金元顺安沣楹债券型证券投资基金     更新招募阐述书   （2024 年 11 月 02 日更新）  基金照料东谈主：金元顺安基金照料有限公司  基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司       二〇二四年十一月 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                            更新招募阐述书                        热切辅导                           ）经中国证监会 2016 年 7 月 20 日证监许   金元顺安沣楹债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 可20161650 号文注册召募。   基金照料东谈主保证本招募阐述书的内容信得过、准确、竣工。本招募阐述书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓出路等作出骨子性判断或者保证。   基金的过往功绩并不预示其将来表现，基金照料东谈主照料的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 表现的保证。   基金照料东谈主依照恪尽责守，老诚信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和夹杂型基金，高于货币阛阓基金，属于 证券投资基金产品中风险收益进程中等偏低的投资品种。本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券 阛阓波动等因素产生波动。投老本基金可能遭受的风险包括：证券阛阓合座环境激勉的系统系风险；个 别证券私有的非系统系风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操立场险；因 交收失约和投资债券激勉的信用风险；债券阛阓系统性风险；股票阛阓风险等。   本基金可能投资于中小企业私募债券，靠近信用风险及流动性风险。信用风险主若是由面前国内中 小企业的发展现象所导致的刊行东谈主失约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主若是由债券非公 开采行和转让所导致的无法按照合理的价钱实时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金 的总体风险将有所普及。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉 的风险，以及与创新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及来回机制等关系的风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东谈主履行相应要领后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募阐述书“侧袋机制”等接洽章节。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主将 对基金简称进行特殊象征，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读关系内容并暄和 本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募阐述书、基金产品良友纲目和基金合 同等信息裸露稳健，全面矫捷本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分研究自身的风险承受才能， 感性判断阛阓，自助判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                  更新招募阐述书 寂寥决策，承担基金投资中出现的各样风险。    本《招募阐述书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                   《基金合同》是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额捏有 东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基 金法》、    《运作办法》、          《基金合同》过头他接洽章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏 有东谈主的权利和义务，应防卫查阅基金合同。基金产品良友概若是基金招募阐述书的选录文献，用于向基 金投资东谈主提供简明的基金纲目信息。本招募阐述书对于基金产品良友纲目的编制、裸露及更新等内容， 将不晚于 2020 年 09 月 01 日起推行。    除非另有阐述，本《招募阐述书》本次更新内容及收尾日历如下：    序号              更新内容                截止日历 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                                                                                                                更新招募阐述书 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书                      一、引子   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开召募证券投资 基金运作照料办法》         （以下简称《运作办法》                   ）、《证券投资基金销售照料办法》                                  （以下简称《销售办法》                                            ）、 《公开召募证券投资基金信息裸露照料办法》                    （以下简称《信息裸露办法》）                                 、《证券投资基金信息裸露内 容与模式准则第 5 号》、                          《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照料规 定》  （以下简称“       《流动性风险照料章程》”                  ）、《金元顺安沣楹债券型证券投资基金基金合同》                                        （以下简称 “基金合同”      ）过头它接洽的章程编写。   本招募阐述书弘扬了金元顺安沣楹债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                         ）的投资 处所、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策接洽的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募阐述书，并根据自身风险承受才能严慎采用基金产品。   基金照料东谈主承诺本招募阐述书不存在职何空虚纪录、误导性阐发或者首要遗漏，并对其信得过性、准 确性、竣工性承担法律服务。本基金是根据本招募阐述书所载明的良友肯求召募的。本基金照料东谈主莫得 寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本基金单一投资者单独捏有基金份额的比例不得达到或者朝上 50%（运作过程中，因基金份额赎              ，且不存在通过一致行动东谈主等方式变相隐敝 50%聚首度的情形。 回等情形导致被迫超标的除外）   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同的 当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 过头他接洽章程享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应防卫查阅基金合同。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                   更新招募阐述书                           二、释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 补充 管条约》及对该托管条约的任何灵验翻新和补充 基金合同对于基金产品良友纲目的编制、裸露及更新等内容，将不晚于 2020 年 09 月 01 日起推行） 以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其通常作念出的翻新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其通常作念出的翻新     《信息裸露办法》 照料办法》及颁布机关对其通常作念出的翻新     《运作办法》 基金运作照料办法》及颁布机关对其通常作念出的翻新     《流动性风险照料章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 召募敞开式证券投资基金流动性风险照料章程》及颁布机关对其通常作念出的翻新 金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 资照料办法》      （包括其通常翻新）及关系法律法例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务 与基金照料东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有 东谈主名册和办理非来回过户等 顺安基金照料有限公司寄予代为办理登记业务的机构 其变动情况的账户 回、调治、转托管及依期定额投资规划等业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                              更新招募阐述书 监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐明的日历 报中国证监会备案并赐与公告的日历     《业务王法》          ：指金元顺安基金照料有限公司关系业务王法，是范例基金照料东谈主所照料的敞开式 证券投资基金登记方面的业务王法，由基金照料东谈主和投资东谈主共同驯顺 额兑换为现金的行动 捏有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调治为基金照料东谈主照料的其他基金基金份额的行动 操作 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一 种投资方式 请份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额总和后的余额）朝上上一敞开日基金 总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 总和 程 资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、畅达受限的新股及非公开采行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法 进行转让或来回的债券等 章程的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 的在于灵验挫折并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险照料器用。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在首要不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不慑服性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在首要不慑服性的资产 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                更新招募阐述书                           三、基金照料东谈主   （一）基金照料东谈主概况   称号：金元顺安基金照料有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易覆按区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易覆按区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督照料委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   策划范围：召募基金、照料基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的神态，经关系部 门批准后方可开展策划行径）   组织神气：有限服务公司   注册老本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：捏续策划   接洽东谈主：孙筱君   接洽电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息研究服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金照料有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金照料有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司政策研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房开采有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 产业发展集团有限服务公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息研究服务有限公司 推行董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金照料有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融畛域从业经历，自 1991 年服务于今，经久在证券行业担任照料服务，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门服务， 并历任营业部总司理、经纪照料总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，寂寥董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，寂寥董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华开采集团审计。   张屹山先生，寂寥董事，本科，吉林大学资深培植。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济照料 学院任副培植，日本关西学院大学客座培植，天治基金照料有限公司寂寥董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会布告。曾任海南省国外信托投资公司财务部司帐，海南 省国外信托投资公司上海证券照料总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限服务 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限服务公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限服务公司基金筹备组成员，金元顺安基金照料有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告，上 海金元百利资产照料有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告，金元顺安基金照料有限公司副总司理 兼公司董事会布告。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限服务公司国有资产照料部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务把持、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资照料部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会布告。曾任山 东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任齐门机场集团公司业务司理、齐门机场财务有限公司总司理助理、齐门机局面产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限服务公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊开采照料有限公司司帐。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                 更新招募阐述书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金照料有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产照料有 限公司东谈主事高等司理，金元惠理基金照料有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金照料有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 照料有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产照料部首席研究 员，齐门机场集团公司老本运营部众人，金元顺安基金照料有限公司看护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司神态工程师，银通证券（筹）服务有限公司信息照料部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，看护长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督照料委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产照料有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融承诺部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融阛阓部总司理助理（主捏全面服务）                       、金融阛阓部副总司理（主捏全面服务）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产照料有限公司创新金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，理想集团有限公司高等司理。   （1）现任基金司理    姓名               周博洋                   性别            男                                       最高学历、学    国籍                中国                               研究生、硕士                                         位            上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限服务有限公司  其他公司历任                           神态司理   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所照料                     产品称号                起任日历          离任日历  基金具体情况                                            日 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                    更新招募阐述书             金元顺安优质精选生动配置夹杂型证券投资基         2018 年 1 月 26              金（金元顺安保本夹杂型证券投资基金）               日             金元顺安丰祥债券型证券投资基金（原惠理惠         2018 年 1 月 26                      利）                       日                                               日             金元顺安沣顺依期敞开债券型发起式证券投资         2018 年 4 月 23   2024 年 1 月                      基金                       日             24 日                                               日     姓名                  韩辰尧                  性别              男     国籍                   中国             最高学历、学位          研究生、硕士               齐邦财产保障股份有限公司来回员、行业研究员和基金投资司理，昆仑健康保   其他公司历任      险股份有限公司股票投资部门负责东谈主，太平资产照料股份有限公司职业部负责                    东谈主，合众资产照料股份有限公司权益投资部门负责东谈主    本公司历任                         基金司理    本公司现任                         基金司理 本基金司理所照料基金                        产品称号                起任日历           离任日历    具体情况               金元顺安成长能源生动配置夹杂型证券投                      资基金                                              日   （2）历任基金司理     基金司理            起任日历                   离任日历     李杰先生           2016 年 09 月           2018 年 02 月    贾丽杰女士           2020 年 01 月           2023 年 03 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募阐述书   （三）基金照料东谈主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金照料东谈主的承诺 留神违反《证券法》行动的发生； 措施，留神下列行动的发生：  （1）照料东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈对待照料的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政法例接洽章程，由中国证监会章程辞谢的其他行动。 基金合同行动的发生； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募阐述书 范例，老诚信用、勤恳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违规策划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）专门损伤基金份额捏有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）回绝、过问、碎裂或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失包袱、挥霍权利，不按照章程履行职责；   （7）违反现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽章程，泄漏在职职期 间细察的接洽证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该 信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事关系的来回行径；   （8）违反证券来回场所业务王法，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，阻扰阛阓圭表；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中专门含有空虚、误导、诈骗因素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会章程辞谢的行动。   （五）基金司理承诺 资规划等信息；   （六）基金照料东谈主的里面阻挡轨制   （1）健全性原则   里面阻挡应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、推行、监督、反 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 馈等各个方法。   （2）灵验性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，珍惜内控轨制的灵验推行。   （3）寂寥性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对寂寥，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的策划照料方法镌汰运作成本，普及经济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面 阻挡后果。   （1）阻挡环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分瓦解寂寥董事和监事会的监督职能，严禁不正大关联来回、利 益运输和里面东谈主阻挡沸腾的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司照料层成立内控优先的风险照料理念，培养全体职工的风险留神意志，建立风陡立挡优先、风 陡立挡东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一服务的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章 轨制，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。   公司建立决策科学、运营范例、照料高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的推行中，                                          “四眼” 原则链接全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、服务职责和业务经由，通过热切凭据传递及信息相似 轨制，兑现关系部门、关系岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东谈主力资源照料轨制，健全激励拘谨机制。通过法律法例培训、轨制培植、执业操守 培植和行动准则培植等，确保公司东谈主员了解与从业接洽的法例与监管部门章程，熟知公司关系规章制 度、岗亭职责与操作经由，具备与岗亭要求相适合的操守和专科胜任才能。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时留神和化解风险。通过科学的风险量化期间和严格的风险名额阻挡对投资风险实 现定量分析和照料。通过汇集与投资组合关系的司帐和阛阓数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息期间平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险照料委员会提交风险测评答复。   （3）内控机制 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   公司全部的策划照料决策，均按照明确成文的决策要领与章程进行，留神卓越或违反决策要领的随 意决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身策划特质，以各岗亭处所服务制为基础形成第一谈内控防地，以关系部 门、关系岗亭之间相互监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险照料部、看护长、监事会、 风险照料委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违规行动的处罚机制。同期，按照分级照料、范例操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权照料轨制，并严格分散业务授权与照料授权。   （4）信息与相似   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信回绝流渠谈，保证公司员 工及各级照料东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递适当的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了寂寥于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，查抄、评价 公司里面阻挡轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面阻挡轨制的推行情况，揭示公司里面照料及 基金运作中的关系风险，实时冷漠改进成见，促进公司里面照料轨制灵验地推行。监察稽核东谈主员具有相 对的寂寥性，依期、不依期出具监察稽核答复。   （1）本公司确知建立、实施和撑捏里面阻挡轨制是本公司董事会及照料层的服务；   （2）上述对于里面阻挡的裸露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不绝完善里面阻挡轨制。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                  更新招募阐述书                              四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织神气：其他股份有限公司（上市）   注册老本：43,782,418,502 元东谈主民币   电话：010-58560666   接洽东谈主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的宇宙性股份制生意银行， 亦然严格按照中国《公司法》和《生意银行法》设立的一家当代金融企业。 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置鼎新，成为国内首家实施股权分置鼎新的生意银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券来回所挂牌上市。上市以来，中国 民生银行不绝完善公司治理，纵欲鼓舞鼎新转型，捏续创新生意模式和产品服务，戮力于成为一家“让 东谈主相信、受东谈主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东谈主，博士研究生，具有基金托管东谈主高等照料东谈主员任职阅历， 从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息照料等服务，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部 照料经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销众人。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获取基金托管阅历，成为《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地瓦解后发上风，纵欲发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立滥觞就本着充分保护基金捏有东谈主的利益、为客户提供高 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                              更新招募阐述书 品性托管服务的原则，高首先地建立系统、完善轨制、组织东谈主员。资产托管部面前共有职工 101 东谈主，平 均年级 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，67%以上员器用有硕士以上学位。    中国民生银行坚捏以客户需求为导向，袭取“诚信、严谨、高效、求实”的策划理念，依托丰富的 资产托管教导、专科的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高 效的专科托管服务。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资 管机构及合作念客户的代表受邀参加了启动庆典。资产托管部经久坚捏以客户为中心，戮力于为客户提供 全面的抽象金融服务。对内纵欲整合行内资源，对外通常搭建客户服务平台，向各样托管客户提供专科 化、升值化的托管抽象金融服务，得到各界的充分招供，也在阛阓上成立了淡雅品牌形象，成为阛阓上 一家有特色的托管银行。自 2021 年以来，中国民生银行荣获东谈主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企 业年金和待业金产品信息答复服务优秀照料机构”奖，一语气三年蝉联中央国债登记结算有限服务公司 “年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融承诺》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托 管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金融时报》                         “年度最好资产托管银行”，                                     《证券时报》                                          “2023 年度杰 出资产托管银行天玑奖”           ，以及《新浪财经》“待业金融服务创新银行”奖。    收尾 2024 年 9 月 30 日，中国民生银行托管建信闲散得利债券型证券投资基金、中银新趋势生动 配置夹杂型证券投资基金、长信利盈生动配置夹杂型证券投资基金等共 342 只证券投资基金，基金托 管范畴 13,550.60 亿元。    （二）基金托管东谈主的里面阻挡轨制    （1）建立竣工、严实、高效的风陡立挡体系，形成科学的决策机制、推行机制和监督机制，留神 和化解策划风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全竣工。    （2）纵欲培育合规文化，自发形成称职策划、范例运作的策划念念想和策划理念，严格阻挡合规风 险，保证资产托管业务得当国度接洽法律法例和行业监管王法。    （3）以相互制衡健全灵验的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础，以落实到位的过程 阻挡为着眼点，以先进的信息期间技能为依托，建立全面、系统、动态、主动、成心于差错防弊、堵塞 马虎、排斥隐患、保证业务稳健运行的风陡立挡轨制，确保托管业务信息信得过、准确、竣工、实时。    总行高等照料层负责部署全行的风险照料服务。总行风险照料委员会是总行高等照料层下设的风 险照料专科委员会，对高等照料层负责，支捏高等照料层履行职责。资产托管业务风陡立挡服务在总行 风险照料委员会的长入部署和率领下开展。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   总行各部门精细配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与单干如下：总行风险照料 部当作总行风险照料委员会布告机构，是全行风险照料的统筹部门，对资产托管部的风陡立挡服务进行 率领；总行法律合规部负责资产托管业务项下的关系合同、条约等法律性文献的矍铄，对业务开展进行 合规查抄并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括依期里面审计、现场和 非现场查抄等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险济急预案。   （1）正当合规原则。风陡立挡应得当和体现国度法律、法例、规章和各项政策。   （2）全面性原则。风陡立挡覆盖托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东谈主员，并涵盖资产托管 业务各方法。   （3）灵验性原则。资产托管业务从业东谈主员应全力珍惜里面阻挡轨制的灵验推行，任何东谈主齐莫得超 越轨制拘谨的权力。   （4）留神性原则。必须成立“留神为主”的照料理念，阻挡资产托管业务中风险发生的起源，防 患于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （5）实时性原则。资产托管业务风陡立挡轨制的制定应当具有前瞻性，况兼跟着托管部策划政策、 策划方针、策划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的蜕变进行实时的修改或 完善。发现问题，要实时处理，堵塞马虎。   （6）寂寥性原则。各业务中心、各岗亭职能上保捏相对寂寥性。风险合规照料中心是资产托管部 下设的推行机构，不受其他业务中心和个东谈骨过问。业务操作主谈主员和查抄东谈主员严格分开，以保证风陡立挡 机构的服务不受过问。   （7）相互制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制衡措施来 排斥风陡立挡的盲点。   （8）防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、 研发和营销等部门挫折。   （1）轨制开采：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、防卫的操作手册、严格的东谈主员行动规 范等一系列规章轨制。   （2）建立健全的组织照料结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。   （3）风险识别与评估：依期组织进行风险识别、评估，制定并实施风陡立挡措施。   （4）相对寂寥的业务操作空间：业务操作区相对寂寥，实施门禁照料和音像监控。   （5）东谈主员照料：进行依期的业务与职业谈德培训，使职工成立风险留神与阻挡理念，并签订承诺 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募阐述书 书。   （6）济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工依期演练；建立他乡灾备中心，保证业务不中 断。   中国民生银行股份有限公司从阻挡环境、风险评估、阻挡行径、信息相似、监控等五个方面构建了 托管业务风陡立挡体系。   （1）坚捏风险照料与业务发展同等热切的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之 日起就尽头强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风险留神和阻挡体系当作服务要点。跟着阛阓 环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不绝出现，咱们经久将风险照料放在与业务发展同等 热切的位置，视风险留神和阻挡为托管业务活命和发展的生命线。   （2）实施全员风险照料。将风陡立挡服务落实到具体业务中心和业务岗亭，每位职工对我方岗亭 职责范围内的风险负责。   （3）建立单干明确、相互牵制的风陡立挡组织结构。咱们通过建立纵向双东谈主制，横向多中心制的 里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭相互制衡的组织结构。   （4）以轨制开采当作风险照料的中枢。咱们十分青睐里面阻挡轨制的开采，如故建立了一整套内 部风陡立挡轨制，包括业务照料办法、里面阻挡轨制、职工行动范例、岗亭职责及涵括扫数后台运作环 节的操作手册。以上轨制跟着外部环境和业务的发展还会不绝增多和完善。   （5）轨制的推行和监督是风陡立挡的要津。轨制落实查抄是风陡立挡照料的有劲保证。资产托管 部里面设立风险合规照料中心，依照接洽法律规章，依期对业务的运行进行查抄。总行审计部不依期对 托管业务进行审计。   （6）将先进的期间技能运用于风陡立挡中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风陡立挡方 面齐要经过多方论证，托管业务期间系统具有较强的自动风陡立挡功能。   （三）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作照料办法》                                     《公开召募证券投 资基金信息裸露照料办法》等接洽法律法例的章程及基金合同、基金托管条约的约定，基金托管东谈主对基 金的投资范围、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹画、基金份额净值的筹画、基金管 理东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金 收益分拨等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主违反《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等接洽法律法例章程及基金合 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募阐述书 同、基金托管条约约定的行动，应实时以书面神气文书基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到文书后应 实时查对阐明，并以书面神气对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应答复中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要违规行动，应立即答复中国证监会，同期文书基金照料东谈主限期纠 正。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                              更新招募阐述书                           五、关系服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金照料有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易覆按区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易覆按区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  电话：021-68882850  传真：021-68882865  接洽东谈主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666、021-68882815  网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金照料东谈主官网公示的销售机构信息表。基金照料东谈主可根据接洽法 律法例的要求，采用其他得当要求的机构代理销售基金，并在基金照料东谈主网站公示。   （三）注册登记机构  称号：金元顺安基金照料有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易覆按区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易覆按区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  接洽东谈主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募阐述书  负责东谈主：俞卫锋  电话：021-31358666  传真：021-31358600  接洽东谈主：清晨  承办讼师：清晨、丁媛   （五）司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  接洽东谈主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                            更新招募阐述书                      六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的关系章程召募，并经 中国证券监督照料委员会 2010 年 7 月 14 日《对于核准金元比联耗尽主题股票型证券投资基金召募的 批复》   （证监许可〔2010〕963 号）核准召募。   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型敞开式   （四）基金的投资处所   本基金主要投资于债券资产，在阻挡基金资产净值波动的基础上，严格照料股票资产的投资比例， 力求兑现基金资产的经久稳健升值。   （五）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率按招募阐述书及基金产品良友纲目的章程推行。   （七）基金存续期限   不依期   （八）基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 照料东谈主届时发布的变更销售机构的关系公告。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构确乎接收到认购肯求。认 购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善 诈欺正当权利。   得当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （九）基金份额的认购   本基金的认购费率由基金照料东谈主决定，并在招募阐述书中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主扫数，其中利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。认购利息折算的份额保留到少量点后两位，少量点两位以后的部分 四舍五入，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   基金认购份额具体的筹画方法在招募阐述书中列示。   认购份额的筹画保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此错误产生的收益或 损失由基金财产承担。   （十）基金份额认购金额的限制 接管理不得破除。 书或关系公告。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                    更新招募阐述书 看招募阐述书或关系公告。   （十一）基金召募情况   本基金召募期自 2016 年 08 月 18 日至 2016 年 09 月 19 日止，召募对象为得当法律法例章程的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买敞开式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元筹画，基金召募期共召募 200,971,336.64 份基 金份额(其中包括利息转份额 104,158.23 份)，灵验认购户数为 1379 户。本基金照料东谈主的从业东谈主员认购 本基金 96,339.26 份，占基金总份额比例的 0.048%。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募阐述书                       七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2016 年 09 月 22 日稳重见效。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期答复中赐与裸露；一语气 60 个服务日出现基金份额捏有东谈主 数目不悦 200 情面形或基金资产净值低于 5000 万元的，基金合同拒绝并按照约定参预计帐要领，无需 召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期满或基金照料东谈主依据法律法例及 招募阐述书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资答复之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈把持理已矣基金备案手续并取得中国证监会书面阐明 之日起，    《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金照料东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日 对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金照料东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金募 集行动收尾前，任何东谈主不得动用。   （四）基金合同不行见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未夸耀基金备案条件，基金照料东谈主应当承担下列服务： 东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募阐述书                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主在招募阐述书或其他 关系公告中列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的敞开日实时刻   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证券来回所的 正常来回日的来回时刻，但基金照料东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时刻变更或其他特殊情况，基金照料 东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的接洽规 定在指定媒介上公告。   基金照料东谈主自基金合同见效之日起不朝上 3 个月启动办理申购，具体业务办理时刻在申购启动公 告中章程。   基金照料东谈主自基金合同见效之日起不朝上 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时刻在赎回启动公 告中章程。   在慑服申购启动与赎回启动时刻后，基金照料东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息裸露办法》的 接洽章程在指定媒介上公告申购与赎回的启动时刻。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者调治。投资东谈主 在基金合同约定之外的日历和时刻冷漠申购、赎回或调治肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申 购、赎回或调治价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回或调治的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金照料东谈主必须在新王法启动实施 前依照《信息裸露办法》的接洽章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构章程的要领，在敞开日的具体业务办理时刻内冷漠申购或赎回的肯求。投 资东谈主在申购本基金时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回肯求时，必须有迷漫的 基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐明 基金份额时，申购见效。   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回肯求见效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条 款处理。   遇来回所或来回阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照料东谈主及 基金托管东谈主所能阻挡的因素影响业务处理经由，则赎回款顺延至上述情形排斥后的下一个服务日划往 投资东谈主银行账户。   基金照料东谈主应以来回时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求日（T 日）                                             ， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资 东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐明情况。 若申购不告成或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构确乎接收到申 购、赎回肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购肯求及申购份额的阐明情况， 投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损 的，基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                              更新招募阐述书    当接受申购肯求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金照料东谈主应当选择设定 单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护 存量基金份额捏有东谈主的正当权益。具体请参见关系公告。 上述业务办理时刻进行调治，本基金照料东谈主将于启动实施前按照接洽章程赐与公告。    （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500,000 元东谈主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10,000 元东谈主民币。通过基金照料东谈主的网上来回系统申 购，初度最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元。销售机构 对本基金最低申购金额有章程的，以各销售机构的业务章程为准。 低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余 额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非来回过户等原因导致的账户余额少于 10 份的 情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 明书或关系公告。 及最低捏有份额的数目限制，基金照料东谈主必须在调治实施前依照《信息裸露办法》的接洽章程在指定媒 介上公告。    （六）申购费与赎回费    本基金对申购设立级差费率，申购费率随申购金额的增多而递减，如下表所示，最高申购费率不超 过 0.6%。              申购金额（M）                 申购费率              M＜100 万                 0.60% 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                   更新招募阐述书             M≥500 万                   1,000 元/笔   注：   申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的阛阓推行、登记和销售。   本基金的赎回费率如下：             捏有期限（N）                    赎回费费率              N＜7 天                      1.50%             N≥731 天                     0.00%   注：   赎回用度由赎回东谈主承担，赎回费中 25%归入基金资产，其余部分当作本基金用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。其中对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金 财产。 费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的接洽章程在指定媒介公告。   （七）申购份数与赎回金额的筹画   申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。申购份额的筹画方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额－净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。   例如阐述：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10 万元，筹画如下：   适用申购费率为 0.6% 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                            更新招募阐述书   净申购金额=100,000/（1+0.6%）=99,403.58 元   申购用度=100,000－99,403.58=596.42 元   申购份数=99,403.58/1.2000=82,836.33 份   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行筹画，筹画公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例如阐述：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如 下：         捏有期限              适用费率        赎回总金额         赎回用度   赎回金额         N＜7 天              1.50%           12,000    180    11,820        N≥731 天             0.00%           12,000    0      12,000   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和   T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日内通过指定网站、基金 销售机构网站或者营业网点公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延筹画或公告。本基金 基金份额净值的筹画，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财 产。   申购的灵验份额为按履行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准筹画， 筹画结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   赎回金额为按履行阐明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，筹画结果 保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募阐述书   （八）申购与赎回的登记 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 者的正当权益，并最迟于启动实施前依照接洽章程赐与公告。   （九）回绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金照料东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 过 50%，或者变相隐敝 50%聚首度的情形时。 应当暂停接受申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停或回绝基金投资者的申 购肯求时，基金照料东谈主应当根据接洽章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全 部或部分回绝的，被回绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东谈主应及 时收复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求时，基金 照料东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金照料东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出 现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额捏有东谈主在肯求赎回时可预先采用将当 日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东谈主应实时收复赎回业务的办理并公 告。   （十一）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调治中转出肯求份额 总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额总和后的余额）朝向前一敞开日的基金总份 额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分缓期 赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回要领推行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有贫困或觉得因支付投资东谈主的赎回 肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。若基金发生多量赎回，对于单 个基金份额捏有东谈主当日赎回肯求朝上上一敞开日基金总份额 50%以上的部分，将自动进行缓期办理。 缓期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。缓期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优先 权并以下一敞开日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于当日非自 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 动缓期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动缓期办理的赎回肯求量占非自动缓期办理的赎回肯求 总量的比例，慑服当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎 回或取消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日连接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被破除。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未能                                  （3）暂停赎回：一语气 2 个 赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 敞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金照料东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接 受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得朝上 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书章程的其他方 式在 3 个来回日内文书基金份额捏有东谈主，阐述接洽处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发 布再行敞开的公告。   （十三）基金调治   基金照料东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金照料东谈主照料的其他 基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，关系王法由基金照料东谈主届时根据关系法律法例 及基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与关系机构。   （十四）转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的模范收取转托管费。   （十五）依期定额投资规划   基金照料东谈主不错为投资东谈把持理依期定额投资规划，具体王法由基金照料东谈主另行章程。投资东谈主在办理 依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东谈主在关系公告或更 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 新的招募阐述书中所章程的依期定额投资规划最低申购金额。   （十六）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非来回过户 以及登记机构招供、得当法律法例的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是 照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额捏有东谈主升天，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额捏有东谈主 将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是指司法机构依据见效 司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户 必须提供基金登记机构要求提供的关系良友，对于得当条件的非来回过户肯求按基金登记机构的章程 办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   （十七）基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、得当法 律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并 冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，法律法例或监管部门另有章程的除外。   如关系法律法例允许基金照料东谈把持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照料东谈主将制定和 实施相应的业务王法。   （十八）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会招供的 来回场所或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务王法办理基金 份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的章程或关系 公告。   （二十）在不违反关系法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金照料 东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关系业务的安排进行补充和调治并提前公告，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金        更新招募阐述书 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书                    九、基金的投资   （一）投资处所   本基金主要投资于债券资产，在阻挡基金资产净值波动的基础上，严格照料股票资产的投资比例， 力求兑现基金资产的经久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器用，包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、次 级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可调治债券（含可分离型可调治债 券）  、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支捏证券、债券回购、银行进款（含 条约进款、依期进款以过头他银行进款）                  、非金融企业债务融资器用、同行存单、货币阛阓器用、股票 （含中小板、创业板过头他照章上市的股票）、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用，但须得当中国证监会关系章程。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金照料东谈主在履行适当要领后，不错将其纳入投资范围。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   本基金各样资产的投资比例为：本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%；投资于股票和存 托凭证资产不高于基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产 净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金将密切暄和债券、股票阛阓的运行现象与风险收益特征，通过从上至下的定性分析和定量分 析，抽象分析宏不雅经济步地、国度政策、阛阓流动性和估值水对等因素，判断金融阛阓运行趋势和不同 资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，从而慑服固 定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的动态变化进行实时调治。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券采用四个档次进行投资管 理。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募阐述书 究，预测将来收益率弧线变动趋势，并据此积极调治债券组合的平均久期，普及债券组合的总投资收益。 信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，依期对债券类属资产进行优化配置和调 整，慑服债券类属资产的最优权重。 券之间进行配置，应时接纳枪弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率弧线调治的过程中 获取较好收益。 济政策的分析，预测将来收益率弧线的变动趋势，抽象研究组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据刊行东谈主的公司布景、行业脾气、盈利才能、偿债才能、流动性等因素，对信用债进行信用 风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并选择散布化投资策略，严格阻挡组 合合座的失约风险水平。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格阻挡单 只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期公司债券合座流动性相对较差，本基金 将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量采用流动性相对较好的品 种进行投资，保证本基金的流动性。   （2）可调治债券及可交换债券投资策略   可调治债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值，本基金照料东谈主 将对可调治债券和可交换债券的价值进行评估，采用具有较高投资价值的可调治债券、可交换债券进行 投资。此外，本基金还将根据新发可转债和可交换债券的预测中签率、模子订价结果，积极参与可转债 和可交换债券新券的申购。   （3）杠杆投资策略   本基金将对资金面进行抽象分析的基础上，相比债券收益率、进款利率和融资成本，判断利差空间， 力求通过杠杆操作放大组合收益。   （4）银行进款投资策略   本基金根据宏不雅经济野心分析各样资产的预期收益率水平，并据此制定和调治资产配置策略。当银 行进款投资具有较高投资价值时，本基金将普及银行进款投资比例。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募阐述书   本基金将戒指参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要选择“从下到上”的投资策略，精选优 质企业进行投资。本基金将衔尾对宏不雅经济现象、行业成漫空间、行业聚首度、公司竞争上风等因素的 判断，对公司的盈利才能、偿债才能、营运才能、成长性、估值水平、公司政策、治理结构和生意模式 等方面进行定量和定性的分析，追求股票投资组合的经久稳健升值。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来回的股票投资策略推行。   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并衔尾权证订价模子筹画权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、生动性等脾气衔尾本基金的需要进行该产品的投资。主要研究运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%；投资于股票和存托凭证资产不高于基金资产 的 20%；   （2）现金或到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%；本基金照料 东谈主照料的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的依期敞开基金）捏有一家上市公司刊行的 可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合捏有一家上 市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 30%；   （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；   （6）本基金照料东谈主照料的全部基金捏有的团结权证，不得朝上该权证的 10%；   （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得朝上上一来回日基金资产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得朝上基金资产净值的 10%；   （9）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （10）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得朝上该资产支捏证券范畴 的 10%； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募阐述书   （11）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得朝上其各样 资产支捏证券统共范畴的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有资产支捏 证券期间，如果其信用品级下落、不再得当投资模范，应在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值的 40%， 参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （16）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得朝上本基金资产净值的 10%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得朝上本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的因素致使本基金不得当前款所章程比例 限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回的， 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推行，与境内上市来回的股票合并 筹画；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，除第（2）、                 （12）                    、    （18）项外，基金照料东谈主应当在 10 个来回日内进行调                     （17）、 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金照料东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的接洽约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自 本基金合同见效之日起启动。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行适当要领后，则本基金投资不再受关系限制。   为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募阐述书   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过头他不正大的证券来回行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、履行阻挡东谈主或者与其他首要 厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来回的，应当得当基金的 投资处所和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推行。关系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息裸露义 务。首要关联来回应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过，基金照料东谈主董 事会至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制或以变 更后的章程为准。   （五）功绩相比基准   本基金功绩相比基准：中债抽象指数收益率。   该指数由在沪深证券来回所及银行间阛阓上市的国债、金融债、企业债、央行单据、及企业短期融 资券所组成，八成客不雅准确响应基金投资组合的现象。   如果上述基准指数罢手筹画编制或更更称号，或者今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能 为阛阓无边接受的功绩相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的功绩相比基准时，本基 金照料东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并履行适当要领后调治或变更功绩相比基准并实时公告，而无谓召 开基金份额捏有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，其风险收益低于股票型基金和夹杂型基金，高于货币阛阓基金，属于中低风 险中低收益的证券投资基金品种。   （七）基金照料东谈主代表基金诈欺股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 益； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主利益的原 则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有首要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的章程。   （九）投资决策依据   （十）投资决策经由   本基金接纳投资决策委员会引导下的团队式投资照料模式。投资决策委员会依期就投资照料业务 的首要问题进行筹议。基金司理、研究员、来回员在投资照料过程中服务明确、密切互助，在各自职责 内按照业务要领寂寥服务并合理地相互制衡。具体的投资照料要领如下： 数据模拟的各样答复，为本基金的投资照料提供决策依据。 性成见；如遇首要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资规划，包括资产配置、行业配置、股票和债券采用，以及买卖时机。 基金司理必须驯顺投资组合决定权和来回下单权严格分离的章程。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                           更新招募阐述书 部对投资组合规划的推行过程进行日常监督和实时风陡立挡，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合答复   基金照料东谈主的董事会及董事保证本答复所载良友不存在空虚纪录、误导性阐发或首要遗漏，并对其 内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 答复中的财务野心、净值表现和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性阐发或者 首要遗漏。   本投资组合答复所载数据收尾 2024 年 09 月 30 日。 序号              神态                金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          109,712,275.87             12.92      其中：债券                          724,079,202.55             85.28         资产支捏证券                                   -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -                  - 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                      更新招募阐述书      （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合 代码             行业类别        公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                              -                  -  B    采矿业                        4,752,994.00              0.61  C    制造业                      104,959,281.87             13.54  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                      -                  -  E    建筑业                                   -                  -  F    批发和零卖业                                -                  -  G    交通运载、仓储和邮政业                           -                  -  H    住宿和餐饮业                                -                  -  I    信息传输、软件和信息期间服务业                       -                  -  J    金融业                                   -                  -  K    房地产业                                  -                  -  L    租借和商务服务业                              -                  -  M    科学研究和期间服务业                            -                  -  N    水利、环境和全球设施照料业                         -                  -  O    住户服务、修理和其他服务业                         -                  -  P    培植                                    -                  -  Q    卫生和社会服务                               -                  -  R    文化、体育和文娱业                             -                  - 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                               更新招募阐述书  S    抽象                                            -                  -       统共                             109,712,275.87                14.15   （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本答复期末未捏有港股通投资的股票。                                                           占基金资产净值比例 序号    股票代码       股票称号   数目（股）        公允价值（元）                                                              （%） 序号              债券品种       公允价值（元）                      占基金资产净值比例（%） 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                                更新招募阐述书       其中：政策性金融债                      20,283,128.77                    2.62                                                             占基金资产净值比例 序号     债券代码         债券称号     数目（张）       公允价值（元）                                                                （%）      本基金本答复期末未投资资产支捏证券。      本基金本答复期末未投资贵金属。      本基金本答复期末未投资权证。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募阐述书   （1）答复期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细   本基金本答复期末未投资股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本答复期末未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本答复期末未投资国债期货。   （2）答复期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细   本基金本答复期末未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本答复期末未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜访，或在答复编制日前一 年内受到公开申斥、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库   （3）其他资产组成  序号           称号             金额（元） 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                   更新招募阐述书   （4）答复期末捏有的处于转股期的可调治债券明细   本基金本答复期末未捏有处于转股期的可调治债券。   （5）答复期末前十名股票中存在畅达受限情况的阐述   本基金本答复期末前十名股票不存在畅达受限情况。   （6）投资组合答复附注的其他笔墨态状部分   因四舍五入原因，投资组合答复均分项之和与统共可能存在尾差。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                                更新招募阐述书                                   十、基金的功绩    本基金照料东谈主依照恪尽责守、老诚信用、勤恳尽责的原则照料和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险,投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募阐述书。基金功绩数据收尾 2024 年 09 月 30 日。                          份额净值增               功绩相比基                份额净值增               功绩相比基      阶段                  长率模范差               准收益率标    ①－③        ②－④                 长率①                准收益率③                            ②                  准差④                 -6.40%    0.34%     0.51%     0.06%   -6.91%     0.28% 自基金成立起 于今    注：    （1）本基金合同见效日为 2016 年 09 月 22 日，功绩基准累计增长率以 2016 年 09 月 21 日指数为 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                            更新招募阐述书 基准；   （2）本产品于 2021 年 4 月 修改投资范围，增多存托凭证为投资标的。   （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募阐述书“第三部分 基金照料东谈主”中的“（二）主要东谈主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项以过头他资产的价值总 和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产 账户以过头他基金财产账户相寂寥。   （四）基金财产的撑捏和贬责   本基金财产寂寥于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主对基金托管账 户中的资金进行撑捏。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其 自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章废除、被照章破除或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金财 产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互 抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书                   十二、基金资产的估值   （一）估值主见   基金资产的估值主见是客不雅、准确地响应基金关系金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回场所的来回日以及国度法律法例章程需要对外裸露基金 净值的非来回日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债   （四）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调治最近 来回市价，慑服公允价钱。   （2）在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），及第第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在来回所阛阓上市来回的可调治债券，按照逐日收盘价当作估值全价。   （4）对在来回所阛阓挂牌转让的资产支捏证券和私募证券，估值日不存在活跃阛阓时接纳估值技 术慑服其公允价值进行估值。如成本八成近似体现公允价值，应捏续评估上述作念法的适当性，并在情况 发生蜕变时作念出适当调治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票的估值方法 估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募阐述书   （2）初度公开采行未上市的股票、债券和权证，接纳估值期间慑服公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓 上未经调治的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情 况下，按成本草率阛阓报价进行调治，阐明计量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的 情况下，则接纳估值期间慑服公允价值；   （4）初度公开采行有明确锁依期的股票，团结股票在来回所上市后，按来回所上市的团结股票的 估值方法估值；非公开采行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会接洽章程慑服公允价值。 净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值 净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺 回售权的按照待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在涌现各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   捏有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）从捏有阐明日起到卖出日或行权日止，上市来回的权证按估值日在证券来回所挂牌的该权证 的收盘价估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化，按最近来回日的收盘价 估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化的，将参考监管机构或行业协会接洽章程，或者近似投 资品种的现行市价及首要变化因素，调治最近来回市价，慑服公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，接纳估值期间慑服公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （3）因捏有股票而享有的配股权，以及罢手来回但未行权的权证，接纳估值期间慑服公允价值进 行估值。在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募阐述书   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及关系法律法例的 章程或者未能充分珍惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据接洽法律法例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基金的基金会 计服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹议 后，仍无法达成一致的成见，按照基金照料东谈主对基金资产净值的筹画结果对外赐与公布。   （五）估值要领 确到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金照料东谈主每个服务日筹画基金资产净值、及基金份额净值及基金份额累计净值，并按章程公告基 金净值信息。 估值时除外。基金照料东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金 托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按章程对外公布。   （六）估值格外的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当 基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值格外时，视为基金份额净值格外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身 的过失酿成估值格外，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的服务东谈主应当对由于该估值格外遭受损欠妥事 东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值格外处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值格外的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （1）估值格外已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值格外服务方应实时和谐各方，实时进行 更正，因更正估值格外发生的用度由估值格外服务方承担；由于估值格外服务方未实时更正已产生的估 值格外，给当事东谈主酿成损失的，由估值格外服务方对径直损失承担补偿服务；若估值格外服务方如故积 极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 格外服务方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行阐明，确保估值格外已得到更正。   （2）估值格外的服务方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对估值格外的 接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值格外而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值格外服务方仍应 对估值格外负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”），则估值格外服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取 欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取的欠妥得利返还的总和朝上其履行 损失的差额部分支付给估值格外服务方。   （4）估值格外调治接纳尽量收复至假设未发生估值格外的正确情形的方式。   （5）估值格外服务方回绝进行补偿时，如果基金照料东谈主寄予的第三方酿成基金资产的损失，并拒 绝进行补偿时，由基金照料东谈主负责向差错方追偿。   估值格外被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值格外发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值格外发生的原因慑服估值格外的 服务方；   （2）根据估值格外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值格外酿成的损失   进行评估；   （3）根据估值格外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值格外的服务方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值格外处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值格外的更正向接洽当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹画出现格外时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择合 理的措施留神损失进一步扩大。   （2）格外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；格外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 产价值时； 应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责筹画，基金托管东谈主负责进行 复核。基金照料东谈主应于每个服务日来回收尾后筹画当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核阐明后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主按章程对基金净值予 以公布。   （九）特殊情形的处理 因，基金照料东谈主和基金托管东谈主固然如故选择必要、适当、合理的措施进行查抄，关联词未能发现该格外或 即使发现格外但因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金资产估值格外，基金照料东谈主和基金托管东谈主 罢免补偿服务。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施减弱或排斥由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的基金净 值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。                   十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基金 已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 分拨比例不得低于收益分拨基准日（即基金可供分拨利润筹画截止日）每份基金份额可供分拨利润的 动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 位基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时刻、 分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的慑服、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 个服务日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日            的时刻不得朝上 15 个服务日。                  （即可供分拨利润筹画截止日）   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动 转为基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务王法》推行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的章程。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。照料费的筹画方法如下：   H=E×0.7%/当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金照料费划款指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个服务日内或不可抗 力情形排斥之日起 2 个服务日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H=E×0.1%/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，经基金托 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个服务日内或不可抗力情形排斥之 日起 2 个服务日内支付。   上述“ 、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据接洽法例及相应条约章程，按用度履行支     （一） 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售接洽的用度   基金认购费的费率水平、筹画公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、筹画公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、筹画公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金调治费的费率水平、筹画公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）用度调治   调治基金照料费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额捏有东谈主大会审议。   基金照料东谈主必须依照接洽章程最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取基金照料费，详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的章程。   （七）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                               更新招募阐述书                    十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策                                       基金初度召募的司帐年度按如下原则： 如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个服务日内在章程媒介公告。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书                    十六、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、基金合同过头他接洽 章程。关系法律法例对于信息裸露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主 等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予裸露的基金信息通过得当中国证监 会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息裸露办法》章程的互联网网站（以下简称 “章程网站”      ）等媒介裸露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制 公开裸露的信息良友。   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息裸露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头阐述外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括： 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书            《基金合同》、基金托管条约、基金产品良友纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东谈主大会召 开的王法及具体要领，阐述基金产品的脾气等触及基金投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募阐述书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项，阐述基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品脾气、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东谈主服务等内容。                                         《基金合 同》见效后，基金招募阐述书的信息发生首要变更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募 阐述书并登载在章程网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基 金拒绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募阐述书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产撑捏及基金运作监督等行径中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品良友概若是基金招募阐述书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信息。 《基金合同》见效后，基金产品良友纲目的信息发生首要变更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更 新基金产品良友纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品良友纲目其他信息 发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金产品良友纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募阐述书、 《基金合同》选录登载在章程媒介上；基金照料东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登 载在网站上。   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募阐述书确当日 登载于章程媒介上。   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载基金合同见效公告。   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周在章程网站 裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过章程网 站、销售机构网站或者营业网点裸露敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   基金照料东谈主应当在《基金合同》                、招募阐述书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息良友。   基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载在章程网站 上，并将年度答复辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度答复中的财务司帐答复应当经过具有证券、 期货关系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登载在章程网 站上，并将中期答复辅导性公告登载在章程报刊上。   基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复，将季度答复登载在规 定网站上，并将季度答复辅导性公告登载在章程报刊上。   答复期内出现单一投资者捏有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金照料东谈主至少应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复文献中“影响投资者决策的其 他热切信息”项下裸露该投资者的类别、答复期末捏有份额及占比、答复期内捏有份额变化情况及本基 金的私有风险。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中裸露基金组联合产情况过头流动性风 险分析等。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金依期答复在公开裸露的第 2 个服务日，分别报中国证监会和基金照料东谈主主要办公场所所在地 中国证监会派出机构备案。报备应当接纳电子文本或书面答复方式。   本基金发生首要事件，接洽信息裸露义务东谈主应当在 2 个服务日内编制临时答答信，并登载在章程 报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事 件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）调治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金照料东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照料东谈主变更捏有百分之五以上股权的股东、基金照料东谈主的履行阻挡东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金照料东谈主的高等照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金照料东谈主、基金托管东谈主专门基 金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；   （11）触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金照料东谈主或其高等照料东谈主员、基金司理因基金照料业务关系行动受到首要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到首要行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、履行阻挡东谈主或者与其 有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来回事项，但中国 证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金照料费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值格外达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）本基金推出新业务或服务；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （23）基金信息裸露义务东谈主觉得可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，关系信息裸露义务东谈主细察后 应当立即对该音讯进行公开清醒，并将接洽情况立即答复中国证监会。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。召开基金份额捏有东谈主 大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额捏有东谈主大会的召开时刻、会议神气、审议事项、议事 要领和表决方式等事项。   基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，基金照料东谈主、基金托管东谈主对基金份额捏有东谈主大 会决定的事项不照章履行信息裸露义务的，召集东谈主应当履行关系信息裸露义务。   基金照料东谈主应在基金年报及中期答复中裸露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基 金净资产的比例和答复期内扫数的资产支捏证券明细。基金照料东谈主应在基金季度答复中裸露其捏有的 资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产支捏证券明细。   基金照料东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个来回日内，在中国证监会章程媒介裸露所投 资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金照料东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募阐述书（更新）等文献中裸露 中小企业私募债券的投资情况。   本基金投资证券公司短期公司债券后，基金照料东谈主应依照《信息裸露办法》过头他关系章程在章程 媒介上的临时公告和依期答复中实时裸露投资证券公司短期公司债券的情况。   基金照料东谈主应在基金投资非公开采行股票后两个来回日内，在中国证监会章程媒介裸露所投资非 公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定 期等信息。   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述书的章程进 行信息裸露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息裸露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露照料轨制，指定专门部门及高等照料东谈主员负责照料 信息裸露事务。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息裸露内容与模式准则 等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金照料东谈主编制 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、更新的招募阐述书、基金产 品良友纲目、基金计帐答复等公开裸露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电 子阐明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊裸露本基金信息。基金照料东谈主、基金托管 东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完 整、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他全球媒介裸露信 息，关联词其他全球媒介不得早于章程媒介裸露信息，况兼在不同媒介上裸露团结信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计答复、法律成见书的专科机构，应当制作服务 底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例章程将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   基金依期答复公布后，应当分别置备于基金照料东谈主和基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息裸露的情形   （九）本基金信息裸露事项以法律法例章程及本章省俭定的内容为准。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主利益的原 则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内遴聘于侧袋机制启用日 发表成见且得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计成见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况慑服是否暂停 申购，具体事项届时将由基金照料东谈主在关系公告中章程。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。多量赎回按照单个敞开日内主袋账 户份额净赎回肯求朝上上一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主草率侧袋账户份额实行寂寥照料，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用寂寥的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主、基金服务机 构在筹画各项投资运作野心和基金功绩关系野心时仅需研究主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在筹画基金功绩关系野心时按投资损失处理。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调治，因资产 流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募阐述书   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的 基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主草率侧袋账户单独 设立账套，实行寂寥核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的司帐核算应得当《企业司帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金照料费。基金照料费之外的其他用度详见届时发布的关系公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金照料东谈主应当按照基金份额捏有东谈主 利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东谈主齐应当实时向侧袋账户全部 份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东谈主在每次 处置变现后均应按照关系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金照料东谈主应实时遴聘得当《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计成见。   侧袋账户资产十足计帐后，基金照料东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生首要影响的事 项后基金照料东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金照料东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法例要求实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募阐述书“基金的信息裸露”部分章程的基金净值信息裸露方式和频率裸露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停裸露侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当按照法律法例的章程在基金依期答复中裸露答复期内侧袋账 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募阐述书 户关系信息，基金依期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户关系信息在依期报 告中单独进行裸露。司帐师事务所对基金年度答复进行审计时，草率答复期内基金侧袋机制运行关系的 司帐核算和年度答复裸露，推行适当要领并发表审计成见。   （八）本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法 规或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有 进一步章程的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当要领后，在对基金份额捏有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募阐述书                    十八、基金的风险揭示  本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和夹杂型基金，高于货币阛阓基金，属于 证券投资基金产品中风险收益进程中等偏低的投资品种。  本基金主要投资于债券资产，在阻挡基金资产净值波动的基础上，严格照料股票资产的投资比例， 力求兑现基金资产的经久稳健升值。  证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心机和来回轨制等各式因素的影响，导致基金收益水 平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱 波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股 票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利爽径直影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  主若是指债务东谈主的失约风险，若债务东谈主策划不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体面前企业债中。  基金的利润将主要通过现金神气来分拨，而现金可能因为通货彭胀的影响而导致购买力下落，从而 使基金的履行收益下落。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙接洽的风险，单一的久期野心并不行充分响应 这一风险的存在。  再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高涨所带来的 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募阐述书 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将获取比之前较少的收益率。   （二）照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东谈主的学问、教导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金照料东谈主 的照料水平、照料技能和照料期间等关系性较大。因此本基金可能因为基金照料东谈主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   本基金类型为契约型敞开式，基金范畴将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不绝波动，基 金投资东谈主的一语气多量赎回肯求产生的仓位调治可能使资产难以按照预先期许的成交价钱变现而导致基 金的投资组合流动性不及；或者投资组合捏有的证券由于外部环境影响或基本面发生首要变化而导致 流动性镌汰，酿成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。   （四）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募阐述书“十五、侧袋机制”                        ，防卫了解本基金侧袋机制的情形及要领。   侧袋机制是一种流动性风险照料器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处 置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，主见在于灵验挫折并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额正常敞开赎回， 因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不慑服性，最终变现价钱也具有不慑服性 况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户的基金净值信息，即便基金照料东谈主在基金依期答复中 裸露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理慑服申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主筹画各项投资运作野心和基金功绩野心时仅需研究主袋账户资产，并 根据关系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在筹画基金功绩关系野心时按投资损失处理， 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募阐述书 因此本基金裸露的功绩野心不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。   （五）本基金的私有风险   本基金为债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金需承担债券阛阓的 系统性风险，以及因个别债券失约所形成的信用风险。   本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据关系法律法例由非上市中小企业接纳 非公开方式刊行的债券。由于不行公开来回，一般情况下，来回不活跃，潜在较大流动性风险。外部评 级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能也会镌汰阛阓对该类债券的招供度，从而影响该类债券的 阛阓流动性。同期由于债券刊行主体的资产范畴较小、策划的波动性较大，且各样材料不公开采布，也 大大普及了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。当发借主体信用质地恶化时，受阛阓流动性所限， 本基金可能无法卖出所捏有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金可能投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融器用。资产支捏证券的风险主 要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风 险主要表现为信用评级风险、法律风险等。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、创新企业刊行、境外刊行东谈主以及来回机制关系的私有风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。存托凭证捏有东谈主履行享有的权益与境外基础证券捏有东谈主的权益固然基本极度，但并不行等同 于径直捏有境外基础证券。   （2）本基金买入或者捏有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托条约，成为存托 条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公 司或者存托东谈主对存托条约作出稀薄修改。   （3）本基金捏有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不行以股东身份径直诈欺股 东权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并诈欺分成、投票等权利。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证神态内容可能发生首要、骨子变化，包括但不限于存托凭证与 基础证券调治比例发生调治、红筹公司和存托东谈主可能对存托条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、 存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先文书的方式，即对本基金见效。本基金可能无法对此诈欺 表决权。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制推行等 情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   （6）存托东谈主可能向存托凭证捏有东谈主收取存托凭证关系用度。   （7）存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东谈主无法根据存托条约的约定卖出基础证券，本基金捏 有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开来回或者转让，存托东谈主无法连接按照存托条约的约定为 本基金提供相应服务等风险。   创新企业证券初度公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓来回价钱。   （1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用境外注册地公司法 等法律法例的章程；如故在境外上市的，还需要驯顺境外上市地关系王法。投资者权利过头诈欺可能与 境内阛阓存在一定各异。此外，境内股东和境内存托凭证捏有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影 响。   （2）红筹公司可能仅在境内阛阓刊行并上市较小范畴的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大 部分的表决权由境外股东等捏有，境内投资者可能无法履行参与公司首要事务的决策。   （3）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法 径直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （1）境表里阛阓证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可能出面前 一个阛阓正常来回而在另一个阛阓实施停牌等沸腾。   （2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究答复不雅点、境内 应酬易机制各异、异常来回情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。   （3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的股票可能滚动至境内 阛阓上市来回，或者公司实施配股、非公开采行、回购等行动，从而增多或者减少境内阛阓的股票或者 存托凭证畅达数目，可能引起来回价钱波动。   （4）本基金捏有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调治为公司在境外刊行的相似类别的股票 或者存托凭证；本基金捏有境内刊行的存托凭证，暂不允许调治为境外基础证券。   此外，本基金对股票和存托凭证的投资比例不高于基金资产的 20%，鉴于中国股市面前仍处于发 展阶段，具有波动性较大的特征，因而本基金照料东谈主在必要时将通过资产配置，戮力镌汰系统性风险。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募阐述书   （六）期间风险   当筹画机、通信系统、来回汇集等期间保障系统或信息汇集支捏出现异常情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资来回 指示无法实时传输等风险。   （七）其他风险 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书           十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会 决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议见效后两个服务日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝：   （三）基金财产的计帐 理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐答复出具法律成见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所 欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货关系业务阅历的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募阐述书                   二十、基金合同内容选录   （一）基金份额捏有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过头他接洽章程，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过头他接洽章程，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：                 《招募阐述书》等信息裸露文献； 自主作念出投资决策；  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过头他接洽章程，基金照料东谈主的权利包括但不限于： 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 国度接洽法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益； 的用度，若寄予其他机构办理登记业务的，草率寄予的基金登记机构办理基金登记的行动进行监督； 证券所产生的权利； 资和非来回过户等的业务王法；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过头他接洽章程，基金照料东谈主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜； 金财产； 基金照料东谈主的财产相互寂寥，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证券投资；            《基金合同》过头他接洽章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 法律文献的章程，按接洽章程筹画并公告基金净值信息，慑服基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过头他接洽章程，履行信息裸露及答复义务；                                     《基金合同》过头他有 关法律法例或监管机构另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东谈主泄露，因审计、法律等 外部专科照料人提供服务而向其提供的情况除外；             《基金合同》过头他接洽章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基 金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公开良友，并在支付合理成本的条件下得到接洽 良友的复印件； 任，其补偿服务不因其退任而罢免； 酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 但因第三方服务导致基金财产或基金份额捏有东谈主利益受到损失，而基金照料东谈主最初承担了服务的情况 下，基金照料东谈主有权向第三方追偿；                           《基金合同》不行见效，基金照料东谈主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过头他接洽章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应申诉中国监会，并选择必要措施保护基 金投资者的利益； 金计帐；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过头他接洽章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金分 别设立账户，寂寥核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互独 立；             《基金合同》过头他接洽章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产； 基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                   、《基金合同》过头他接洽法律法例或监管机构另有章程或要 求外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专科照料人提供服务而向 其提供的情况除外； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金照料东谈主有未推行《基金合同》章程的行动， 还应当阐述基金托管东谈主是否选择了适当的措施；             《基金合同》过头他接洽章程，召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金照料东谈主、 基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 基金照料东谈主； 金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；   （二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的要领和王法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金 份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设立日常机构。   （1）除法律法例、中国证监会或基金合同另有章程外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当 召开基金份额捏有东谈主大会：            ； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；          《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的事项。   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内，且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前 提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会： 事东谈主权利义务关系发生首要变化； 管等业务王法；   （1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金照料东谈主召集。   （2）基金照料东谈主未按章程召集或不行召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金照料东谈主冷漠书面提议。基金 照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照料东谈主，基金管 理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就团结事项书面要求召开基金份额捏有 东谈主大会，应当向基金照料东谈主冷漠书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知冷漠提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏 有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就团结事项要求召开基金份额捏有东谈主大 会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额 捏有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、过问。   （6）基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责采用慑服开会时刻、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额捏有东谈主 大融会知应至少载明以下内容：                                         、投递时刻 和地点；   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中阐述本次基金份额 捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关过头接洽方式和接洽东谈主、表决成见寄交的截止时刻 和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金照料东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督；如 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票 进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票 着力。   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主慑服。   （1）现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予解说托福代表出席，现场开会 时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程： 托东谈主的代理投票授权寄予解说得当法律法例、                    《基金合同》和会议文书的章程，况兼捏有基金份额的凭 证与基金照料东谈主捏有的登记良友相符； 基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面神气或大会公告载明 的其他方式在表决收尾日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其 他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料 东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额捏有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金 照料东谈主经文书不参加收取表决成见的，不影响表决着力； 小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         ； 同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的寄予东谈主捏有基金份额的凭证及委 托东谈主的代理投票授权寄予解说得当法律法例、                    《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录 相符。   （3）再行召集基金份额捏有东谈主大会的条件 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募阐述书   若到会者在权益登记日所捏有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款章程比例 的，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会，到会者所捏有的灵验基金份额应不小 于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （4）在不与法律法例突破的前提下，基金份额捏有东谈主大会可通过汇集、灌音电话或其他可记录的 方式召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、汇集、灌音电话或其他可记录方式进行表决，具体方式由会 议召集东谈主慑服并在会议文书中列明。   （5）基金份额捏有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、汇集、灌音电话 或其他可记录方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定拒绝《基金合 同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项 以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会筹议的其他事项。   基金照料东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权益登记日本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金 份额捏有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额捏有东谈主大会 审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当最迟在基金份额捏 有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔 期。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事要领   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条章程要领慑服和公布监票东谈主，然后由大会 主捏东谈主宣读提案，经筹议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表， 在基金照料东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决 议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身份 解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个服务日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基 金托管东谈主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗根据解说，不然提交得当会议文书中章程的 阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文书章程的表决成见视为灵验表决， 表决成见隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额捏有东谈主所代表的 基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督 员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，但 是基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议启动后晓示在出 席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出 席大会的，不影响计票的着力。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后， 大会主捏东谈主应当就地公布再行盘货结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由 基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。 基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如果接纳通信方式进行 表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议。见效的基 金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额捏有东谈主分 别捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：   （1）基金份额捏有东谈主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或统共代表关系基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额捏有东谈主所捏有的基金 份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额捏有东谈主大会投票的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日关系 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的关系章程以本节特殊约定内容为准，本节莫得章程 的适用本部分的关系章程。 援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金 照料东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （三）基金合同消灭和拒绝的事由、要领以及基金财产的计帐方式   （1）变更基金合同触及法律法例章程或本基金合同约定应经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大 会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额捏有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决通过之日起 见效，自决议见效后两个服务日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额捏有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金照料东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金照料东谈主、新基金托管东谈主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关系法律法例和中国证监会章程的其他情况。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组，基金 照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券 关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐要领：   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不行实时变现的， 计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所 欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货关系业务阅历的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   （四）争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友好协商未能 贬责的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北 京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接针织、勤恳、尽责地履行基金合同章程的 义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之主见，不包括香港、澳门尽头行政区和台湾地区）法律统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金照料东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章（或合同专用章）以及两边法定代表东谈主或 授权代理东谈主署名或盖印后成立，并在募逼近束后经基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中 国证监会书面阐明后见效。    《基金合同》自见效之日起对包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主在内的《基金合同》 各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原来一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金照料东谈主、基金托管东谈主各捏有 二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营业场 所查阅。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                            更新招募阐述书                    二十一、基金托管条约的内容选录   （一）基金托管条约当事东谈主  称号：金元顺安基金照料有限公司  住所：中国（上海）解放贸易覆按区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  成立时刻：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号  注册老本：东谈主民币 3.4 亿元  组织神气：有限服务公司  策划范围：召募基金、照料基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的神态，经关系部 门批准后方可开展策划行径）  存续期间：捏续策划  电话：021-68881801  传真：021-68881875  接洽东谈主：孙筱君  称号：中国民生银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  邮政编码：100031  法定代表东谈主：高迎欣  成立日历：1996 年 02 月 07 日  基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号  组织神气：股份有限公司  注册老本：28,365,585,227 元东谈主民币  存续期间：1996 年 02 月 07 日至经久  策划范围：领受公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现、 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供 撑捏箱服务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务；保障兼业代理业务。                                    （阛阓主体照章自主 采用策划神态，开展策划行径；保障兼业代理业务以及照章须经批准的神态，经关系部门批准后依批准 的内容开展策划行径；不得从事国度和本市产业政策辞谢和限制类神态的策划行径。）   （二）基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据接洽法律法例的章程和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对 象进行监督。   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器用，包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、次 级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可调治债券（含可分离型可调治债 券）  、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支捏证券、债券回购、银行进款（含 条约进款、依期进款以过头他银行进款）                  、非金融企业债务融资器用、同行存单、货币阛阓器用、股票 （含中小板、创业板过头他照章上市的股票）、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用，但须得当中国证监会关系章程。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金照料东谈主在履行适当要领后，不错将其纳入投资范围。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东谈主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督： 金资产的 80%；投资于股票和存托凭证资产不高于基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的政府 债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%。   A、本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%；投资于股票和存托凭证资产不高于基金资产的   B、现金或到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   C、本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   D、本基金照料东谈主照料的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%；本基金照料东谈主 照料的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的依期敞开基金）捏有一家上市公司刊行的可 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合捏有一家上市 公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 30%；   E、本基金捏有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；   F、本基金照料东谈主照料的全部基金捏有的团结权证，不得朝上该权证的 10%；   G、本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得朝上上一来回日基金资产净值的 0.5%；   H、本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得朝上基金资产净值的 10%；   I、本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   J、本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得朝上该资产支捏证券范畴的   K、本基金照料东谈主照料的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得朝上其各样资 产支捏证券统共范畴的 10%；   L、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有资产支捏证 券期间，如果其信用品级下落、不再得当投资模范，应在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   M、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   N、本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值的 40%，参预 宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   O、本基金基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   P、本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得朝上本基金资产净值的 10%；   Q、本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得朝上本基金资产净值的 15%；因证券阛阓波 动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的因素致使本基金不得当前款所章程比例限制 的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   R、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回的，可 接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   S、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推行，与境内上市来回的股票合并计 算；   T、法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，除 B、L、Q、R 项外，基金照料东谈主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证 监会章程的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   基金照料东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的接洽约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自 本基金合同见效之日起启动。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行适当要领后，则本基金投资不再受关系限制。   为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过头他不正大的证券来回行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、履行阻挡东谈主或者与其他首要 厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来回的，应当得当基金的 投资处所和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推行。关系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息裸露义 务。首要关联来回应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过，基金照料东谈主董 事会至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制或以变 更后的章程为准。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，除第（l）项外，基金照料东谈主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金照料东谈主应在出现可料到资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日稳重向基金托管东谈主 发函阐述基金可能变动范畴和公司草率措施，便于基金托管东谈主实施来回监督。   （3）基金托管东谈主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投资辞谢行动进行监 督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动： 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、履行阻挡东谈主或者与其他首要 厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来回的，应当得当基金的 投资处所和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推行。关系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息裸露义 务。首要关联来回应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过，基金照料东谈主董 事会至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制或以变 更后的章程为准。   （4）基金托管东谈主依据接洽法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金照料东谈主参与银行间债券 阛阓进行监督。 督。   基金照料东谈主向基金托管东谈主提供得当法律法例及行业模范的银行间阛阓来回敌手的名单，并按照审 慎的风陡立挡原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个 服务日内回函阐明收到该名单。基金照料东谈主应依期或不依期对银行间阛阓现券及回购来回敌手的名单 进行更新，名单中增多或减少银行间阛阓来回敌手时须提前书面文书基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个 服务日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金照料东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调治的名 单启动见效，新名单见效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结 算。   如果基金托管东谈主发现基金照料东谈主与不在名单内的银行间阛阓来回敌手进行来回，应实时提醒基金 照料东谈主破除来回，经提醒后基金照料东谈主仍推行来回并酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务，发 生此种情形时，基金托管东谈主有权答复中国证监会。   基金照料东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中约定的该来回敌手所 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募阐述书 适用的来回结算方式进行来回。如果基金托管东谈主发现基金照料东谈主莫得按照预先约定的来回方式进行交 易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主与来回敌手再行慑服来回方式，经提醒后仍未改正时酿成基金 资产损失的，基金托管东谈主不承担服务。 中国农业银行和交通银行，基金照料东谈主在文书基金托管东谈主后，不错根据其时的阛阓情况调治中枢来回对 手名单。基金照料东谈主有服务阻挡来回敌手的资信风险，在与中枢来回敌手之外的来回敌手进行来回时， 由于来回敌手资信风险引起的损失先由基金照料东谈主承担，自后有权要求关系服务东谈主进行补偿。基金托管 东谈主的监督服务仅限于根据已提供的名单，审核来回敌手是否在名单内列明，如果基金托管东谈主在运作中严 格遵守了上述监督经由，则对于由于来回敌手资信风险引起的损失，不承担补偿服务。   （5）基金托管东谈主对基金照料东谈主采用进款银行进行监督。   基金如投资银行进款，基金托管东谈主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资银行存 款的来回敌手范围是否得当接洽章程进行监督；基金照料东谈主在签署银行进款条约前，应提前就账户开 立、资金划付和存单顶住等需要基金托管东谈主配合操做事宜与基金托管东谈主协商一致。初度投资银行进款之 前，基金照料东谈主应与基金托管东谈主就银行进款的投资签署风陡立挡补充条约。   （6）基金托管东谈主对基金照料东谈主投资畅达受限证券进行监督。 知》等接洽法律法例章程。 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布首要音讯或其他原因而 临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等畅达受限证券。 接洽基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风陡立挡轨制。基金投资非公开采行股票，基金照料东谈主还 应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资畅达受限证 券的投资额度和投资比例阻挡情况。   基金照料东谈主应至少于初度推行投资指示之前两个服务日将上述良友书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有迷漫的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个服务日内，以书面或其他两边认 可的方式阐明收到上述良友。 包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购 的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有畅达受限证券市值占资产净值的比例、 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 资金划付时刻等。基金照料东谈主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟推行投资指示前两个服务日 将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时刻进行审核。 基金照料东谈主是否驯顺法律法例进行监督，并审核基金照料东谈主提供的接洽书面信息。基金托管东谈主觉得上述 良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的排斥或留神措 施进行补充书面阐述，并保留稽查基金照料东谈主风险照料部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估 答复等备查良友的权利。不然，基金托管东谈主有权回绝推行接洽指示。因回绝推行该指示酿成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权答复中国证监会。   如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。如果基金托管东谈主切实 履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金 托管东谈主应承担连带服务。   （7）基金照料东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，厚爱评估中期单据投资业务的风险，本着审 慎、勤恳尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金照料东谈主根据法律、法例、监管部门的章程，制定了 经公司董事会批准的基金投资中期单据关系轨制（以下简称“《轨制》                               ”），以范例对中期单据的投资决策 经由、风陡立挡。基金照料东谈主《轨制》的内容与本条约不一致的，以本条约的约定为准。初度投资中期 单据前，基金照料东谈主应与基金托管东谈主就中期单据投资签订风陡立挡补充条约。   A、中期单据属于固定收益类证券，基金投资中期单据应得当法律、法例及《基金合同》中对于该 基金投资固定收益类证券的关系比例及期限限制；   B、基金照料东谈主照料的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单据统共不朝上该期证券的   基金托管东谈主对基金投资中期单据是否得当比例限制进行过后监督，如发现异常情况，应实时以书面 神气文书基金照料东谈主。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主接到文书后 应实时查对并向基金托管东谈主阐述原因和贬责措施。基金托管东谈主有权随时对所文书县项进行复查，督促基 金照料东谈主改正。基金照料东谈主违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。 资的中期单据朝上投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金照料东谈主在 10 个来回日内将中期单据调治至规 定的比例要求，但法律法例或中国证监会章程的特殊情形除外。   （8）本基金投资中小企业私募债券的应得当中国证监会接洽法律法例的章程。初度投资中小企业 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 私募债券前，基金照料东谈主应与基金托管东谈主就中小企业私募债券投资签订风陡立挡补充条约。 准的接洽基金投资中小企业私募债券的投资决策经由、风陡立挡轨制、流动性风险处置预案、信用风险 处置预案等。   基金照料东谈主应至少于初度推行中小企业私募债券关系投资指示之前两个服务日将上述良友书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个服务日 内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述良友。 的措施，在合理的时刻内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或阛阓发生剧烈变动等原 因而导致基金现金盘活贫困时，基金照料东谈主应在得当法律法例、基金合同的前提下确保基金的支付结 算。 度和比例进行监督。如果基金照料东谈主对相应风陡立挡轨制进行修改的，应实时翻新后文书基金托管东谈主。 应实时以书面神气文书基金照料东谈主。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料 东谈主接到文书后应实时查对并向基金托管东谈主阐述原因和贬责措施。基金托管东谈主有权随时对所文书县项进 行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监 会。如基金托管东谈主莫得切实履行监督职责（因基金照料东谈主未就相应风陡立挡轨制的翻新实时文书基金托 管东谈主的除外），导致基金出现风险，基金托管东谈主须承担连带服务。   如因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并或基金范畴变化等不可归责于基金照料东谈主的因素导致基金投 资的中小企业私募债券朝上投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金照料东谈主在 10 个来回日内将中小企业 私募债券调治至章程的比例要求，但法律法例或中国证监会章程的特殊情形除外。 额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入慑服、基金收益分拨、关系信息裸露、基金宣传推介 材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。                                  《基金合同》                                       、基金托管条约 接洽章程时，应实时以书面神气文书基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到书面文书后应不才一个服务 日实时查对，并以书面神气向基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面文书县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基 金托管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主有义务要求 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募阐述书 基金照料东谈主补偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据来回要领尚未成交的且基金托管东谈主在来回前八成监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投 资指示违反关法律法例章程或者违反《基金合同》约定的，应当回绝推行，立即书面文书基金照料东谈主， 并向中国证监会答复。   对于必须于估值完成后方可获知的监控野心或依据来回要领如故成交的投资指示，基金托管东谈主发 现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即书面文书基金照料东谈主，并答复中国 证监会。   基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时刻内回应基金托管东谈主并改 正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例要求需向中国证监会报送基 金监督答复的，基金照料东谈主应积极配合提供关系数据良友和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要违规行动，应立即答复中国证监会，同期书面文书基金照料东谈主限 期纠正。   基金照料东谈主无正大事理，回绝、碎裂基金托管东谈主根据本条约章程诈欺监督权，或选择拖延、诈骗等 技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷漠书面劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应 答复中国证监会。   （三）基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查   基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户、复核基金照料东谈主筹画的基金资 产净值和基金份额净值、根据照料东谈主指示办理计帐交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等行动。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无故未推行或无故延 迟推行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                《基金合同》                                     、本托管条约过头 他接洽章程时，基金照料东谈主应实时以书面神气文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时 查对阐明并以书面神气向基金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金照料东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的， 基金照料东谈主应答复中国证监会。基金照料东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主有首要违规行动，应立即答复中国证监会和银行业监督照料机构，同期 文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系良友以供基金照料东谈主核查 托管财产的竣工性和信得过性，在章程时刻内回应基金照料东谈主并改正。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募阐述书   基金托管东谈主无正大事理，回绝、碎裂基金照料东谈主根据本条约章程诈欺监督权，或选择拖延、诈骗等 技能妨碍基金照料东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金照料东谈主冷漠劝诫仍不改正的，基金照料东谈主应答复 中国证监会。   （四）基金财产的撑捏   （1）基金财产应寂寥于基金照料东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑捏基金财产。未经基金照料东谈主的正大指示，不得自走运用、贬责、分拨 基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别设立账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的竣工与寂寥。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金照料东谈主负责与接洽当事 东谈主慑服到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书 基金照料东谈主选择措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金照料东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的损 失，基金托管东谈主赐与必要的协助配合，但对此不承担相应服务。   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金照料东谈主在具有托管阅历的 生意银行开设的金元顺安沣楹债券型证券投资基金认购专户。该账户由基金照料东谈主开立并照料。基金募 集期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数得当《基金法》、                                      《运作办法》等有 关章程后，由基金照料东谈主遴聘具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具的 验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金照料东谈主应将募 集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资 金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金照料东谈主按章程办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金的口头开设资产托管专户，撑捏基金的银行进款。该账户的开设和照料由基金托 管东谈主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。资产托管专户的开 立和使用，限于夸耀开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他 任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   资产托管专户的照料应得当《东谈主民币银行结算账户照料办法》、                              《现金照料暂行条例》、                                        《东谈主民币利率 照料章程》、      《利率照料暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督照料机构的其他章程。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳 分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于夸耀开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照料东谈主不得出借 和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外 的行径。   （1）     《基金合同》见效后，基金照料东谈主负责以基金的口头肯求并取得参预宇宙银行间同行拆借阛阓 的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和 银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金照料东谈主和基金托管东谈主应沿途负责为基金对外签订宇宙银行间债券阛阓回购主条约，原来 由基金托管东谈主撑捏，基金照料东谈主保存副本。   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事得当法律法例章程和《基金合同》约定的其他投资品 种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基金照料东谈主协助基金托管东谈主根据接洽法律法例的 章程和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽王法使用并照料。   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑捏库；其中什物证券也可存入 中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司、银行间市 场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代撑捏库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验阻挡下的什物证券在基金托管东谈主撑捏期间的损坏、灭失，由 此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行灵验阻挡或撑捏的证券不 承担撑捏服务。   由基金照料东谈主代表基金签署的与基金接洽的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金照料东谈主保 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 管。除本条约另有章程外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金接洽的首要合同期应保证基金一方捏有两 份以上的原来，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金照料东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金 照料东谈主和基金托管东谈主各自文献撑捏部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （五）基金资产净值筹画和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹画日基金资产净值除以 该筹画日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的筹画保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的错误计入基金财产。   基金照料东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金照料东谈主根据法律法例或本基金合同的章程暂停 估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、                    《证券投资基金司帐核算业务指引》过头他法律、法例的规 定。用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责筹画，基金托管东谈主复核。基金 照料东谈主应于每个服务日来回收尾后筹画当日的基金份额、资产净值并以两边招供的方式发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核后以两边招供的方式发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净 值信息赐与公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   A、来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调治最近 来回市价，慑服公允价钱。   B、在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），及第第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   C、对在来回所阛阓上市来回的可调治债券，按照逐日收盘价当作估值全价。   D、对在来回所阛阓挂牌转让的资产支捏证券和私募证券，估值日不存在活跃阛阓时接纳估值期间 慑服其公允价值进行估值。如成本八成近似体现公允价值，应捏续评估上述作念法的适当性，并在情况发 生蜕变时作念出适当调治。   A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票的估值方法估 值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   B、初度公开采行未上市的股票、债券和权证，接纳估值期间慑服公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   C、对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上 未经调治的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况 下，按成本草率阛阓报价进行调治，阐明计量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情 况下，则接纳估值期间慑服公允价值；   D、初度公开采行有明确锁依期的股票，团结股票在来回所上市后，按来回所上市的团结股票的估 值方法估值；非公开采行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会接洽章程慑服公允价值。 净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值 净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺 回售权的按照待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在涌现各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   捏有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。   A、从捏有阐明日起到卖出日或行权日止，上市来回的权证按估值日在证券来回所挂牌的该权证的 收盘价估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化，按最近来回日的收盘价估 值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化的，将参考监管机构或行业协会接洽章程，或者近似投资 品种的现行市价及首要变化因素，调治最近来回市价，慑服公允价值。   B、初度刊行未上市的权证，接纳估值期间慑服公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募阐述书   C、因捏有股票而享有的配股权，以及罢手来回但未行权的权证，接纳估值期间慑服公允价值进行 估值。在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及关系法律法例的 章程或者未能充分珍惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据接洽法律法例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基金的基金会 计服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹议 后，仍无法达成一致的成见，按照基金照料东谈主对基金资产净值的筹画结果对外赐与公布。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值格外类型   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身 的过失酿成估值格外，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的服务东谈主应当对由于该估值格外遭受损欠妥事 东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值格外处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值格外的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （2）估值格外处理原则 正，因更正估值格外发生的用度由估值格外服务方承担；由于估值格外服务方未实时更正已产生的估值 格外，给当事东谈主酿成损失的，由估值格外服务方对径直损失承担补偿服务；若估值格外服务方如故积极 和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值错 误服务方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行阐明，确保估值格外已得到更正。 关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 估值格外负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 损失（   “受损方”       ），则估值格外服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不 当得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取的欠妥得利返还的总和朝上其履行损 失的差额部分支付给估值格外服务方。 进行补偿时，由基金照料东谈主负责向差错方追偿。   （3）估值格外处理要领   估值格外被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下： 任方； 就估值格外的更正向接洽当事东谈主进行阐明。   （4）基金份额净值估值格外处理的方法如下： 的措施留神损失进一步扩大。 格外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告。   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照关系各方约定的团结记账方法和司帐处理 原则，分别独随即设立、登录和撑捏本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期进行查对，相互监 督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金照料东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证 关系各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资 产净值的筹画和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寥编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 个服务日内完成。   在《基金合同》见效后每六个月收尾之日起 45 日内，基金照料东谈主对招募阐述书更新一次并登载在 网站上，并将更新后的招募阐述书选录登载在指定媒介上。基金照料东谈主在每个季度收尾之日起 15 个工 作日内完成季度答复编制并公告；在司帐年度半年终了后 60 日内完成半年度答复编制并公告；在司帐 年度收尾后 90 日内完成年度答复编制并公告。   基金照料东谈主在 5 个服务日内完成月度答复，在月度答复完成当日，对答复加盖公章后，以加密传真 方式将接洽答复提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面 文书基金照料东谈主。基金照料东谈主在 7 个服务日内完成季度答复，在季度答复完成当日，将接洽答复提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基金 照料东谈主在 30 日内完成半年度答复，在半年度答复完成当日，将接洽答复提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基金照料东谈主在 45 日内完成年度 答复，在年度答复完成当日，将接洽答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并 将复核结果书面文书基金照料东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明 原因，进行调治，调治以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提 供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核成见书，关系各方各自留存一份。如果 基金照料东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐答复、依期答复复核已矣后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备 有权机构对关系文献审核时辅导。   基金依期答复应当在公开裸露的第 2 个服务日，分别报中国证监会和基金照料东谈主主要办公场所所 在地中国证监会派出机构备案。   （1）基金投资所触及的证券来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金照料东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照料 东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （六）基金份额捏有东谈主名册的登记与撑捏 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                              更新招募阐述书   基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑捏的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》见效日、                                           《基 金合同》拒绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 06 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名 册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和撑捏，基金照料东谈主和基 金托管东谈主应按照面前关系王法分别撑捏基金份额捏有东谈主名册。撑捏方式不错接纳电子或文档的神气。保 管期限为 15 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。   基金照料东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：   《基金合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 06 月 30 日、 每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号 和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；                                               《基金 合同》见效日、       《基金合同》拒绝日等触及到基金热切事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后十 个服务日内提交。                           并依期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。   基金托管东谈主以电子版神气妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册， 基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺守密义 务。   若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，应按接洽法例章程 各自承担相应的服务。   （七）争议贬责方式   关系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约接洽的一切争议，除经友好协商不错贬责的， 应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁 裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。争议处理期间，关系各方 当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，连接针织、勤恳、尽责地履行《基金合同》和托管条约规 定的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。   本条约（为本条约之主见，不包括香港、澳门尽头行政区和台湾地区）受中国法律统治。   （八）托管条约的修改与拒绝   （1）托管条约的变更要领   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内容不得与 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 《基金合同》的章程有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管条约拒绝的情形   发生以下情况，在履行关系要领后，本托管条约拒绝：   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组，基金 照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）在基金财产计帐小组接管基金财产之前，基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和本 托管条约的章程连接履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券 关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 服务主谈主员。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （5）基金财产计帐要领：   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不行实时变现的，计帐 期限相应顺延。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   （7）基金财产按下列纪律返璧：   基金财产未按前款 1）－3）项章程返璧前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货关系业务阅历的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募阐述书                 二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金照料东谈主将根据基金 捏有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多或修改这些服务神态   （一）电子版良友寄送服务   在从销售机构获取准确的邮政地址和邮政编码的前提下，基金照料东谈主将负责寄送以下良友：   根据投资东谈主的定制内容，基金照料东谈主向投资东谈主寄送基金来回对账单。基金来回对账单包括月度对账 单、季度对账单与年度对账单。月度对账单在每月收尾后的 5 个服务日内向当月有来回的投资者发送 月度对账单，季度对账单在每季度收尾后的 5 个服务日内向定制季度对账单的投资者寄出季度对账单， 年度对账单在每年度收尾后的 10 个服务日内向定制年度对账单的投资者寄出年度对账单。   基金照料东谈主将不依期为投资东谈主寄送其他关系的信息良友，如基金新产品或新服务的关系材料、基金 司理答复、     、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在期间条件熟识时，基金照料东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供依期定额投资的服务。通 过依期定额投资规划，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体业务王法以基金照料 东谈主的关系公告为准。   基金照料东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。接洽 基金网上来回的具体业务王法以基金照料东谈主的关系公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金照料东谈主网站、客户服务中心查询基金照料东谈主信息、基金产品信息、阛阓资讯信 息、投资东谈主基金账户信息等，并不错索要各式业务表格。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                             更新招募阐述书   投资东谈主不错通过基金照料东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其帐户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金照料东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制肯求并慑服已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金照料东谈主将通过电子邮件、手机短信的神气依期或不依期的为投资 东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金来回阐明、帐户来回阐明、基金资讯 信息、基金分成辅导信息、依期基金答复和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金照料东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金照料东谈主 和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金照料东谈主将袭取实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金照料东谈主也承诺将在 3 个服务日内给予信息反馈。   （六）服务聚合方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客户服务中心电话在每个来回日 9：00－17：30 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666、021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述方式接洽本基金照料东谈主。 请确保投资前，您/贵机构如故全面领略了本招募阐述书。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                     更新招募阐述书                       二十三、其它应裸露事项 下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度答复； 下部分基金增多中邮证券有限服务公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 基金更新招募阐述书2022 年 11 月 05 日更新； 基金基金产品良友纲目更新2022 年 11 月 05 日更新； 下部分基金增多吉祥银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 投资基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行径的公告； 投资基金在直销柜台开展赎回费率优惠行径的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度答复； 下部分基金新增上海中原金钱投资照料有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多海通证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行径的公告； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                     更新招募阐述书 下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行径的公告； 基金基金司理变更公告； 基金更新招募阐述书2023 年 03 月 23 日更新； 基金基金产品良友纲目更新2023 年 03 月 23 日更新； 下证券投资基金 2022 年度答复； 下证券投资基金 2023 年第一季度答复； 下部分基金增多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 基金暂停大额申购（含调治转入、依期定额投资）公告； 基金分成公告； 基金收复大额申购（含调治转入、依期定额申购）公告； 下部分基金增多麦高证券有限服务公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下基金增多招商银行股份有限公司（招赢通平台）为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度答复； 下部分基金增多博时金钱基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                     更新招募阐述书 下部分基金增多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年中期答复； 下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募阐述书             二十四、招募阐述书的存放和查阅方式   本招募阐述书按关系法律法例，存放在基金照料东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募阐述书复制件或复印件，但应以招募阐述 书原来为准。投资者也不错径直登录基金照料东谈主的网站进行查阅。   基金照料东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                     更新招募阐述书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：                        ；                        ；   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：        《基金合同》             、《托管条约》存放在基金照料东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金照料东谈主处。                                金元顺安基金照料有限公司                                  二〇二四年十一月二日