南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证   券投资基金招募说明书（更新）    基金约束东谈主：南边基金约束股份有限公司     基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司      截止日：2024 年 10 月 25 日                  南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         关键领导   本基金经中国证监会 2021 年 3 月 12 日证监许可2021815 号文注册召募。本基金的基 金合同已于 2021 年 6 月 17 日矜重顺利。   基金约束东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出施行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特质，充分接头自身的风险承受才调，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主链接巨额赎回基金产生的流动性 风险，基金约束东谈主在基金约束实施过程中产生的基金约束风险，本基金投资资产支执证券的 风险、本基金基金合同自动停止的风险等本基金的特定风险，详见招募说明书“风险揭示” 章节。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》及基金产物辛勤概要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面意志本基金的风险收益特征和产物特质，并充分接头自身的风险承受才调，理 性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金约束东谈主依照恪称职守、敦朴信用、严慎发愤的原则约束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值上下并不预示其异日功绩表 现；基金约束东谈主约束的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发达的保证。基金约束东谈主提醒 投资者基金投资的“买者风景”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行办事。   本招募说明书还是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 25 日,关连财务数据和净值发达截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                              南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）             南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作约束 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表示约束办法》(以下简称“《信 息表示办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险约束端正》（以下简称“《流 动性风险约束端正》”）以及《南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金基金合 同》编写。   基金约束东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完竣性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤央求召募 的。本基金约束东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过头他关连端正享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额执有东谈主的职权和义务，应能干查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。                  南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验改进和补充 债券型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 过头更新 份额发售公告》 产物辛勤概要》过头更新 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、申诉等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届天下东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改进，经 2013 年 6 月 29 日第十二届天下东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届天下东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其经常作念出的改进 次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的 改进 开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其经常作念出的改进                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 《公开召募证券投资基金信息表示约束办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险约束端正》 及颁布机关对其经常作念出的改进 体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经关连政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资约束办法》（包括其经常改进）及相干法律法例端正使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构 投资者 点办法》（包括其经常改进）及相干法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 份额的申购、赎回、转机、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金约束东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑执基金份额执有东谈主名册和办理非交往过户等                   南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 或接受南边基金约束股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金约束股份有限公司 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面证实的日期 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日期 个月 月通达一次申购和赎回，每个通达期的肇端日为基金合同顺利日的每 3 个月的月度对日（如 该日为非办事日或无对应日期，则顺延至下一办事日），通达期不少于 1 个办事日何况最长 不进步 10 个办事日。通达期内，投资东谈主不错根据相干业务法律解释申购、赎回基金份额 日）之间的时间，之后的阻塞期为每相邻两个通达期之间的时间。本基金在阻塞期内不办理 申购与赎回业务，也不上市交往 金约束东谈主所约束的通达式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金约束东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径 请购买基金份额的行径                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 央求将其执有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额转机为基金约束东谈主约束的其他基金份 额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额总和后的余额) 进步上一办事日基金总份额的 20% 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公斥地行股票、资产 支执证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交往的债券等 式，将基金疗养投资组合的市集冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 基金约束东谈主、基金约束东谈主推动、基金约束东谈主高等约束东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金 额并执有一依期限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金约束东谈主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不低于三年 期限不少于三年的基金约束东谈主推动、基金约束东谈主、基金约束东谈主高等约束东谈主员或基金司理等东谈主 员 表示办法》端正的互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 置清理，宗旨在于灵验险峻并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险约束工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 有东谈主服务的用度     以上释义中触及法律法例、业务法律解释的内容，法律法例、业务法律解释改进后，如适用本基 金，相干内容以改进后法律法例、业务法律解释为准。                  南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金约束东谈主   称呼：南边基金约束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时间：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   权衡东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起树立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构疗养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业约束合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业约束合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，猜测机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电约束局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事，                     南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金约束股份有限公司董事长，南边东英资产约束有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，约束学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资约束有限公司，曾任华泰证券资产约束总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿路营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金约束股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。 现任南边基金约束股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督旁观处副处长，深圳市国有资产监督 约束局监督旁观处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指示东谈主员约束处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督约束委员会企业指示东谈主员约束处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山斥地（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金约束股份有限公司董事。    李平先生，工商约束硕士，中国籍。曾任深圳市城市建造斥地（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建造斥地（集团）有限公司董事，深圳资 产约束有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温煦东谈主寿保障股份有限公司监事，金融结识发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边基金约束股份有限 公司董事。    陈明雅女士，约束学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金约束股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主执办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金约束股份 有限公司董事。               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看管长。现任南边基金 约束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产约束有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴各人，训诫部长江学者特聘教养，中国籍。 曾任东南大学经济约束学院教养，南京大学工程约束学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教养、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行孤立董事， 汇丰银行（中国）孤立董事，东吴证券股份有限公司孤立董事，上海证券交往所科创板轨制 评估各人委员会主任，南边基金约束股份有限公司孤立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤立董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤立董事，中国重汽（香港）有限公司孤立非实践董事， 协和新动力（香港）有限公司孤立非实践董事，南边基金约束股份有限公司孤立董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学约束学院会 计学系主任，MPAcc 训诫中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东约束管帐师协会会长，广 东省里面限度协会副会长，长城证券股份有限公司孤立董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤立董事，南边基金约束股份有限公司孤立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商约束硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京齐管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）约束合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金约束 股份有限公司孤立董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学约束学院 副教养，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤立董事，苏州汇科本领股份有限公司孤立董事，南边基金约束股份有限公司孤立董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务约束部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金约束股份有限公司监事会主席。              南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行约束培训生、投资银行部债务融资部 高等方式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金约束股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业约束专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产约束中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金约束股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等筹备司理，兴业 证券策略发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部经营发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理经营处总监、资产约束部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产约束部副总司理，南边基金约束股份有限公司监事。   陆文清先生，工商约束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金约束股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商约束硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、方式司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金约束股份有限公司职工监事、待业金业务部 实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金约束有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金约束股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险约束师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金约束股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金看管长。现任南边基金约束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产约束 有限公司董事。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商约束硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本约束有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金约束有限公司董事长等职务。现任南边基金约束股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商约束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、天下社保及国外业务部实践总监、天下社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产约束有限公司董事等职务。现任南边基 金约束股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看管长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金约束股份有限公司看管长， 南边成本约束有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限办事公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金约束有限公司财务部总监等职务。现任南边基金约束股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产约束有限公司董事，南边成本约束有限公司监事，深圳 南边股权投资基金约束有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金约束商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金约束股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商约束硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司交往部司理、客户服务部司理，中融基金约束有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金约束股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金约束股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                     南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：黄河先生，约束时间为 2021 年 6 月 18 日至 2023 年 1 月 13 日； 杜才超先生，约束时间为 2021 年 6 月 17 日于今；何康先生，约束时间为 2023 年 8 月 4 日 于今。    杜才超先生，中央财经大学金融学硕士，具有基金从业阅历。2012 年 7 月加入南边基 金，历任债券交往员、债券研究员、信用分析师。2016 年 3 月 18 日至 2016 年 12 月 9 日， 任南边润元、南边稳利、南边多利、南边金利的基金司理助理。2016 年 12 月 9 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边润元、南边稳利基金司理；2018 年 12 月 13 日至 2020 年 2 月 14 日， 任南边交元基金司理；2019 年 6 月 24 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边旭元基金司理；2020 年 1 月 15 日至 2021 年 10 月 15 日，任南边宁利一年债券基金司理；2016 年 12 月 9 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边丰元基金司理；2020 年 4 月 29 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边双元 基金司理；2021 年 9 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任南边季季享 90 天滚动执有债券基金经 理；2016 年 12 月 28 日于今，任南边宣利基金司理；2018 年 9 月 14 日于今，任南边泽元基 金司理；2019 年 7 月 11 日于今，任南边泰元基金司理；2020 年 3 月 18 日于今，任南边乐 元中短利率债基金司理；2021 年 3 月 31 日于今，任南边崇元纯债债券基金司理；2021 年 6 月 17 日于今，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 6 月 18 日于今，任南边 兴利基金司理；2023 年 8 月 4 日于今，任南边信元债券基金司理；2023 年 10 月 20 日于今， 任南边臻元基金司理；2023 年 12 月 29 日于今，任南边 1-5 年国开债基金司理；2024 年 3 月 25 日于今，任南边创利、南边昭元债券基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边旭元 基金司理；2024 年 7 月 5 日于今，任南边华元基金司理。    何康先生，西南财经大学金融学硕士，具有基金从业阅历。曾先后接事于国海证券固定 收益部、大成基金固定收益部、南边基金固定收益部、国海证券金融市集部，历任研究员、 投资司理、基金司理、副总司理；2013 年 11 月 12 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边丰元基金 司理；2013 年 11 月 28 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边聚利基金司理；2014 年 4 月 25 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边通利基金司理；2015 年 2 月 10 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边双元基 金司理。2017 年 6 月加入南边基金；2017 年 8 月 10 日至 2019 年 2 月 26 日，任南边聚利基 金司理；2017 年 8 月 10 日至 2020 年 4 月 29 日，任南边双元基金司理；2019 年 3 月 25 日 至 2020 年 4 月 29 日，任南边鑫利基金司理；2018 年 5 月 17 日至 2020 年 6 月 19 日，任南 方荣尊基金司理；2018 年 9 月 17 日至 2021 年 2 月 26 日，任南边赢元基金司理；2018 年 11 月 21 日至 2022 年 6 月 24 日，任南边吉元短债基金司理；2020 年 6 月 19 日至 2022 年 7 月 理；2017 年 9 月 21 日至 2023 年 2 月 16 日，任南边稳利 1 年依期通达债券基金司理；2022 年 7 月 25 日至 2023 年 9 月 1 日，任南边晨利一年定开债券发起基金司理；2023 年 2 月 16 日至 2023 年 9 月 1 日，任南边稳利 1 年执有债券基金司理；2019 年 2 月 26 日至 2023 年 10 月 20 日，任南边臻元基金司理；2018 年 4 月 12 日于今，任南边涪利基金司理；2019 年 7                  南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 月 31 日于今，任南边恒新 39 个月基金司理；2020 年 4 月 29 日于今，任南迢遥利基金司理； 方臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2023 年 8 月 30 日于今，任南边兴锦利一年定开债券 发起基金司理；2024 年 2 月 6 日于今，任南边睿阳稳健添利 6 个月执有债券基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边润元基金司理；2024 年 6 月 19 日于今，任南边集利 18 个月执有 债券基金司理。   副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交往约束部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，夹杂股产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所约束的不同基金财产差别约束、差别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （6）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （7）猜测并表示基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产约束业务举止关连的信息表示事项；   （9）按照端正召集基金份额执有东谈主大会；   （10）保存基金财产约束业务举止的记录、账册、报表和其他相干辛勤；   （11）以基金约束东谈主方法，代表基金份额执有东谈主利益利用诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取灵验措施，防患违反《基金法》过头他相干法律法例行径的发生。              南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）将基金约束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交往举止；   （7）野蛮职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   为抠门基金份额执有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行径：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相干的交往举止；                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   为了保证公司圭表运作，灵验地防守和化解约束风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过头他信息信得过、准确、完竣，从而最猛进度地保护基金份额执有东谈主的 利益，本基金约束东谈主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。   里面限度轨制是指公司为兑现里面限度标的而建立的一系列组织机制、约束方法、操作 设施与限度措施的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本约束轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限度大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本约束轨制 的统辖和领导，里面限度大纲明确了内控标的、内控原则、限度环境、内控措施等内容。   基本约束轨制包括里面管帐限度轨制、风险限度轨制、投资约束轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息表示轨制、信息本领约束轨制、辛勤档案约束轨制、功绩评估侦察轨制 和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本约束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭办事、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面限度机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作神色。   灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控设施，抠门内限度度的灵验 实践。   孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保执相对孤立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，莳植经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。   （1）里面管帐限度轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度关连法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐办事操作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的管帐 系统限度。   里面管帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理设施、基金估值轨制和设施、基 金财务清理轨制和设施、成本限度轨制、财务收支审批轨制和用度报销约束办法、财产登记 撑执和什物质产清点轨制、管帐档案撑执和财务布置轨制等。   （2）风险约束限度轨制               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的标的和原 则、风险限度的机构建立、风险限度的设施、风险类型的界定、风险限度的主要措施、风险 限度的具体轨制、风险限度轨制的监督与评价等部分组成。   风险限度的具体轨制主要包括投资风险约束轨制、交往风险约束轨制、财务风险限度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、狡饰轨制、职工行径准则等设施 性风险约束轨制。   （3）监察稽核轨制   公司树立看管长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情 况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经整体孤立董事同意。   看管长负责组织领导公司监察稽核办事。除应当躲避的情况外，看管长享有充分的知情 权和孤立的走访权。看管长根据履行职责的需要，有权插足或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险约束等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。看管长应当依期或者 不依期向整体董事报送办事答复，并在董事会及董事会下设的相干特意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。   公司树立监察稽核部门，具体实践监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事进程。   监察稽核轨制包括里面稽核约束办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员慑服关连法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限度轨制、各项约束轨制和业务规章的情况。                  南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                          §4 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日期：1988 年 8 月 22 日   批准树立机关和批准树立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续时间：执续经营   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制交易 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日矜重在上海证券交往所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。为止 2024 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 利润 430.49 亿元。开业三十多年来，兴业银行长期坚执“针织服务，相伴成长”的经营理 念，尽力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门建立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设轮廓约束处、基金证券处、信赖保障处、 搭理私募处、需求支执处、稽核监察处、投资监督处、运行约束处等处室，共有职工 100 余 东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业阅历。   三、基金托管业务经营情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业务批准文号： 证监基金字200574 号。为止 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 743 只， 托管基金的基金资产净值统统 25025.72 亿元，基金份额统统 23824.75 亿份。   四、基金托管东谈主的里面限度轨制   （一）里面限度标的               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   严格慑服国度关连托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关连约束端正，称职经营、 圭表运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完竣，确保关连信息的真 实、准确、完竣、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （二）里面限度组织结构   兴业银行基金托管业务里面限度组织架构由总行里面限度委员会、总行风险约束部门、 总行审计部、总行资产托管部、总交运营约束部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行相干轨制对本行托管业务风险约束和里面限度实施约束。   （三）里面限度原则 事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率； 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营约束的需要，当令进行 相应修改和完善；里面限度存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正； 制。   （四）里面限度轨制及措施 员行径圭表等一系列规章轨制。 限度措施。 缔结承诺书。 保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金约束东谈主运作基金进行监督的方法和设施             南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主负有对基金约束东谈主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过头他关连端正，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的猜测、收益分拨、 申购赎回以过头他关连基金投资和运作的事项，对基金约束东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和关连法律法 规端正的行径，应实时以书面步地申诉基金约束东谈主限期纠正，基金约束东谈主收到申诉后应实时 查对并以书面步地对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行 复查，督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对基金托管东谈主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金约束东谈主有要紧违游记径，立即答复中国 证监会，同期，申诉基金约束东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关连端正，或者违反基金 合同约定的，应当拒却实践，立即申诉基金约束东谈主，并实时向中国证监会答复。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据交往设施还是顺利的投资指示违反法律、行政法例和其 他关连端正，或者违反基金合同约定的，应当立即申诉基金约束东谈主，并实时向中国证监会报 告。                      南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 相干服务机构   称呼：南边基金约束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   权衡东谈主：张锐珊 南边臻利 3 个月定开债券发起 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼        代销机构信息                                        号中山大厦                                        办公地址:上海市浦东新区银                                        城路 167 号 9 层                                        法定代表东谈主:吕家进                                        权衡东谈主:孙琪虹                                        权衡电话:021-52629999                                        客服电话:95561                                        网址:www.cib.com.cn                                        办公地址：深圳市深南东路                                        法定代表东谈主：谢永林                   南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                      权衡东谈主：赵杨                                      电话：0755-22166574                                      客服电话：95511-3                                      网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，吉祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边臻利 3 个月定开债券发起 A；兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交往平台”进行销售南边臻 利 3 个月定开债券发起 A。 南边臻利 3 个月定开债券发起 A 代销券商过头他代销机构： 序号                    代销机构称呼         代销机构信息                       司              二西路一号元茂大厦 903 室                                      办公地址：杭州市余杭区五                                      常街谈同顺街 18 号 同花顺                                      大楼 4 层                                      法定代表东谈主：吴强                                      权衡东谈主：吴强                                      电话：0571-88911818                                      传真：0571-86800423                                      客服电话：952555                                      网址：www.5ifund.com                                      由贸易试验区临港新片区海                                      基六路 70 弄 1 号 208-36 室                                      办公地址：上海市虹口区东                                      大名路 1098 号浦江国外金                                      融广场 53 层                                      法定代表东谈主：李兴春                                      权衡东谈主：张仕钰 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    电话：021-60195205                    传真：021-61101630                    客服电话：400-032-5885                    网址：www.leadfund.com.cn                    琴朗谈 91 号 1608、1609、                    办公地址：广州市海珠区阅                    江中路 688 号保利国外广场                    北塔 33 层                    法定代表东谈主：肖雯                    权衡东谈主：邱湘湘                    电话：020-89629099                    传真：020-89629011                    客服电话：020-89629066                    网址：www.yingmi.cn                    东路 500 号 30 层 3001 单元                    办公地址：上海市浦东新区                    银城中路 488 号太平金融大                    厦 1503 室                    法定代表东谈主： 王翔                    权衡东谈主： 张巍婧                    电话： 021-65370077-255                    传真：021-55085991                    客服电话：400-820-5369                    网址：www.jiyufund.com.cn             南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 公司             京东路 666 号 H 区（东座）                                楼 A31 室                                办公地址：上海市浦东新区                                张杨路 707 号生命东谈主寿大厦                                法定代表东谈主：贲惠琴                                权衡东谈主：周宇亮                                电话：021-50206003                                客服电话：021-50206003                                网址：www.msftec.com 南边臻利 3 个月定开债券发起 C 代销机构 序号              代销机构称呼         代销机构信息                                由贸易试验区临港新片区海                                基六路 70 弄 1 号 208-36 室                                办公地址：上海市虹口区东                                大名路 1098 号浦江国外金                                融广场 53 层                                法定代表东谈主：李兴春                                权衡东谈主：张仕钰                                电话：021-60195205                                传真：021-61101630                                客服电话：400-032-5885                                网址：www.leadfund.com.cn                   南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                      琴朗谈 91 号 1608、1609、                                      办公地址：广州市海珠区阅                                      江中路 688 号保利国外广场                                      北塔 33 层                                      法定代表东谈主：肖雯                                      权衡东谈主：邱湘湘                                      电话：020-89629099                                      传真：020-89629011                                      客服电话：020-89629066                                      网址：www.yingmi.cn                                      东路 500 号 30 层 3001 单元                                      办公地址：上海市浦东新区                                      银城中路 488 号太平金融大                                      厦 1503 室                                      法定代表东谈主： 王翔                                      权衡东谈主： 张巍婧                                      电话： 021-65370077-255                                      传真：021-55085991                                      客服电话：400-820-5369                                      网址：www.jiyufund.com.cn   称呼：南边基金约束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899                      南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  权衡东谈主：古和鹏  称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区福华沿路投行大厦 5 层  负责东谈主：刘胤宏  电话：(0755)22235518  传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、张明  称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  实践事务合伙东谈主：付建超  权衡东谈主：汪芳  权衡电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册管帐师：汪芳、陈想雨                   南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他 关连端正，并经中国证监会 2021 年 3 月 12 日证监许可2021815 号文注册召募。    本基金为契约型通达式基金。本基金以依期通达方式运作，即采取在阻塞期内阻塞运作、 阻塞期与阻塞期之间依期通达的运作方式。基金存续期限为不依期。召募期自 2021 年 4 月               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额执有期限不少于 3 年的条件下，基金约束东谈主依 据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东谈主理理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金约束东谈主在收到中国证 监会证实文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公告。基金约束东谈主应将基金召募时间召募 的资金存入特意账户，在基金召募行径扫尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的顺利   本基金合同于 2021 年 6 月 17 日矜重顺利。自基金合同顺利日起，本基金约束东谈主矜重开 始约束本基金。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产范畴   基金合同顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动停止， 且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。   如本基金在基金合同顺利 3 年后接续存续的，链接 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数 量发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主应当在依期答复中给予 表示；链接 30 个办事日出现基金份额执有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元 情形的，基金合同应当停止，无需召开基金份额执有东谈主大会。   法律法例或监管机构另有端正时，从其端正。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束东谈主在招募说明 书中列明。基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在约束东谈主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。若基金约束东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   本基金自基金合同顺利后，每 3 个月通达一次申购和赎回，每个通达期的肇端日为基金 合同顺利日的每 3 个月的月度对日（如该日为非办事日或无对应日期，则顺延至下一办事 日），通达期不少于 1 个办事日何况最长不进步 10 个办事日。通达期内，投资东谈主不错根据 相干业务法律解释申购、赎回基金份额。   本基金首个阻塞期为自基金合同顺利日起至第一个通达期的首日（不含该日）之间的期 间，之后的阻塞期为每相邻两个通达期之间的时间。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业 务，也不上市交往。   通达期的具体时间由基金约束东谈主在起原办理申购和赎回的具体日期前依照《信息表示办 法》的关连端正在端正媒介上给予公告。   通达期内申购、赎回等业务的具体法律解释以基金约束东谈主届时公告为准。如阻塞期后或在开 放期内发生不可抗力使基金无法按时通达申购或赎回业务的，通达期时间中止猜测，在不可 抗力影响成分排除之日次日起，接续猜测该通达期时间，直到温暖通达期的时间要求，具体 时间以基金约束东谈主届时公告为准。   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为通达期内上海证券交往所、 深圳证券交往所的正常交往日的交往时间，但基金约束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。阻塞期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市交往。   基金合同顺利后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时间变更或其他特殊情况， 基金约束东谈主将视情况对前述通达日及通达时间进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的关连端正在端正媒介上公告。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在笃定申购起原与赎回起原时间后，基金约束东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关连端正在端正媒介上公告申购与赎回的起原时间。   基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在通达期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时间提倡申购、赎回或转机央求且登 记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。 但若投资东谈主在通达期终末一日业务办理时间扫尾之后提倡申购、赎回或者转机等央求的，视 为无效央求。通达期以及通达期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金约束东谈主届时发布的相 关公告。 进行猜测； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金约束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金约束东谈主必须在新规 则起原实施前依照《信息表示办法》的关连端正在端正媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构端正的设施，在通达日的具体业务办理时间内提倡申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时间内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须执有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购顺利。基 金份额执有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求顺利后，基金约束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交往所或交往市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能限度的成分影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情形排除后的                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 下一个办事日划出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同关连要求处理。   基金约束东谈主应以交往时间扫尾前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行证实。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询央求的证实情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构还是 接收到央求。申购、赎回央求的证实以登记机构或基金约束东谈主的证实结果为准。对于央求的 证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当职权。   基金约束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金约束东谈主必须在新规 则起原实施前依照《信息表示办法》的关连端正在端正媒介上公告并报中国证监会备案。 购和追加申购的最低金额均为 100 万元，各销售机构在相宜上述端正的前提下，可根据情况 调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需谨守销售机构 的相干端正。本基金单笔赎回央求不得低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述限制，基金销 售机构在相宜上述端正的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回央求份额要求限制，具体 以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需谨守销售机构的相干端正； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，具体请参见相干公告。 量限制，基金约束东谈主必须在疗养实施前依照《信息表示办法》的关连端正在端正媒介公告。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的增多而递减， 如下表所示：             申购金额（M）          申购费率                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                M＜100 万元        0.8%                M≥500 万元     每笔 1000 元   投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率眉目差别计费。   销售机构可参考上述设施对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：            央求份额执有时间（N）        赎回费率                  N＜7 日          1.5%                  N≥30 日           0   本基金 C 类基金份额收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：            央求份额执有时间（N）        赎回费率                  N＜7 日          1.5%                  N≥7 日            0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份 额时收取，赎回费应全额归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关连端正在端正媒介上公告。 下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相干法律解释和进程详见基金约束东谈主或其他基 金销售机构届时发布的相干公告或申诉。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的猜测公式为：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度                    南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 500 万元申购本基金，对应申购费为 1,000 元，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1,000 元   净申购金额＝5,000,000-1,000=4,999,000 元   申购份额＝4,999,000/1.0160＝4,920,275.59 份   在本基金的赎回金额的猜测公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例：某投资东谈主执有满一年后在通达期赎回 10 万份任一基金份额，假定赎回当日该类基 金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东谈主在归并通达期内申购后又赎回任一基金份额 10 万份，执有时间少于 7 日， 赎回费率 1.5%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金各种基金份额的基金份额净值的猜测，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后猜测， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳当延伸猜测或公告。   申购的灵验份额为按施行证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准猜测。申购触及基金份额、金额的猜测结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位 以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行证实的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准来猜测并扣除 相应的用度，猜测结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 值的公谈性，具体处理原则与操作圭表遵摄影干法律法例以及监管部门、自律法律解释的端正。               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主申购基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主理理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时间进行疗养，但不得施行影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息表示办法》的关连端正在端正媒介公告。   通达期内发生下列情况时，基金约束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金约束东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 购央求。 无法办理申购业务。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金约束东谈主决定暂停申购时， 基金约束东谈主应当根据关连端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒 绝，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金约束东谈主应实时规复 申购业务的办理。通达期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，通达期将按因不 可抗力等原因而暂停申购的时间相应延长，直至温暖通达期时间要求。   通达期内发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款 项：               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金约束东谈主应当 暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东谈主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金约束东谈主决定暂停接受基金份额执有东谈主的赎回央求或者减速支 付赎回款项时，基金约束东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金约束东谈主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现无数赎回情形，按基金合同的相干要求处理。 基金份额执有东谈主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予撤消。在暂停赎回的 情况排除时，基金约束东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。通达期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停赎回情形的，通达期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时间相应延长，直至 温暖通达期时间要求。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转机中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额总和后的余额)进步前一 办事日的基金总份额的 20%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金约束东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回、 减速支付赎回款项或缓期办理赎回央求。   （1）全额赎回：当基金约束东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 设施实践。   （2）减速支付赎回款项：当基金约束东谈主合计支付投资东谈主的赎回款项有难题或合计因支 付投资东谈主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金约束东谈主 应当接受并证实扫数的赎回央求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之 二十，其余赎回央求不错减速支付赎回款项，但减速支付的期限不得进步二十个办事日，并 应当在端正媒介上进行公告。                 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）缓期办理赎回央求：当基金发生无数赎回，在单个基金份额执有东谈主进步基金总份 额 80%以上的赎回央求情形下，基金约束东谈主不错缓期办理赎回央求。如基金约束东谈主对于其超 过基金总份额 80%以上部分的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回央求与下一通达日赎回申 请一并处理；基金约束东谈主只接受其基金总份额 80%部分动作当日灵验赎回央求，且基金约束 东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）减速支付赎回款项”的约定方式对该部分灵验 赎回央求与其他基金份额执有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额执有东谈主在央求赎回时可事前 选拔将当日可能未获受理部分给予撤消；缓期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回央求将被撤消。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动 缓期赎回处理，但若在通达期终末一日发生上述情形的，进步部分将视为无效赎回央求。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构示知等方式在 3 个交往日内申诉基金份额执有东谈主，说明关连处理方法，并在两日内在 端正媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新通达日在端正媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确重新通达申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新通达的公告。   基金约束东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金约束东谈主 约束的其他基金份额之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，相干法律解释由基金管 理东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与相干机 构。   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   袭取是指基金份额执有东谈主升天，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据顺利司法通知将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干辛勤，对于相宜条件 的非交往过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的设施收费。   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的设施收取转托管费。   基金约束东谈主不错为投资东谈主理理定投计划，具体法律解释由基金约束东谈主另行端正。投资东谈主在办 理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金约束东谈主在相干公告或 更新的招募说明书中所端正的定投计划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金约束东谈主在履行稳当设施后可受理基金份额执 有东谈主通过中国证监会招供的交往局面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金约束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额 执有东谈主应根据基金约束东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正或相干公告。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §9 基金的投资   本基金在严格限度风险的前提下，力求得到历久结识的投资收益。   本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债 券、地点政府债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回购、银行 入款（包括契约入款、依期入款过头他银行入款）、同行存单、货币市集用具以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会相干端正)。本基金不投资 股票等权益资产，不投资可转机债券、可交换债券和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行稳当设施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地疗养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；应通达期 流动性需要，为保护执有东谈主利益，本基金通达期起原前 10 个办事日、通达期以及通达期结 束后的 10 个办事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。通达期内，本基金 保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，阻塞期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （一）阻塞期投资策略   本基金将投资信用类债券，以莳植组合收益才调。信用债券相对央票、国债等利率产物 的信用利差是本基金获取投资收益的关键来源，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风险限度的框架下，积极审慎投资信用债券，获取信用利差带来的投资收益。   在信用债投资方面，本基金投资于主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投 资比例为不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资 比例为不高于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA 级（含）以下的信用债 券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 20%。本基金投资的地点政府债券、金融债券 （不含政策性金融债）、企业债券、公司债券、中期单子、次级债券等信用债的信用评级依 照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将轮廓参考国内照章成立并领有证券评 级禀赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个管帐年度的信用评级。 如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金约束东谈主还需麇集自身的里面信用评级 进行孤立判断与认定。   收益率弧线步地变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，沟通久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对归并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 当先不错笃定债券组合的标的久期配置区域并笃定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交往。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产支执证券投资关节在于对基础资产质地及异日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产物具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相麇集，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限度资产支执证券的总体投资范畴并进行漫步投资，以 裁减流动性风险。   （二）通达期投资策略   本基金以依期通达方式运作，即采取在阻塞期内阻塞运作、阻塞期与阻塞期之间依期开 放的运作方式。通达期内，基金范畴将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而继续变化。 因此本基金在通达期除前述阻塞期投资策略外，将保执资产稳当的流动性，以应付其时市集 条件下的赎回要求，并裁减资产的流动性风险，作念好流动性约束。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交往方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应通达期流动性需要，为 保护执有东谈主利益，本基金通达期起原前 10 个办事日、通达期以及通达期扫尾后的 10 个办事               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益资产，不投 资可转机债券、可交换债券和国债期货；   （2）通达期内，保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金约束东谈主约束的全部基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该资产支执 证券范畴的 10％；   （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支执证券，不得 进步其各种资产支执证券统统范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时间，如果其信用品级下降、不再相宜投资设施，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （11）通达期内，基金总资产不得进步基金净资产的 140%；阻塞期内，本基金的基金 总资产不得进步基金净资产的 200%；   （12）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金约束东谈主之外的成分以至基金不相宜前款所 端正比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金约束东谈主之外的成分以至基金投资比例不相宜上述端正投资比例的， 基金约束东谈主应当在 10 个交往日内进行疗养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例 另有端正的，从其端正。   基金约束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起起原。              南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为抠门基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、把持证券交往价钱过头他不耿介的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他举止。   运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、施行限度东谈主或者与其有其他 要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的， 应当相宜基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额执有东谈主利益优先的原则，防守利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。相干交往必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。要紧关联交往应提交基金约束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩相比基准为：中债轮廓指数收益率   根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金中式中债轮廓指数收益率动作本 基金的功绩相比基准。中债轮廓指数是一个反馈境内东谈主民币债券市集价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最正常指数之一，由中央国债登记结算有限办事公司特意针对债券市集 投资性需求斥地的指数，适配合为本基金的功绩相比基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集遍及接受的功绩相比基准推 出时，本基金不错与托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告， 无需召开基金份额执有东谈主大会。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金为债券型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币市集基金。 的利益。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   基金约束东谈主的董事会及董事保证本答复所载辛勤不存在装假记录、误导性阐发或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完竣性承担个别及连带办事。   基金托管东谈主根据本基金合同端正复核了本答复中的财务标的、净值发达和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在装假记录、误导性阐发或者要紧遗漏。   基金约束东谈主承诺以敦朴信用、发愤尽责的原则约束和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其异日发达。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合答复所载数据为止 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                              占基金总资产的比     序号          方式        金额（元）                                                例（%）           其中：股票                          -                -           其中：债券           4,413,534,504.47            97.74                资产支执证                     -                -           券           其中：买断式回购                       -                -           的买入返售金融资           产           付金统统   本基金本答复期末未执有境内股票。   本基金本答复期末未执有港股通投资股票。                       南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 明细     本基金本答复期末未执有股票。                                                      金额单元：东谈主民币元                                                      占基金资产净值比       序号              债券品种       公允价值（元）                                                        例（％）                  其中：政策性金融           74,684,841.10              2.47                  债                  债） 细                                                      金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产                                               公允价值      序号        债券代码     债券称呼    数目（张）                   净值比例                                                （元）                                                          （％）                      南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       MTN001                          42 券投资明细     本基金本答复期末未执有资产支执证券。 明细     本基金本答复期末未执有贵金属。 细     本基金本答复期末未执有权证。     无。                   南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    无。    无。    无。    无。 立案走访，或在答复编制日前一年内受到公开收敛、处罚的情形。如是，还应 对相干证券的投资决策设施作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，华西证券股份有限公司在答复编制日前一年内 曾受到深圳证券交往所的公开收敛。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的 刊行主体本期未有被监管部门立案走访，不存在答复编制日前一年内受到公开收敛、处罚的 情形。    对上述证券的投资决策设施的说明：本基金投资上述证券的投资决策设施相宜相干法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还应付相干股票的投资决策设施作念出说明    根据基金合同端正，本基金的投资范围不包括股票。                           南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                           单元：东谈主民币元              序号                      称呼               金额（元）    本基金本答复期末未执有处于转股期的可转机债券。    本基金本答复期末未执有股票。    基金约束东谈主依照恪称职守、敦朴信用、发愤尽责的原则约束和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日发达。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边臻利 3 个月定开债券发起 A                                              功绩相比                           净值增长      功绩相比              净值增长                            基准收益    阶段                     率设施差      基准收益              ①－③       ②－④                  率①                          率设施差                            ②         率③                                               ④                        南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成          11.68%     0.07%    7.05%    0.06%    4.63%    0.01% 立起于今    南边臻利 3 个月定开债券发起 C                                           功绩相比                        净值增长      功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率设施差      基准收益              ①－③      ②－④               率①                          率设施差                         ②         率③                                            ④ 自基金成          0.06%      0.02%    0.10%    0.04%   -0.04%   -0.02% 立起于今               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的撑执和贬责   本基金财产孤立于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金约束东谈主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往局面的交往日以及国度法律法例端正需要对 外表示基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、资产支执证券、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金约束东谈主在笃定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门关连端正。   （一）对存在活跃市集且能够获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交往日的 报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交往日的报价不成信得过反馈公允价值的， 应付报价进行疗养，笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值本领中不应将该限制动作特征接头。此外，基金约束东谈主不 应试虑因其巨额执有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有填塞可利用数据 和其他信息支执的估值本领笃定公允价值。接纳估值本领笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行疗养并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）交往所上市实行净价交往的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金约束东谈主与托管东谈主另行协商约定；             南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （2）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本领笃定公允价值。交往所上 市的资产支执证券，接纳估值本领笃定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃市集上未经疗养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，应付市集报价进行疗养，证实计量日的公允价值；对于不存在市集 举止或市集举止很少的情况下，则接纳估值本领笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 浮现互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公谈性。 基金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及相干法 律法例的端正或者未能充分抠门基金份额执有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据关连法律法例，基金资产净值猜测和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识，按照基金约束东谈主对基金资产净值的猜测 结果对外给予公布。   五、估值设施                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额的余额数目猜测，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金约束东谈主不错 树立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金约束东谈主应每个估值日猜测基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正表示。 的端正暂停估值时除外。基金约束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主对外公布。   六、估值相当的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值相当时，视为基金份额净值 相当。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶形成估值相当，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪恶的办事东谈主应当对由于该 估值相当遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值相当处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值相当的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据猜测差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值相当已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值相当办事方应实时融合各方， 实时进行编削，因编削估值相当发生的用度由估值相当办事方承担；由于估值相当办事方未 实时编削已产生的估值相当，给当事东谈主形成损失的，由估值相当办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值相当办事方还是积极融合，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时间进行编削而 未编削，则其应当承担相应抵偿办事。估值相当办事方应付编削的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值相当已得到编削。   （2）估值相当的办事方对关连当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值相当的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值相当而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值相当 办事方仍应付估值相当负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值相当办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果得到                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿 额加上还是得到的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值相当办事方。   （4）估值相当疗养接纳尽量规复至假定未发生估值相当的正确情形的方式。   估值相当被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值相当发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值相当发生的原因笃定 估值相当的办事方；   （2）根据估值相当处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值相当形成的损失进行评估；   （3）根据估值相当处理原则或当事东谈主协商的方法由估值相当的办事方进行编削和抵偿 损失；   （4）根据估值相当处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行编削，并就估值相当的编削向关连当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值猜测出现相当时，基金约束东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）相当偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；相当偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，基金约束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金约束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金约束东谈主负责猜测，基金托管东谈主 负责进行复核。基金约束东谈主应于每个估值日交往扫尾后猜测当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值猜测结果复核证实后发送给基金约束东谈主，由基 金约束东谈主对基金净值给予公布。               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   九、特殊情况的处理 金资产估值相当处理。 金约束东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能发现该错 误而形成的基金份额净值猜测相当，基金约束东谈主、基金托管东谈主罢免抵偿办事。但基金约束东谈主、 基金托管东谈主应积极采取必要的措施排除或消弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金约束东谈主发布的公告，若《基金合同》顺利发火 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度             南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的猜测方法，依照登记机构相干业务法律解释执 行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。                   南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提设施和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。约束费的猜测方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日猜测，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与约束东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，约束东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，约束 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时权衡托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的猜测方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日猜测，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与约束东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，约束东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，约束 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时权衡托管东谈主协商科罚。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 如下：   H＝E×0.01%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与约束东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，约束东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后， 约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时权衡托管东谈主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关连法例及相应契约端正，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示； 按照关连端正编制基金管帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动 性风险约束端正》、《基金合同》过头他关连端正。相干法律法例对于信息表示的端正发生 变化时，本基金从其最新端正。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时间内，将应予表示的基金信息通过相宜 中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息表示办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表示，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开表示的信息辛勤。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物辛勤概要               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主大会召开的法律解释及具体设施，说明基金产物的特质等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息表示及基金份额执有东谈主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金约束东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金约束东谈主不再更新招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金产物辛勤概要的信息发生要紧变更的，基金约束东谈主应当 在三个办事日内，更新基金产物辛勤概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物辛勤概要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金产物辛勤 概要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书相干端正实践。基金停止运作的，基金约束 东谈主不再更新基金产物辛勤概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金约束东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在端正报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金产物辛勤概要、基金合同和基金托管契约登载在端正网 站上，并将基金产物辛勤概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   《基金合同》顺利公告中应说明基金召募情况及基金约束东谈主、基金约束东谈主高等约束东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金约束东谈主推动执有的基金份额、承诺执有的期限等情况。   基金约束东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当至少每周 在端正网站表示一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。              南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个办事日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表示办事日的各种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站表示半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的猜测方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金约束东谈主应在年度答复、中期答复、季度答复均差别表示基金约束东谈主、基金约束东谈主高 级约束东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金约束东谈主推动执有基金的份额、期限实时间的变动情况。   基金约束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在端正网站上，并将年度答复领导性公告登载在端正报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在端正网站上，并将中期答复领导性公告登载在端正报刊上。   基金约束东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度答复领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   本基金应在基金季度答复中表示其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金 净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。 本基金应在基金年度答复及中期答复中表示其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值 占基金净资产的比例和答复期内扫数的资产支执证券明细。   如答复期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在依期答复“影响投资者决策的其他关键信息”项下 表示该投资者的类别、答复期末执有份额及占比、答复期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东谈主应当在基金年度答复和中期答复中表示基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。   （七）临时答复   本基金发生要紧事件，关连信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时答覆信，并登载在规 定报刊和端正网站上。              南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更；                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额执有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）表露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，相干 信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开表露，并将关连情况立即答复中国证监会。   （九）清理答复   基金合同停止的，基金约束东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在端正网站上，并将清理答复领导性公告登 载在端正报刊上。   （十）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相干信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息表示事务约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示约束轨制，指定特意部门及高等约束东谈主 员负责约束信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息表示内容与 神色准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 约束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、更新 的招募说明书、基金产物辛勤概要、基金清理答复等相干基金信息进行复核、审查，并向基 金约束东谈主进行书面或电子证实。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔表示信息的报刊。基金约束东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、完竣、实时。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介表示信息，然则其他全球媒介不得早于端正媒介表示信息，何况在不同媒介上表示归并 信息的内容应当一致。             南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计答复、法律认识书的专科机构，应 当制作办事底稿，并在《基金合同》停止后将相干档案保存不少于法律法例端正的最低年限。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施设施   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会。基金约束东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金约束东谈主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的相劳动宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金约束东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表认识的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金执有的特定资产情况出具专项审计认识，内容应包含侧袋 账户的运转资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的树立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金约束东谈主可为本基金 树立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行孤立核算。   基金约束东谈主应付侧袋账户份额实行孤立约束，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧袋 象征 S+侧袋账户建立日期”神色设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 象征动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金约束东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额执多情面况为 基础，证实侧袋账户执有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产全齐清理后，基金约束东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求进步前一通达日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。             南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩标的应当以主袋账户资产为基准。   基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金约束东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并表示主 袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分端正的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户时间的基金用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取约束费。   基金约束东谈主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的研究、审计用度等由基金约束东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金约束东谈主应当按照份额执有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金约束东谈主齐应 实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金约束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金约束东谈主应参照基金清理答复的相干要求，在停止侧 袋机制后实时遴聘相宜《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并出具专项审计认识。侧袋 账户资产全齐清理后，基金约束东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息表示              南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金约束东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和停止侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计认识。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋账户份额执有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金约束东谈主在每次处置 变现后均应按摄影干法律、法例要求实时发布临时公告。   基金约束东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分端正的基金净值信息表示方式和 频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 表示侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金依期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在依期答复中单独进行表示，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日期等基本信息；   （二）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况过头他与特 定资产景况相干的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及相干风险领导。   基金约束东谈主可根据特定资产处置进展情况表示答复期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金约束东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干端正，如将来法律法例或监管法律解释修改导致相干内容被 取消或应被变更的，本基金将相应疗养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    §17 风险揭示   一、本基金的私有风险 利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成 的信用风险。 化等成分形成本基金资产净值波动大于普通通达式债券型基金的风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为爽约风险，它是指资产支执证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的爽约所形成的可能损失。简易单意旨上讲，信用风险发达为证券化资产所产生的现款流 不成支执本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支执证券动作固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 支执证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支执证券不成马上、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭遇损失的可能性。   （5）操作风险是指相干各方在业务操作过程中，因操作装假或违反操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支执证券交往结构较为复杂、参与方较多、交往文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   （1）本基金为依期通达基金，投资东谈主需在通达期提倡申购赎回央求，在非通达时间将 无法按照基金份额净值进行申购和赎回。   （2）本基金每个通达期的肇端日和停止日所对应的日期日期可能并不沟通，因此，投 资东谈主需关注本基金的相干公告，幸免因错过通达期而无法申购或赎回基金份额。   （3）通达期内，基金范畴将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而继续变化，要是 由于投资东谈主的链接巨额赎回而导致本基金约束东谈主被动抛售所执有投资品种以应付本基金赎 回的现款需要，则可能使本基金资产变现难题，本基金靠近流动性风险或需承担非凡的冲击 成本。   本基金为发起式基金，在基金合同顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动停止，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。如本基               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金在  《基金合同》       顺利 3 年后接续存续的，                   链接 30 个办事日出现基金份额执有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当停止，无需召开基金份额执有东谈主大会。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳依期通达方式运作，投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时间为通达期内上海证券交往所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时间，但基金约束东谈主 根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。阻塞期 内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交往。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及相干法律法例端正的正当范围之内，且一般具备精湛的 市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为纯债 基金，配合依期通达的运作模式，受申购与赎回的冲击更小，为基金自若运作提供了精湛的 基础。根据《公开召募通达式证券投资基金流动性风险约束端正》的相干要求，本基金会审 慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险约束措施，因此本基金流动性风险也 不错得到灵验限度。   （3）无数赎回情形下的流动性风险约束措施   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转机中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额总和后的余额）进步前一 办事日的基金总份额的 20%，即合计是发生了无数赎回。当基金发生无数赎回，在单个基金 份额执有东谈主进步基金总份额 80%以上的赎回央求情形下，基金约束东谈主不错缓期办理赎回央求。 如基金约束东谈主对于其进步基金总份额 80%以上部分的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回申 请与下一通达日赎回央求一并处理；基金约束东谈主只接受其基金总份额 80%部分动作当日灵验 赎回央求，且基金约束东谈主不错根据前述“全额赎回”或“减速支付赎回款项”的约定方式对 该部分灵验赎回央求与其他基金份额执有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额执有东谈主在央求赎 回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予撤消；缓期部分如选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被撤消。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理，但若在通达期终末一日发生上述情形的，进步部分将视为无效赎 回央求。   （4）实施备用的流动性风险约束用具的情形、设施及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备 用的流动性风险约束用具，动作特定情形下基金约束东谈主流动性风险约束的援手措施。同期基 金约束东谈主应时刻防守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护执有东谈主的利                  南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 益。当实施备用的流动性风险约束用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。实 施备用的流动性风险约束用具的情形、设施及对投资者的潜在影响包括但不限于：   当基金出现无数赎回时，基金约束东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分缓期赎回。在此情形下，投资者的全部或部分赎回央求可能将被缓期办理，同期投资者 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资者具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，能干了解本基金暂停 接受赎回央求的情形及设施。在此情形下，投资者的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期 投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资者具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，能干了解本基金减速 支付赎回款项的情形及设施。在此情形下，投资者接收赎回款项的时间将可能比一般正常情 形下有所延伸。   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。在此情形下，投资者执有本基金基金份额的时间少于 7 日并进行赎回的， 将承担 1.5%的赎回用度。   投资者具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，能干了解本基金暂停估值的情形及设施。在此情形下，投资者莫得可供参考的基金份 额净值，基金申购赎回央求或被暂停，或被减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行疗养，使得市集的冲击成本能够分拨给施行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公谈对待。   实施备用的流动性风险约束用具的具体处理设施，详见基金合同相干约定。同期基金管 理东谈主应时刻防守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护执有东谈主的利益。             南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   二、市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资脸色和交往轨制等各式成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于债券和股票等证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票等证券， 其收益水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各种化来漫步这种非系统风险，但不玉成齐规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 关连的风险，单一的久期标的并不成充分反馈这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。   三、通达式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 约束风险。 的赎回央求，则使基金资产变现难题，基金靠近流动性风险。   (1)因本领成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制建造、东谈主员配备、内限度度建立等不完善而产生的风险；   (3)因东谈主为成分而产生的风险、如内幕交往、诈骗行径等产生的风险；                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他未必导致的风险。   四、基金投资组合收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险   本基金功绩相比基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩相比基准的发达并不代表 基金施行的收益情况，也不动作对基金收益的预计。本基金施交运作中投资的对象过头权重， 与功绩相比基准的组成过头权重可能并非全齐一致，可能出现投资组合收益率与功绩相比基 准收益率偏离的风险。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场遍及端正等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金约束东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身接纳的评价方法可能对基金的风险品级进行依期或不依期的疗养，但销售机 构向投资东谈主推介基金产物时，所依据的基金产物风险品级评价结果不得低于基金约束东谈主作出 的风险品级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产 品风险之间的匹配磨砺。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险约束用具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，宗旨在于灵验险峻并化解风险，确 保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时执有基 金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变面前间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金约束东谈主在基金依期 答复中表示答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金约束东谈主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金约束东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金约束东谈主猜测各项投资运作标的和基金功绩标的时仅需接头主袋账 户资产，并根据相干端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金表示的功绩标的不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                  南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、停止和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 连络的；   三、基金财产的清理 组，基金约束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘相宜《证券法》端正的管帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事 务所对清理答复出具法律认识书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；             南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理答复登载在端正网站上，并将清理答复领导性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例端正的最低年限。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容摘要   一、基金合同当事东谈主的职权、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并约束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关连法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用债权东谈主职权，为基金的利益利用因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金约束东谈主的方法，代表基金份额执有东谈主的利益利用诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜关连法律、法例的前提下，制订和疗养关连基金认购、申购、赎回、转机、 非交往过户、转托管和定投等业务法律解释；   （17）托福第三方机构办理本基金的交往、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦朴信用、严慎发愤的原则约束和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东谈主的财产互相孤立,对所约束的不同基金差别约束，差别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳当合理的措施使猜测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按关连端正猜测并表示基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关连端正，履行信息表示及答复义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他关连端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予狡饰，不向他东谈主泄露，但向 监管机构、司法机关提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连端正召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产约束业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相干辛勤不少 于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在端正时间发出，何况保证投资者 能够按照《基金合同》端正的时间和方式，随时查阅到与基金关连的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到关连辛勤的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近遣散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并申诉基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而罢免；              南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金约束东谈主方法，代表基金份额执有东谈主利益利用诉讼职权或实施其他法律行径； （24）基金约束东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金约束 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑执基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集法律解释，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以敦朴信用、发愤尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）树立特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备填塞的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对 所托管的不同的基金差别建立账户，孤立核算，分账约束，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤立；                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑执由基金约束东谈主代表基金缔结的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他关连端正另有端正外， 在基金信息公开表示前给予狡饰，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关提供的除外；   （8）复核、审查基金约束东谈主猜测的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关连的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具认识，说明基金约束 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金约束东谈主有未实践 《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干辛勤不少于法律法例端正 的最低年限；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金约束东谈主查对；   （14）依据基金约束东谈主的指示或关连端正向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连端正，召集基金份额执有东谈主大会或配 合基金约束东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的端正监督基金约束东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近遣散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并申诉基金约束东谈主；   （19）因违反《基金合同》或《托管契约》导致基金财产损失机，愉快担抵偿办事，其 抵偿办事不因其退任而罢免；   （20）按端正监督基金约束东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金约束东谈主追偿；   （21）实践顺利的基金份额执有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的职权与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；              南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息辛勤；   （7）监督基金约束东谈主的投资运作；   （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）厚爱阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表示，实时利用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践顺利的基金份额执有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法律解释   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额执有东谈主大会另有端正的， 以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有端正的除外：   （1）停止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金约束东谈主；                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）疗养基金约束东谈主、基金托管东谈主的薪金设施；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会设施；   （10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或统统执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以 基金约束东谈主收到提议当日的基金份额猜测，下同）就归并事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主 大会：   （1）调低除基金约束费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无施行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （6）疗养关连基金认购、申购、赎回、转机、非交往过户、转托管等业务的法律解释；   （7）增多、减少或疗养基金份额类别建立及对基金份额分类办法、法律解释进行疗养；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 额执有东谈主大会，应当向基金约束东谈主提倡书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提 议的基金份额执有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并示知基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、干 扰。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的申诉时间、申诉内容、申诉方式 额执有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时间和地点；   （5）会务常设权衡东谈主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关过头权衡方式和权衡东谈主、表决 认识寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金约束东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面申诉基金约束东谈主和基金托管东谈主                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票效能。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金约束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主执有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释相宜法律法例、《基金合同》和会议申诉的端正， 何况执有基金份额的凭证与基金约束东谈主执有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主申诉的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个办事日内链接公布相干 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉端正的方式收取基金份额执 有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金约束东谈主经申诉不插足收取表决认识的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主 代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的托福东谈主执 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额执有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议申诉中列明。 授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主执东谈主按照下列第七条文定设施笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金约束 东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 权衡方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。             南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （六）表决   除法律法例另有端正或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东谈主所执每份基金份额有 同等表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以极度决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》以极度决议通过方为有 效。   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄评释，不然提交相宜会议通 知中端正的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，方法相宜会议申诉端正的表 决认识视为灵验表决，表决认识磨蹭不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大领略知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议起原后通知在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会固然 由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议起原后通知在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行清点并由大会主执东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主执东谈主应当马上公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额执有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实践顺利的基金份额执有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金约束东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主差别执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过；                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （含三分之二）通过。   除法律法例另有端正或《基金合同》另有约定外，归并主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致相干内 容被取消或变更的，基金约束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容 进行修改和疗养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金约束东谈主发布的公告，若《基金合同》顺利发火 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费；                   南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提设施和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。约束费的猜测方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日猜测，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与约束东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，约束东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，约束 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时权衡托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的猜测方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日猜测，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与约束东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，约束东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，约束 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时权衡托管东谈主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 如下：   H＝E×0.01%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与约束东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，约束东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后， 约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时权衡托管东谈主协商科罚。              南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关连法例及相应契约端正，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募说明书 的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债 券、地点政府债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回购、银行 入款（包括契约入款、依期入款过头他银行入款）、同行存单、货币市集用具以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会相干端正)。本基金不投资 股票等权益资产，不投资可转机债券、可交换债券和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行稳当设施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地疗养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；应通达期 流动性需要，为保护执有东谈主利益，本基金通达期起原前 10 个办事日、通达期以及通达期结 束后的 10 个办事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。通达期内，本基金 保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，阻塞期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应通达期流动性需要，为 保护执有东谈主利益，本基金通达期起原前 10 个办事日、通达期以及通达期扫尾后的 10 个办事 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益资产，不投 资可转机债券、可交换债券和国债期货；   （2）通达期内，保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金约束东谈主约束的全部基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该资产支执 证券范畴的 10％；   （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支执证券，不得 进步其各种资产支执证券统统范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时间，如果其信用品级下降、不再相宜投资设施，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （11）通达期内，基金总资产不得进步基金净资产的 140%；阻塞期内，本基金的基金 总资产不得进步基金净资产的 200%；   （12）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金约束东谈主之外的成分以至基金不相宜前款所 端正比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金约束东谈主之外的成分以至基金投资比例不相宜上述端正投资比例的， 基金约束东谈主应当在 10 个交往日内进行疗养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例 另有端正的，从其端正。               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金约束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起起原。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为抠门基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、把持证券交往价钱过头他不耿介的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他举止。   运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、施行限度东谈主或者与其有其他 要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的， 应当相宜基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额执有东谈主利益优先的原则，防守利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。相干交往必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。要紧关联交往应提交基金约束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值设施 量猜测，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金约束东谈主不错树立大额赎回情形 下的净值精度济急疗养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金约束东谈主应每个估值日猜测基金资产净值及基金份额净值，并按端正表示。 的端正暂停估值时除外。基金约束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主对外公布。   七、基金合同变更、停止与基金财产的清理                  南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 连络的；   （三）基金财产的清理 组，基金约束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘相宜《证券法》端正的管帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事 务所对清理答复出具法律认识书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理答复登载在端正网站上，并将清理答复领导性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例端正的最低年限。   八、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），按照 该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主 均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同各方当事东谈主应坚守各自职责，接续忠实、发愤、尽责地履行基 金合同端正的义务，抠门基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。   九、基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在募聚拢束后经基金约束东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证实后顺利。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。 东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效能。              南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 局面和营业局面查阅。                  南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §20 基金托管契约的内容摘要   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金约束东谈主   称呼：南边基金约束股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   树立日期：1998 年 3 月 6 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督约束委员会证监基字19984 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期限：执续经营   权衡电话：0755-82763888   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日期：1988 年 8 月 22 日   批准树立机关和批准树立文号：中国东谈主民银行总行银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续时间：执续经营   经营范围：给与公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑执箱服务；财务参谋人、资信走访、研究、见证业 务；经中国银行保障监督约束委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过头成品进 出口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的方式，经相干部门批 准后方可开展经营举止，经营方式以相干部门批准文献大致可证件为准）              南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金约束东谈主的投资行径利用监督权   基金托管东谈主根据关连法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。   基金合同明确约定基金投阅历调或证券选拔设施的，基金约束东谈主应按照基金托管东谈主要求 的神色提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干本领系统，对基金施行投资是否相宜基金 合同对于证券选拔设施的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债 券、地点政府债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回购、银行 入款（包括契约入款、依期入款过头他银行入款）、同行存单、货币市集用具以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会相干端正)。本基金不投资 股票等权益资产，不投资可转机债券、可交换债券和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行稳当设施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地疗养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；应通达期 流动性需要，为保护执有东谈主利益，本基金通达期起原前 10 个办事日、通达期以及通达期结 束后的 10 个办事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。通达期内，本基金 保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，阻塞期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应通达期流动性需要，为 保护执有东谈主利益，本基金通达期起原前 10 个办事日、通达期以及通达期扫尾后的 10 个办事 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益资产，不投 资可转机债券、可交换债券和国债期货；   （2）通达期内，保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金约束东谈主约束的全部基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该资产支执 证券范畴的 10％；   （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支执证券，不得 进步其各种资产支执证券统统范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时间，如果其信用品级下降、不再相宜投资设施，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （11）通达期内，基金总资产不得进步基金净资产的 140%；阻塞期内，本基金的基金 总资产不得进步基金净资产的 200%；   （12）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金约束东谈主之外的成分以至基金不相宜前款所 端正比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金约束东谈主之外的成分以至基金投资比例不相宜上述端正投资比例的， 基金约束东谈主应当在 10 个交往日内进行疗养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例 另有端正的，从其端正。   基金约束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起起原。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   （三）基金托管东谈主根据关连法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管契约项下的基 金投资辞谢行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金约束东谈主基金投资辞谢行径进 行监督。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、施行限度东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额执有东谈主利益优先原则，防守利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。相干交往必须事前              南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。要紧关联交往应提交基金约束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   根据法律法例关连基金从事的关联交往的端正，基金约束东谈主和基金托管东谈主应事前互相提 供与本机构有控股关系的推动、施行限度东谈主或者与其有其他要紧犀利关系的公司名单及关连 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的信得过性、完 整性、全面性。基金约束东谈主及基金托管东谈主有办事撑执信得过、完竣、全面的关联交往名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金约束东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个办事日内进行回函证实已驰名单的变更。一方收到另一方书面证实后，新的关联交往名单 起原顺利。   （四）法律法例或监管部门对上述投资辞谢行径等作出强制性疗养的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的端正实践；如法律法例或监管部门修改或疗养上述投资辞谢性端正， 且该等疗养或修改属于非强制性的，基金约束东谈主有权在履行稳当设施后按照法律法例或监管 部门疗养或修改后的端正实践，并应向投资者履行信息表示义务。   （五）基金托管东谈主根据关连法律法例的端正及基金合同的约定，对基金约束东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金约束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业设施的、经慎 重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结 算方式。基金约束东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交往敌手。基金 托管东谈主监督基金约束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往，如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交往敌手名单的，视为基金管 理东谈主招供全市集交往敌手。基金约束东谈主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方 式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照协 议进行结算。如基金约束东谈主根据市集情况需要临时疗养银行间债券市集交往敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交往敌手发生交往前 3 个办事日内与基金托管东谈主 协商科罚。   基金约束东谈主负责对交往敌手的资信限度，按银行间债券市集的交往法律解释进行交往，并负 责科罚因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 办事及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金约束东谈主笃定的时间前仍未承担爽约责 任过头他相干法律办事的，基金约束东谈主有权向相干交往敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的 协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券交往的交往敌手及 其结算方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金约束东谈主莫得按照事前约定的交往敌手或交 易方式进行交往时，基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金约束东谈主，经提 醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨办事。如果             南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主 愉快担相应办事。   （六）基金托管东谈主根据关连法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值猜测、 基金份额净值猜测、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相干信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下端正： 务账目及核算的信得过、准确。 基金托管东谈主应根据关连相干法例及契约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复 核相干契约、账户辛勤、投资指示、入款证实书等关连文献，切实履行托管职责。 办法》等关连法律法例，以及国度关连账户约束、利率约束、支付结算等的各项端正。 相宜条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的交往敌手是否相宜关连端正进行监督。如基金约束东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金约束东谈主招供扫数银行。基金约束东谈主未根据关连法律 法例的端正及基金合同的约定对依期入款提前支取的，损失由其承担。   （八）基金托管东谈主发现基金约束东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违反法律法例、 基金合同和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面领导等方式申诉基金约束东谈主限期纠 正。基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金约束东谈主收到书面申诉后应 不才一办事日前实时查对并以书面步地给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对基金托管东谈主 申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。如果基金托管东谈主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主愉快担相应办事。   （九）基金约束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金约束东谈主应在端正时间内恢复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托 管契约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金约束东谈主应积极配合提供相干数 据辛勤和轨制等。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （十）若基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据交往设施还是顺利的指示违反法律、行政法例 和其他关连端正，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他方式申诉 基金约束东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金约束东谈主有要紧违游记径，应实时答复中国证监会，同期通 知基金约束东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金约束东谈主无耿介事理，拒却、阻 挠对方根据本托管契约端正利用监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正。   三、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及投资所 需的其他账户、复核基金约束东谈主猜测的基金资产净值和基金份额净值、根据基金约束东谈主指示 办理清理交收、相干信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金约束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、未 实践或无故延伸实践基金约束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本托管契约过头他关连端正时，应实时以书面步地申诉基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到申诉后应实时查对并以书面步地给基金约束东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金约束东谈主有权随时对申诉县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查行径，包括但不限于： 提交相干辛勤以供基金约束东谈主核查托管财产的完竣性和信得过性，在端正时间内恢复基金约束 东谈主并改正。基金托管东谈主对基金约束东谈主申诉的违纪事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确 认的，基金约束东谈主应答复中国证监会。基金约束东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金约束东谈主及基 金财产因此所遭遇的损失。   （三）基金约束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时答复中国证监会，同期申诉 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金约束东谈主基于耿介合理事理可依期和不依期地对基金托管东谈主撑执的基金财产进行核 查。基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相干辛勤以供基金 约束东谈主核查托管财产的完竣性和信得过性。   基金托管东谈主无耿介事理，拒却、扼制对方根据本契约端正利用监督权，或采取拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金约束东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金约束 东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产的撑执   （一）基金财产撑执的原则 的其他账户。 财产的完竣与孤立。 商科罚。基金托管东谈主未经基金约束东谈主的正当合规指示，不得自交运用、贬责、分拨本基金的 任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限办事公司（以下简称“中登公 司”）结算数据完成场内交往交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户抠门费等用度）。 并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时申诉基金约束 东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金约束东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合，但对此不承担相应办事。   （二）基金银行账户的开立和约束 称呼，具体称呼以施行开立为准。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付现款红利、收取申购款，均需通过该托管资金账户进行。 约束东谈主不得假借本基金的方法开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进 行本基金业务之外的举止。   （三）依期入款账户                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的依期入款投资，基金约束东谈主齐必须和入款机构缔结依期入款 契约，约定两边的职权和义务，该契约动作划款指示附件。在取得入款证实书后，基金托管 东谈主撑执证实书原来或者复印件。基金约束东谈主应该在合理的时间内进行依期入款的投资和支取 事宜，若基金约束东谈主提前支取或部分提前支取依期入款，若产繁殖差（即本基金已计提的资 金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金约束东谈主和基金托管东谈主 两边协商科罚。   对于任何的依期入款投资，基金约束东谈主齐必须和入款机构缔结依期入款契约，约定两边 的职权和义务，该契约动作划款指示附件。该契约中必须有如下明确要求：“入款证实书不 得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期璧还或提前支取的扫数款 项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期存 款契约中未体现前述要求，基金托管东谈主有权拒却依期入款投资的划款指示。   （四）债券托管账户的开设和约束   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的关连端正， 以本基金的方法在中央国债登记结算有限办事公司和银行间市集清理所股份有限公司开立 债券托管账户、资金结算账户，执有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和约束 名的证券账户。 金约束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 用由基金约束东谈主负责。 基金完成与中登公司的一级法东谈主清理办事，基金约束东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算 互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的端正实践。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干端正，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的端正实践。   （六）期货账户的开立和约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干端正开立期货资金账户，在期货交往所获取交往 编码。期货资金账户称呼及交往编码对应称呼应按照关连端正树立。               南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （七）其他账户的开立和约束 理东谈主与基金托管东谈主协商后由基金托管东谈主负责办理。新账户按关连端正使用并约束。   （八）基金财产投资的关连有价凭证等的撑执   基金财产投资的关连什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的撑执库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中登公司上海分公司/深圳 分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中心的代撑执库，撑执凭证由基金托管 东谈主执有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金 约束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主限度下的什物证券在基金托管东谈主撑执时间的损坏、灭失， 由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行灵验限度的 资产不承担撑执办事。   （九）与基金财产关连的要紧合同的撑执   与基金财产关连的要紧合同的签署，由基金约束东谈主负责。由基金约束东谈主代表基金签署的、 与基金财产关连的要紧合同的原件差别由基金约束东谈主、基金托管东谈主撑执。除本契约另有端正 外，基金约束东谈主代表基金签署的与基金财产关连的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息表示契约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金约束东谈主应保证基金约束东谈主和基金 托管东谈主至少各执有一份原来的原件。基金约束东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给 基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的撑执期限为基金合 同停止后不少于法律法例端正的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得漂浮，由基金约束东谈主 撑执。   五、基金资产净值猜测和管帐核算   （一）基金资产净值的猜测、复核与完成的时间及设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各种基金资产净值除以当日相应类别基金份额 的余额数目猜测，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的时弊计入基金 财产。基金约束东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有端正的，从 其端正。              南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金约束东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果以两边约定的方式提交 给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按端正对外公布，但基金约束东谈主根 据法律法例或基金合同的端正暂停估值时除外。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、资产支执证券、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 估值净价估值，具体估值机构由基金约束东谈主与托管东谈主另行协商约定；   交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 的资产支执证券，接纳估值本领笃定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经疗养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，应付市集报价进行疗养，证实计量日的公允价值；对于不存在市 场举止或市集举止很少的情况下，则接纳估值本领笃定公允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在浮现互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集差别估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的公谈性。   （7）如有可信把柄标明按原有方法进行估值不成客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （8）相干法律法例以及监管部门、自律法律解释另有端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及相干法 律法例的端正或者未能充分抠门基金份额执有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据关连法律法例，基金资产净值猜测和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识，按照基金约束东谈主对基金资产净值的猜测 结果对外给予公布。   （三）基金份额净值相当的处理方式   基金约束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值相当时，视为该类基 金份额净值相当。   本基金运作过程中，如果由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶形成估值相当，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪恶的办事东谈主应当对由于该 估值相当遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值相当处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值相当的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据猜测差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值相当已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值相当办事方应实时融合各方， 实时进行编削，因编削估值相当发生的用度由估值相当办事方承担；由于估值相当办事方未 实时编削已产生的估值相当，给当事东谈主形成损失的，由估值相当办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值相当办事方还是积极融合，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时间进行编削而 未编削，则其应当承担相应抵偿办事。估值相当办事方应付编削的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值相当已得到编削。   （2）估值相当的办事方对关连当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值相当的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值相当而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值相当 办事方仍应付估值相当负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值相当办事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果获 得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的赔 偿额加上还是得到的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值相当办事 方。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）估值相当疗养接纳尽量规复至假定未发生估值相当的正确情形的方式。   估值相当被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值相当发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值相当发生的原因笃定 估值相当的办事方；   （2）根据估值相当处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值相当形成的损失进行评估；   （3）根据估值相当处理原则或当事东谈主协商的方法由估值相当的办事方进行编削和抵偿 损失；   （4）根据估值相当处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行编削，并就估值相当的编削向关连当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值猜测出现相当时，基金约束东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）相当偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；相当偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金约束东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统建立而产生的净值猜测尾差，以基金 约束东谈主猜测结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 基金约束东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关连部门端正的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金约束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金约束东谈主、基金托管东谈主差别 孤立时建立、记录和撑执本基金的全套账册。若基金约束东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金约束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的猜测和公告的，以基金约束东谈主的账册为准。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金约束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金约束东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时申诉基金约束东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据全齐一致。   （1）报表的编制   基金约束东谈主应当在每月扫尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度扫尾之日起 15 个办事日内完成基金季度答复的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期答复的编 制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度答复的编制。基金年度答复中的财务管帐答复 应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》的管帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的， 基金约束东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   （2）报表的复核   基金约束东谈主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养， 疗养以国度关连端正为准。   基金约束东谈主应留足充分的时间，便于基金托管东谈主复核相干报表及答复。   （八）基金约束东谈主应在编制季度答复、中期答复或者年度答复之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、基金份额执有东谈主名册的撑执   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。基金份额执 有东谈主名册由基金登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和撑执，保存期自基金账户销户之日起 不少于法律法例端正的最低年限。基金约束东谈主和基金托管东谈主应差别撑执基金份额执有东谈主名册， 保存期不少于法律法例端正的最低年限，法律法例另有端正或有权机关另有要求的除外。如 不成妥善撑执，则按相干法例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年度答复前，基金约束东谈主应将关连辛勤送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将 所撑执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服狡饰义务。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   七、争议科罚方式   因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合科罚，协商、联合不成 科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），按照该会届时有 效的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不停力，除非仲裁裁决另有端正， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续忠实、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，抠门基金份额执有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。   八、托管契约的变更和停止与基金财产的清理   （一）托管契约的变更设施   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的端正有任何打破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约停止的情形   （三）基金财产的清理   （1）自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个办事日内成立基金财产清理小组，基金 约束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金约束东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）基金财产清理小组负责基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同停止情形发生，应当按法律法例和基金合同的关连端正对基金财产进行清理。 基金财产清理设施主要包括：   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；                 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）遴聘管帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理答复出具法 律认识书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理答复登载在端正网站上，并将清理答复领导性 公告登载在端正报刊上。   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例端正的最低年限。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额执有东谈主服务   对基金份额执有东谈主的服务主要由基金约束东谈主及销售机构提供，以下是基金约束东谈主提供的 主要服务内容。基金约束东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权在相宜法律法例 的前提下，增多和修改相干服务方式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金约束东谈主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港极度行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额执有东谈主享有的服务 方式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交往服务   投资东谈主可通过基金约束东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关连 基金约束东谈主电子直销具体法律解释请参见基金约束东谈主网站相干公告和业务法律解释。   二、信息查询及交往证实服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金约束东谈主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金约束东谈主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、约束东谈主称呼、基金代码、 风险品级、执有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期答复和 基金约束东谈主最新动态等各种辛勤。   （二）基金交往证实服务   基金约束东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的步地实时向通过基金约束东谈主直销渠 谈投资并执有本公司基金份额的执有东谈主示知其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证实日期、证实份额和金额等信息。基金份额执有东谈主通过非直销销售机构办理基金约束东谈主基 金份额交往业务的，相干信息证实服务请参照各销售机构施行业务进程及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金约束东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的步地向通过基金约束东谈主 直销渠谈投资并执有基金约束东谈主基金份额的执有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额执有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的权衡方式概略、相当、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金约束东谈主网站，或拨打基金约束东谈主客服热线查询、 查对、变更预留权衡方式。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金约束东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主相干的账户服务申诉、交往证实申诉、关键公 告申诉、举止音尘、营销信息、客户存眷等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按摄影干指引退订，或通过基金约束 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金约束东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线得到投资研究、业务研究、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金约束东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式得到投资研究、业务研究、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金约束东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金约束东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                   南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    §22 其他应表示事项             标题                           公告日期 南边基金约束股份有限公司对于以通讯方式         2024-10-10 召开南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式 证券投资基金基金份额执有东谈主大会的第二次 领导性公告 南边基金约束股份有限公司对于以通讯方式         2024-10-09 召开南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式 证券投资基金基金份额执有东谈主大会的第一次 领导性公告 南边基金约束股份有限公司对于以通讯方式         2024-10-08 召开南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式 证券投资基金基金份额执有东谈主大会的公告 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券       2024-09-12 投资基金通达申购、赎回及转机业务的公告 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券       2024-08-31 投资基金 2024 年中期答复 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券       2024-07-19 投资基金 2024 年第 2 季度答复 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券       2024-06-22 投资基金暂停向个东谈主投资者通达申购及转机 转入业务的公告 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券       2024-06-19 投资基金规复向个东谈主投资者通达申购及转机 转入业务的公告 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券       2024-06-12 投资基金通达申购、赎回及转机业务的公告                   南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券       2024-05-10 投资基金分成公告 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券       2024-04-22 投资基金 2024 年第 1 季度答复 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券       2024-03-30 投资基金 2023 年年度答复 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券       2024-03-18 投资基金 C 类基金份额通达申购、赎回及转 换业务的公告 对于南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式       2024-03-18 证券投资基金新增 C 类基金份额并改进相干 法律文献的公告 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券       2024-03-13 投资基金通达申购、赎回及转机业务的公告 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券       2024-01-22 投资基金 2023 年第 4 季度答复 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券       2023-12-20 投资基金规复大额申购和转机转入业务的公 告 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券       2023-12-15 投资基金分成公告 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券       2023-12-14 投资基金限制大额申购和转机转入业务的公 告 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券       2023-12-13 投资基金通达申购、赎回及转机业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多盈米基金为         2023-12-01 销售机构及通达相干业务的公告                 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券     2023-10-25 投资基金 2023 年第 3 季度答复   注：其他表示事项详见基金约束东谈主发布的相干公告             南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放过头查阅方式   本招募说明书存放在本基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来 为准。   基金约束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容全齐一致。            南边臻利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §24 备查文献                               南边基金约束股份有限公司