销售机构及通畅关系业务的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金     2023-10-25   注：其他表露事项详见基金束缚东谈主发布的关系公告                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）          §23 招募讲明书存放过甚查阅方式   本招募讲明书存放在本基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件，但应以招募讲明书原来 为准。   基金束缚东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容全齐一致。               南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金束缚股份有限公司